建筑业企业资质管理实施细则详解.docx

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建筑业企业资质管理实施细则详解

关于印发《青海省建筑业企业资质

管理实施细则》的通知

青建法〔2008〕383号

各州、地、市建设局：

   现将《青海省建筑业企业资质管理实施细则》印发给你们，请认真贯彻执行。

    附件：

青海省建筑业企业资质管理实施细则

               二○○八年十二月二十九日

抄送：

住房和城乡建设部建筑市场监管司，省政府办公厅、省人大财经委、省政府法制办，省交通厅、省水利厅、省通信管理局、西北电监局，本厅各领导，有关处（室）、站、办，存档。

青海省建筑业企业资质管理实施细则

　　为规范我省建筑业企业资质管理，根据住房和城乡建设部《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第159号，以下简称《规定》）和《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建市〔2007〕241号）以及相关规定，结合我省实际，制定本实施细则。

第一章资质申请和许可

　　第一条凡在本省行政区域内从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业，应当申请建筑业企业资质。

（一）企业申请资质必须依法取得我省工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》，经营范围应包括土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程施工相关内容。

（二）企业可以申请一项或多项资质，申请多项资质的，应当选择一项作为主项资质，其余为增项资质。

　　企业的增项资质等级不得高于主项资质等级。

　　经原资质许可机关批准，企业的主项资质可以与增项资质互换。

　　（三）选择总承包序列某一类别资质作为本企业主项资质的，可申请总承包序列内各类资质。

取得施工总承包资质的企业，不再申请施工总承包资质覆盖范围内的各类专业承包资质，即可承揽相应的专业承包工程。

施工总承包企业承揽其资质覆盖范围以外的专业工程，须具备相应的专业承包资质；施工总承包企业可以申请不超过5项的专业工程类别资质，但不得申请劳务分包资质。

施工总承包资质覆盖的相应专业承包资质按建设部相关规定执行。

（四）选择专业承包序列某一类别资质作为本企业主项的，可申请不超过5项的专业承包序列内各类别资质，但不得申请劳务分包资质，不得增项总承包资质。

达到总承包资质标准的，可以申请不超过现有主项资质等级的总承包资质，但须将总承包资质变更为主项资质，且主增项资质符合前款要求。

劳务分包序列企业可以申请本序列内各类别资质。

　　（五）已取得工程设计综合资质、行业甲级资质的企业，可以直接申请同类别或相近类别的建筑业企业资质，但申请等级最高不超过一级，且应满足相应的建筑业企业资质标准要求。

申请施工总承包资质的，企业完成相应规模的工程总承包业绩可以作为工程业绩申报资质。

　　（六）企业申请资质升级不受年限限制。

　　（七）企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。

　　（八）取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内发生有《规定》第二十一条所列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请。

　　第二条下列建筑业企业资质的许可，由省建设主管部门上报国务院建设主管部门实施：

（一）施工总承包序列特级、一级资质；

（二）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级、三级资质；

　　（三）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；

　　（四）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；

（五）涉及多个专业部门的专业承包一级资质（多个专业包括钢结构工程、桥梁工程、隧道工程、爆破与拆除工程）；

（六）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。

前款所列资质申请，建筑业企业直接报省建设厅。

省建设厅自受理申请之日起20日内初审完毕并将初审意见和申请材料报建设部。

其中，涉及交通、水利、信息产业等方面建筑业企业资质，省建设厅将申请材料送省级相关部门专业审核，省级相关部门在20日内审核完毕，并将审核意见送省建设厅，省建设厅初审后报建设部审批。

