证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3980篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3980篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、投资产品预期收益率
D、客户开户和交易流程
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；
（6）中国证监会规定的其他信息。
2.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
《证券公司监督管理条例》是一部（）。
A、行政法规
B、部门规章
C、其他规范性文件
D、法律
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。
3.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A、20％；15％
B、25％；20％
C、30％；15％
D、30％；20％
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【知识点】：
第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于20％，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15％。
4.基金销售机构包括（）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、①③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资基金销售人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
C
【解析】：
考点：
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。
因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。
6.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A、100
B、200
C、300
D、500
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
7.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
A、股票由法定代表人签字，公司盖章。
发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D、公司发行记名股票，应当置备股东名册
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票发行。
公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。
8.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B、不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
9.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A、①③
B、①②
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。
证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风
10.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。
专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
11.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A、3；1
B、5；5
C、5；1
D、3：
5
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
12.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
A、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C、向特定对象发行证券累计不超过200人
D、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
13.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。
A、董事长
B、总经理
C、独立董事
D、选举产生
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
14.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A、1
B、3
C、4
D、6
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金子公司设立要求。
按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
15.资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。
管理人不得有下列行为：
募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
16.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B、证券公司不得为客户开立假名账户
C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
证券公司不得为客户开立匿名账户。
17.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
18.下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。
19.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。
该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。
上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。
A、3
B、5
C、10
D、50
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【知识点】：
第2章>第4节>典型案例
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
20.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月
B、一季度
C、半年
D、一年
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司另类投资业务。
证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
21.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务
22.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：
具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
23.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
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【知识点】：
第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语
【答案】：
B
【解析】：
考点：
利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
24.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C、非常规业务操作应当事先审批
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务相关人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
25.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
26.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
27.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A、推荐企业挂牌
B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D、推荐企业展示
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【知识点】：
第3章>第9节>区域性股权市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。
28.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。
A、1万元以上30万元以下罚款
B、10万元以上30万元以下罚款
C、1万元以上50万元以下罚款
D、10万元以上50万元以下罚款
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第九十四条及第一百三十四条的规定。
非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。
29.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A、财政部；中国银保监会
B、财政部；中国证监会
C、中国人民银行；中国银保监会
D、中国人民银行；中国证监会
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【知识点】：
第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。
30.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上100万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
31.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、注册地中国人民银行
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【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
32.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
A、①②④⑤
B、②③④⑤
C、①③④⑤
D、①②⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
33.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所
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