HAZOP分析组织体系建设办法.docx

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HAZOP分析组织体系建设办法

HAZOP分析组织体系建设办法

1总体要求

1.1本规定所称危险与可操作性分析技术机构和人员（以下简称HAZOP技术机构和人员），是指在公司内部各单位开展HAZOP分析活动的技术机构和人员。

1.2对HAZOP技术机构实施资格许可制度。

取得公司HAZOP技术机构资格证书后，方可在公司内部从事HAZOP分析活动。

1.3HAZOP组长（HAZOP主席）应参加公司HAZOP组长培训，并经考核合格取得资格证后方可主持HAZOP分析项目。

对于参加HAZOP分析的其他人员应具备与HAZOP分析项目相适应的专业技能。

1.4HAZOP技术机构在HAZOP分析活动中应严格技术保密。

对涉及公司专有技术或有保密要求的项目，HAZOP分析应由炼化自身或委托公司内部的HAZOP技术机构承担。

2组织机构与职责

2.1科技开发处负责审查建设项目承担HAZOP分析项目的技术机构、HAZOP组长和参加HAZOP分析的各专业人员具备相应资格，负责对HAZOP分析报告进行审查，并将HAZOP分析相关内容登记上报。

2.2安全环保处负责审查在役装置承担HAZOP分析项目的技术机构、HAZOP组长和参加HAZOP分析的各专业人员具备相应资格，负责对HAZOP分析报告进行审查，并将HAZOP分析相关内容登记上报。

2.3安全环保处负责HAZOP分析相关标准的制修订、HAZOP分析技术的培训及HAZOP分析实施情况的指导、检查、监督和交流。

3HAZOP技术机构和人员资格许可条件

3.1HAZOP技术机构资格条件

3.1.1国内安全评价机构和工程设计单位申请HAZOP分析资格，应当具备以下基本条件：

a）主营石油石化领域，具备安全评价甲级资质或工程设计综合甲级资质的单位；

b）取得公司HAZOP组长资格证书的专职人员不少于6人；

b）近3年内开展过涉及国家重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和危险化学品重大危险源（两重点一重大）的石油石化HAZOP分析项目不少于10项；

d）有健全的内部管理制度和HAZOP分析过程控制体系。

3.1.2对于其他安全咨询技术机构，申请HAZOP技术机构资格，应当具备以下基本条件：

a）独立的法人资格，注册资金500万元以上，固定资产400万元以上，有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件；

b）主营石油石化领域，从事安全咨询工作不少于10年，专职的安全咨询人员不少于25人，其专业配置应满足规定的要求；

c）满足3.1.1.2、3.1.1.3、3.1.1.4款要求。

3.2HAZOP组长资格条件

3.2.1取得HAZOP组长资格，应具备以下基本条件：

a）本领域从事工艺、设备、安全专业的技术人员；

b）硕士研究生及以上学历，具有5年及以上工作经历；本科学历，具有10年及以上工作经历；

c）对于企业专业技术人员，作为组长主持HAZOP分析不少于1项或参与HAZOP分析项目不少于2项；对于技术机构专业技术人员，具有2年以上HAZOP分析工作经历，作为组长主持HAZOP分析项目不少于3项或参与HAZOP分析项目不少于6项。