　　第三条下列建筑业企业资质的许可，由省建设主管部门实施：

1、施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质、三级资质）；

2、专业承包序列一级资质（不含铁路、交通、水利、信息产业、民航及涉及多个专业部门的专业承包序列一级资质）；

3、专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）；

4、铁路、交通、水利、信息产业、电力等方面的施工总承包三级、专业承包三级资质、以及涉及多个专业部门的钢结构工程专业承包三级、爆破与拆除工程专业承包三级资质；

5、省政府国有资产管理部门直接监管企业的施工总承包三级、专业承包三级资质；

6、专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。

前款所列资质申请，由企业工商注册所在地州、地、市建设行政主管部门自受理申请之日起20日内初审完毕并将初审意见和申请材料报省建设厅；省政府国有资产管理部门直接监管的企业经其主管部门审核同意后将初审意见和申请材料报省建设厅，省建设厅受理后审查并公示,审查时间为30日，公示时间为10日。

其中，涉及交通、水利、信息产业、电力等方面的建筑业企业资质，由省建设厅将申请材料送省级相关部门专业审核，省级相关部门在20日内审核完毕，并将审核意见送省建设厅。

省建设厅应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报建设部备案。

　　第四条下列建筑业企业资质的许可，由设区市建设主管部门实施：

1、施工总承包序列三级资质[不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业、省政府国有资产管理部门直接监管企业的施工总承包序列三级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、电力等方面的施工总承包三级资质]；

2、专业承包序列三级资质[不含省政府国有资产管理部门直接监管企业的专业承包序列三级资质和涉及铁路、交通、水利、电力、信息产业等方面的专业承包三级资质，以及涉及多个专业部门的钢结构工程专业承包、爆破与拆除工程专业承包三级资质]；

3、劳务分包序列资质；

4、燃气燃烧器具安装、维修企业资质。

设区市建设主管部门应当自受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。

并将准予资质许可的决定于10日内报省建设厅备案，由省建设厅在10日内报建设部备案。

　　第五条对企业改制、分立或合并后设立的企业，资质许可机关按下列规定进行资质核定：

（一）整体改制的企业，按资质变更程序办理；

（二）合并后存续或者新设立的企业可以继承合并前各方中较高资质等级。

合并后不申请资质升级和增加其它专业资质的，按资质变更程序办理；申请资质升级或增加其它专业资质的，资质许可机关应根据其实际达到的资质条件，按照《规定》中的审批程序核定；