3.2.2HAZOP组长必须参加公司HAZOP分析组长培训，并考试合格取得公司认可的HAZOP组长证书。

3.3参加HAZOP分析的各专业成员资格条件

3.3.1各专业人员应具备以下基本条件：

a）技术和管理人员应具有至少5年石油石化领域工艺、设备、安全、仪表、电气等专业的工作经历；

b）操作代表应具有至少5年现场操作经验，宜为班长或技师。

3.3.2参与HAZOP分析的设计人员应至少具有5年石油石化相关专业设计工作经历。

3.3.3记录员应具备与HAZOP分析项目相适应的专业背景，了解HAZOP分析方法，参与过HAZOP分析项目。

3.3.4当参加HAZOP分析的各专业成员来自于HAZOP技术机构时，其专业人员应具有至少10年石油石化领域工艺、设备、安全、仪表、电气等专业的工作经历。

4HAZOP技术机构和人员资格许可申请及复审

4.1HAZOP技术机构资格申请和复审

4.1.1HAZOP技术机构的资格申请，按照下列程序办理：

a）技术机构应在每年5月31日前将HAZOP技术机构资格申请书和满足3.1款要求的证明材料报安全工程研究院进行审查；

b）安全工程研究院将通过审查的技术机构报安全监管局审批；审批通过后，颁发HAZOP技术机构资格证书。

4.1.2HAZOP技术机构资格证书有效期为3年。

资格证书有效期满需要延期的，HAZOP技术机构应当于期满前3个月向原资格审查单位提出申请。

审查单位自受理申请之日起20个工作日内完成审核工作，经复审合格后予以办理延期手续。

复审时应提供相关材料，复审合格的基本条件应满足3.1款要求。

4.1.3对已经取得HAZOP资格证书的机构实行资格有效性年审。

技术机构应在每年12月之前将以下材料报安全工程研究院进行资格有效性审查：

a）相关资质的复印件；

b）机构的HAZOP业绩；

c）机构的HAZOP组长持证情况及组长业绩；

d）HAZOP分析报告（抽查）。

4.1.4HAZOP技术机构有下列情形之一的，应重新申请HAZOP技术机构资格：

a）机构分立或者合并的；

b）机构名称或者地址发生变化的；

c）法定代表人发生变化的。

4.2HAZOP组长资格申请和复审

4.2.1HAZOP组长的资格申请，按照下列程序办理：

a）安全工程研究院应在每年1月31日之前，发布本年度公司HAZOP组长培训计划；

b）申请单位应在每年3月10日之前，按照公司HAZOP组长年度培训计划，将本单位HAZOP组长申请书和满足3.2.1款要求的证明材料报安全工程研究院进行审查；

c）安全工程研究院将通过审查的人员报安全监管局确认。

通过确认的人员参加公司HAZOP组长培训，经考试合格后取得HAZOP组长资格证书。

4.2.2HAZOP组长资格证有效期为3年，期满前3个月向原资格审查单位提出复审申请，审查合格后予以办理延期。

保持HAZOP组长资格的基本条件应满足：

在有效期内，主持的石油石化领域HAZOP项目不少于3项。

4.3HAZOP技术机构和HAZOP组长资格证书由安全监管局统一印制。

4.4参与HAZOP分析的各专业人员应参加HAZOP分析方法培训，了解HAZOP分析方法。

5HAZOP分析活动管理

5.1HAZOP分析活动应满足《公司危险与可操作性分析实施管理规定（试行）》和《危险与可操作性分析实施导则》（Q/SH0559-2013）的相关要求。

风险评估标准应执行《HSE风险矩阵标准》（Q/SH0560-2013）。

5.2当自主开展HAZOP分析时，HAZOP分析组长应持证，其参与人员应符合3.3款的规定。

5.3当委托技术机构开展HAZOP分析时，技术机构应具有公司HAZOP技术机构资格。

承担HAZOP分析项目的组长应具有公司HAZOP组长资格。

5.4对于新建、改建和扩建的建设项目，参与项目设计的人员不得担任HAZOP分析组长。

5.5炼化委托HAZOP技术机构开展HAZOP分析活动时，应当依法与技术机构签订HAZOP分析技术咨询合同和保密协议，明确分析对象、分析范围以及双方的权利、义务和责任。