　　（三）企业分立成两个及以上企业的，应根据其实际达到的资质条件，按照《规定》的审批程序对分立后的企业分别重新核定资质等级。

　　第六条申报建筑业企业资质，按下列程序办理：

（一）国务院建设主管部门负责核准的资质，由省建设主管部门初审后上报国务院建设主管部门审批。

（二）省建设主管部门负责核准的资质，由州、地、市建设主管部门初审后上报省建设主管部门审批。

　　（三）设区的市建设行政主管部门负责核准的资质，由企业直接上报设区的市建设行政主管部门审批。

　　（四）增项资质按照主项资质申请渠道申请。

　　第七条资质证书变更按下列程序办理：

（一）企业申请变更资质证书中涉及企业名称变更的，由原资质许可机关负责办理。

（二）国务院建设主管部门许可的资质证书内容变更（不含名称变更）和省建设主管部门许可的资质证书企业名称变更均由省建设主管部门负责办理。

　　（三）设区的市建设主管部门许可的资质证书内容变更由设区的市建设主管部门负责办理。

　　（四）资质证书变更按照主项资质申请渠道申请。

第二章申请资料

　　第八条申请资料应符合下列要求：

（一）企业及其法定代表人对申请资料的真实性和准确性负责。

（二）企业申请资质需提供《建筑业企业资质申请表》（含电子文档）及相应附件资料；附件资料按本细则规定的顺序进行装订。

《建筑业企业资质申请表》一式四份，附件资料一套。

其中涉及到铁路、交通、水利、信息产业、民航、电力等专业部门资质的，每涉及一个专业部门，须另增加《建筑业企业资质申请表》二份、附件资料一套。

　　申请住房和城乡建设部实施的资质许可，《建筑业企业资质申请表》一式五份，附件资料二套。

　　（三）资质申请资料受理机关负责核对企业提供的资料原件，原件由企业保存备查。

资质许可机关正式受理后，所有资料一律不得更换、修改。

　　上级相关主管部门对企业申请资料有疑异的，企业应当提供相关资料原件，必要时要配合相关部门进行实地调查。

　　（四）附件资料应按“综合资料、人员资料、工程业绩资料”的顺序排列装订，规格为A4（210×297mm）型纸，并有标明页码的总目录及申请说明，逐页编写页码。

　　企业申报的资料必须使用中文。

资料原文是其他文字的，须同时附中文译本并翻译准确。

　　（五）申请资料必须数据齐全、填表规范、印鉴齐全、字迹清晰，复印件必须清晰、可辨。

第九条申请资料应包含以下主要内容

（一）综合资料（第一册）

　　1、企业法人营业执照副本；

　　2、企业资质证书正、副本；

　　3、企业章程；

　　4、企业近三年建筑业行业统计报表；

　　5、企业经审计的近三年财务报表；

　　6、企业法定代表人任职文件、身份证明；

　　7、企业经理和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求的技术负责人代表工程业绩证明资料；

　　8、如有设备、厂房等要求的，应提供设备购置发票或租赁合同、厂房的房屋产权证或房屋租赁合同等相关证明，以及相关资质标准要求提供的其他资料；

　　9、企业安全生产许可证（劳务分包企业、混凝土预制构件企业、预拌商品混凝土等企业可不提供）；

　　其中，首次申请资质的企业，不需提供上述2、4、5、9的资料，但应提供企业安全生产管理制度文件。

　　10、申请特级资质的，除提供上述资料外，还应提供：

（1）企业近三年银行授信凭证；

（2）企业近三年上缴建筑业营业税税票或境外工程的工程结算凭证；

　　（3）省、部级（或相当于省部级）以上企业技术（研发）中心，或分中心认证的证书或有效核准文件；

　　（4）国家级工法的认定文件、专利技术的认定证书；

　　（5）国家科技进步奖获奖证书或主编过工程建设国家、行业标准的发布通知（或发布令）、封面、目次、前言和引言等资料；

　　（6）企业信息化建设及应用情况的说明；

　　（7）企业技术负责人的代表工程业绩证明资料。

（二）人员资料（第二册）

　　1、建筑业企业资质申请表中所列注册人员的身份证明、注册证书；

　　2、建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明、养老保险凭证或劳动合同；

　　3、部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明、养老保险凭证或劳动合同，还应提供相应证书及反映专业的证明材料；

　　4、劳务分包企业应提供标准要求的人员岗位证书、身份证明、劳动合同。

　　（三）工程业绩资料（首次申请资质不提供）（第三册）

　　1、工程合同、中标通知书；

　　2、符合国家规定的竣工验收单（备案表）或质量核验资料；

　　3、上述资料无法反映技术指标的，还应提供能反映技术指标要求的工程照片、图纸、工程决算资料等。

　　第十条已具备工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别建筑业企业资质的，申请资料应按首次申请资质的要求办理；申请除最低等级的施工总承包资质的，还应提供本细则“二、申请资料中第（四）工程业绩资料”所要求的全部资料。