5.6HAZOP分析完成后，相关责任处室应组织对HAZOP分析报告进行审查。

当对报告出现重大争议或有特殊需要时，可向相关事业部提出审定申请。

5.7应按照公司HSE管理信息系统的要求，及时将HAZOP分析的相关内容进行登记上报。

6检查与监督

6.1有下列情形之一的，将取消HAZOP技术机构的资格：

a）伪造、转让、租借资格证书；

b）泄露被分析对象的技术秘密和商业秘密；

c）HAZOP技术机构出具虚假证明、虚假报告或严重失实的HAZOP分析报告；

d）内部管理混乱，HAZOP分析过程控制未有效实施；

e）未按时参加机构资格审查或审查不合格。

6.2有下列情形之一的，将取消HAZOP组长资格：

a）人员的资格证书有效期届满未办理延期或审查不合格；

b）泄露被分析对象的技术秘密和商业秘密；

c）出具虚假或者严重失实的HAZOP分析报告；

d）同时在两个及以上HAZOP技术机构从业。

6.3对于建设项目和在役装置的HAZOP分析活动，如果HAZOP技术机构和人员资格不满足本规定要求，不得作为下阶段设计和隐患整改的依据。

7记录

7.1公司HAZOP技术机构资格申请书。

7.2公司HAZOP组长申请书。

记录7.1

表1HAZOP技术机构基本情况

名称

注册地址

办公地址

法定代表人

联系人

单位电话

传真

邮政编码

E-Mail

法人执照（证书）编号

评价或设计资质编号

注册资金（或开办费）（万元）

固定资产总值（万元）

办公场地面积（m2）

HAZOP组长人数

其他安全咨询人员人数

机构简况（可另附页）：

表2HAZOP技术机构负责人基本情况汇总表

姓名

职务

专业

组长资格证书编号

注：

HAZOP技术机构负责人包括各部门负责人、专职技术负责人和专职过程控制负责人等，若机构设有多个专职技术负责人和专职过程控制负责人的，应逐人填写。

表3HAZOP组长基本情况汇总表

姓名

职称

专业

学历

组长资格证书编号

表4其他安全咨询人员基本情况汇总表

姓名

职称

专业

学历

工作年限

表5HAZOP组长简历表

姓名

性别

出生日期

现住址

电话

E-Mail

手机

组长资格证书编号

公民身

份号码

毕业院校

毕业时间

所学专业

最终学历

学习及工作简历：

签字：

年月日

从业机构确认意见

（盖章）

年月日

注：

1.学习简历从大学开始（包括大学毕业后的后续教育），并注明所学主要专业课程；

2.工作简历主要指所从事安全生产相关工作简历和HAZOP分析相关工作简历；

3.学历及工作简历内容较多时可自行附表。

记录7.2

公司HAZOP组长

申请书

（培训□复审□）

姓名：

从业机构（或企业）名称：

所在地（省、自治区、直辖市）：

填报日期：

年月日

公司安全监管局制

说明

一、本申请书供HAZOP组长办理培训或复审申请使用。

二、HAZOP组长培训申请时应包括以下材料：

1、《中国集团公司HAZOP组长培训申请表》（见表1）；

2、《居民身份证》复印件（正反两面）；

3、与企业或从业HAZOP技术机构依法建立的有效劳动关系证明材料（劳动合同等）复印件；

4、主持或参与的HAZOP分析项目的证明材料（HAZOP分析报告复印件等）；

5、在石油石化领域从事工艺、设备、安全专业及工作年限的证明材料；

6、《学历证书》及《职称证书》复印件；

7、HAZOP技术机构从业人员法人证书复印件；

8、在安全评价机构或设计单位从业的人员，应提供安全评价机构或设计单位资质证书复印件。

三、HAZOP组长复审申请时应包括以下材料：

1、《中国集团公司HAZOP组长复审申请表》（见表2）；

2、《居民身份证》复印件（正反两面）；

3、与从业单位依法建立的有效劳动关系证明材料（劳动合同等）复印件；

4、HAZOP技术机构从业人员，应提供企业营业执照和（或）法人证书及HAZOP技术机构资格证书复印件；

5、非HAZOP技术机构从业人员，应提供企业营业执照和（或）法人证书复印件（公司下属企业除外）；

6、主持的HAZOP分析项目的证明材料（HAZOP分析报告复印件等）。

表1公司HAZOP组长培训申请表

姓名

性别

照片

出生年月

职称

学历

所学专业

毕业院校

身份证号

通讯地址

邮编

移动电话

电子邮件

传真

企业或从业机构

名称

地址

资质证书编号

资质等级

□甲级□乙级□其它

所在地

联系人

联系电话

传真

邮编

主要工作经历

起止时间

在何地、何单位做何工作

申请人签字：

年月日

单位意见：

负责人：

（公章）

年月日

安全工程研究院意见：

经办人：

（公章）

年月日

表2公司HAZOP组长复审申请表

姓名

性别

照片

出生年月

职称

学历

所学专业

毕业院校

身份证号

HAZOP组长资格证号

通讯地址

邮编

移动电话

电子邮件

传真

企业或从业机构

名称

地址

技术机构HAZOP

资格证书编号

联系人

联系电话

传真

邮编

近三年HAZOP业绩

时间

主持的HAZOP分析项目

申请人签字：

年月日

单位意见：

负责人：

（公章）

年月日

安全工程研究院意见：

经办人：

（公章）

年月日