　　第十一条因企业改制、重组、分立、合并需重新核定资质的，除需提供上述资料外，还应提供下列资料（列入第一册综合资料）：

（一）企业改制、分立、合并方案（包括新企业与原企业资产、人员、工程业绩的分割情况）；

（二）企业改制、分立、合并的批准文件或股东会或职工代表大会决议；

　　（三）企业改制、分立应提供改制、分立前企业近三年财务报表和统计报表；

　　（四）企业合并应提供合并前各企业近三年财务报表和统计报表及最新合并报表；

　　（五）会计师事务所出具的验资报告。

　　第十二条申请资质证书变更，应当提交以下材料：

（一）资质证书变更申请；

（二）企业法人营业执照复印件；

　　（三）建筑业企业资质证书正、副本原件；

　　（四）与资质变更事项有关的证明材料。

　　第十三条资质证书延续按本细则规定的申报程序办理，并提供以下资料：

（一）《建筑业企业资质延续申请表》；

（二）企业法人营业执照副本；

　　（三）企业资质证书正、副本；

　　（四）企业注册人员的注册证书。

第三章资质审查的一般规定

　　第十四条直接受理企业资质申请资料的建设主管部门应当核对企业申请资料中的复印件与原件是否相符。

　　第十五条企业申请资质升级、资质增项的，资质许可机关应当核查其近一年内有无《规定》第二十一条所列违法违规行为、有无《建筑市场诚信行为信息管理办法》（建市〔2007〕9号）中施工单位不良行为记录认定标准所列行为，并将核查结果作为资质许可的重要依据。

　　第十六条资质许可根据需要可实行实地核查制度。

建设主管部门应将核查情况予以记录，并建立核查档案。

　　第十七条资质许可实行公示公告制度。

资质许可结果的公示公告通过网络或报刊等新闻媒介进行发布。

　　第十八条资质许可机关对建筑业企业的所有申请、审查等书面材料应当至少保存五年。

　　第十九条上级建设主管部门有权对下级建设主管部门受理的企业申请材料、初审部门的审核材料进行监督检查。

第四章资质证书

　　第二十条建筑业企业资质证书由建设部统一制定，实行全国统一编码，具体编码办法按建设部相关规定执行。

　　第二十一条建筑业企业资质证书包括一个正本和四个副本。

企业因经营需要申请增加资质证书副本数量的，应持增加证书的申请报告、企业法人营业执照副本、资质证书副本到原发证机关办理。

企业资质副本最多增加两本（特级不超过四本）。

　　第二十二条各级建设主管部门依法颁发的建筑业企业资质证书在全国范围内有效。

　　第二十三条建筑业企业遗失资质证书，可以申请补办。

补办建筑业企业资质证书需提供下列资料：

（一）申请补办资质证书的报告；

（二）《建设工程企业证书增补审核表》；

　　（三）在全国性建筑行业报纸或省级综合类报纸上刊登的遗失声明。

　　第二十四条企业因变更、升级、注销等原因需要换发或收回资质证书的，由原资质许可机关负责收回原资质证书并销毁。

　　第二十五条企业资质证书有效期为5年。

　　有效期的起始时间：

以企业首次取得最高等级主项资质的日期为资质证书有效期计算起始时间。

企业资质发生变更的，有效期不变，其中涉及到主项升级，或分立、重组事项的，按新批准时间作为有效期的起始日。

　　第二十六条资质证书的续期。

（一）企业应于资质证书有效期届满60日前，按原资质申请途径申请资质证书有效期延续。

经资质许可机关审查同意的，在其资质证书副本上签发有效期延续五年的意见；不同意的，资质许可机关应对其资质情况进行重新核定。

（二）企业在资质证书有效期届满前60日内申请资质延续的，资质受理部门可受理其申请，但自有效期到期之日至批准延续的时间内资质证书失效。

资质证书有效期届满仍未提出延续的，其资质证书自动失效。

如需继续开展工程建设活动，企业必须重新申请建筑业企业资质。

第五章过渡期的有关规定

　　第二十七条《规定》实施前已取得建筑业资质的企业，在《规定》实施后其资质证书暂不统一换发，在建设部新的标准颁布实施前，原资质证书继续有效。

　　在过渡期内，暂按以下规定执行：

施工总承包企业申请的专业工程类别资质不超过5项。

　　选择专业承包序列某一类别资质作为本企业主项资质的，可申请不超过5项的专业承包序列内各类别资质，但不得申请劳务分包序列的各类别资质，不得增项总承包资质；达到资质标准的，可以申请不超过现有主项资质等级的总承包资质，但须将总承包资质变更为主项资质，且主增项资质符合前款要求。

　　劳务分包序列企业可以申请本序列内各类别资质。

　　第二十八条特级资质企业的过渡期。

在《特级标准》颁布前已取得施工总承包特级资质的企业，自《特级标准》发布之日起设三年过渡期。

原资质证书有效期延续到2010年3月13日。

过渡期内企业按原资质证书的承包范围承揽业务；过渡期届满三个月前，企业应按照《特级标准》重新申请资质；有效期届满，企业原资质证书自行失效。

　　过渡期内，持原特级资质证书的企业提出资质分立、改制申请的，在原企业的企业名称、资质基本条件未发生变化的前提下，对分立、改制后的企业除特级以外的其它资质全部进行重新核定，但原企业特级资质的注册资本、人员等条件必须满足原特级标准要求。

　　第二十九条申请特级资质的，按照《施工总承包企业特级资质标准》（建设部建市〔2007〕72号）进行审批，申请其他资质的，仍沿用《建筑业企业资质等级标准》（建设部建建〔2001〕82号）进行审查。

　　　　第六章监督管理

　　第三十条监督管理的内容包括对建筑业企业在建筑市场中违法违规行为的监督检查以及企业资质条件的监督检查。

对于发生违法违规行为的企业将依照《建筑业企业资质管理规定》等规定处理。

　　第三十一条县级以上建设主管部门应对本辖区内从事建筑施工活动的建筑业企业建立信用档案。

对于发生违法违规行为的企业，违法行为发生地县级以上建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处罚结果或处理建议及时告知该企业的资质许可机关，同时将处罚结果记入建筑业企业信用档案，资质许可机关及时核查其资质条件。

　　第三十二条资质许可机关应建立资质处罚信息公示制度，及时将有关处罚信息向社会公布，并报上一级建设主管部门备案。

　　第三十三条资质许可机关监督检查的方式为定期检查、抽查和专项稽查。

监督检查的覆盖面不得低于5%，核查中发现企业不符合相应资质条件的，由资质许可机关通知企业限期改正，整改期限不少于一个月，整改过程中企业应暂停新接工程、不得新申请资质。

逾期不改的，由资质许可机关撤回其资质。

附件：

有关指标说明

　　一、关于工程业绩

　　1、一项工程业绩同时满足多项技术指标的，只能作为一项指标考核。

例如，房屋建筑工程按层数计算过业绩，就不能再按高度或跨度等计算业绩。

1项工程，即使层数、高度、跨度、造价等均达到考核标准，也只能算1项业绩。

　　2、业绩要求的“×项中的×项”必须分别满足，不能相互替代。

例如房屋建筑一级资质标准，要求企业完成“6项中的4项以上工程”，是指企业完成的工程中，层数、高度、单体面积、单跨跨度、住宅小区、单项建安合同额等6项指标中至少满足4项，不足4项即为业绩不达标。

某企业分别完成了层数、高度、单体建筑面积达标的多个工程，但只能算3项业绩，仍达不到要求完成的4项以上业绩，故该企业业绩仍为不达标。

　　3、企业申请多项资质的，工程业绩应当分别满足各项资质标准中所要求的条件。

　　4、签订房屋建筑工程总承包合同的，主体结构工程竣工验收合格后，方可作为工程总承包业绩计算。

　　5、同一个工程项目分期发包，且中标单位均为同一家企业的，可以将各期工程累加。

如果累加后能够达到标准要求的某一项，可以作为代表工程业绩申报。

不属同一个工程项目的不能累加；超过标准规定时限和承揽范围要求的不能累加。

　　6、企业与业主签订了施工总承包合同，不论该工程是否实行分包，可计入该企业的施工总承包业绩。

合法分包该工程的专业承包企业，也可将承包的专业工程作为专业业绩申报资质。

7、施工总承包企业申请专业承包资质晋级的，应提供单独发包的专业工程作为工程业绩，而不能使用施工总承包工程作为工程业绩。

8、标准中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申报年度起逆推5年或10年竣工验收合格的项目。

如：

申报年度为2008年，“近5年”的业绩年限从2003年1月1日算起。

9、代表工程的合同资料。

指企业承包工程所签订的能反映合同双方名称、工程概况、合同价格、承包方式、施工工期、质量约定等内容的建设工程合同协议书或者含有上述内容的合同部分。

　　10、质量验收资料。

指业主或质量监督部门出具的竣工验收报告或工程质量鉴定书。

国外工程按照国际惯例出具工程竣工证明文件。

　　11、房屋建筑业绩标准中涉及的“单位”、“单体”、“单项”工程，均指单体建筑或连体建筑（连体建筑应提供该建筑物为同一基础的证明）。

　　12、轻钢结构、网架结构的跨度业绩不能作为房屋建筑跨度业绩。

　　13、房屋建筑工程的高度应为从标高正负零算起至檐口的高度。

　　14、网架工程边长按短边进行考核。

　　15、超越本企业资质等级范围的代表工程业绩无效。

　　16、工程设计综合资质和行业资质的企业申请施工总承包资质的，企业完成相应规模的工程总承包业绩可作为工程业绩申报资质。

　　二、关于工程技术和经济管理人员

　　1、企业工程技术和经济管理人员超过60周岁的人数比例不得超过15％，技术负责人年龄限制在60周岁及以下。

　　2、企业人员在两家及以上企业注册或受聘的不予认可，其证书上的单位必须与申报单位名称一致。

　　3、申请特级资质的，对应承包范围内各类别工程，企业具有相应专业注册建造师不应少于5人。

　　4、对企业总工程师（技术负责人）的专业考核，按企业申请的主项资质要求进行。

　　5、企业申请多项资质的，其注册建造师人数按照企业申报的各类资质标准中的最高值进行考核。

　　三、其它指标

　　1、注册资本金：

是指在企业法人营业执照上标明的注册资本金，以实收资本为考核指标。

申请多项资质的，企业的注册资本金按照企业申请各类别资质标准的最高值进行考核。

　　2、净资产：

企业总资产减去总负债后的余额。

申请多项资质的，按照企业申请的各类别资质标准中的最高值进行考核。

　　3、工程结算收入：

是指本企业承包工程实现的工程价款结算收入。

按企业财务报表份年度填写。

新设立企业不填此项。

　　核定企业的工程结算收入时，应按企业完成的各类工程结算收入计算，不包括工程以外的其他业务收入（如房地产开发收入）；申请多项资质的，按照企业申请的各类别资质标准中的最高值进行考核。

　　4、企业财务报表：

指企业经审计的最近三年的资产负债表、损益表。

　　5、建筑业企业的注册执业人员、工程技术人员、技术装备和工程业绩（包括境外工程业绩）等条件，均是以独立法人企业为审核单位。

企业（集团）的母、子公司在申请资质时，上述各项指标不得重复计算。

　　6、根据事故造成的伤亡人数或者直接经济损失，将事故划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故4个等级；具体标准参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

　　国家颁布有其他专业工程事故分级标准的，按与上述分级对应的标准考核。

　　7、首次申请资质的企业提供企业安全生产管理制度包括：

满足申报安全生产许可证相应“三类”人员数量要求的考试合格证明和安全生产规章制度。

　　四、涉及特级资质标准的指标解释

　　1、建筑业营业税：

指企业在承包范围内开展的施工总承包、施工图设计、工程总承包和项目管理业务所交纳的营业税；企业申请多项特级资质，每增加一项，营业税增加5000万元；境外工程结算收入可按当期汇率与国内建筑营业税税率折算建筑营业税。

　　2、银行授信额度：

指银行授予企业