石油管道工程建设项目竣工档案编制管理规定可编辑38页doc.docx

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石油管道工程建设项目竣工档案编制管理规定可编辑38页doc

建设项目竣工档案编制管理规定

中国石油天然气股份有限公司管道建设项目经理部

1目的1

2范围1

3术语1

4竣工档案编制内容1

4.1项目前期及可行性研究1

文件2

4.3设计文件2

4.4项目管理文件2

、移民文件2

、投资、统计、工程管理文件2

、投标、承发包合同协议文件2

请、报批文件2

4.5HSE文件2

理部HSE文件2

位HSE文件3

EPC单位HSE文件3

位HSE文件3

位HSE文件3

（设备）调拨单位HSE文件3

4.6EPC项目管理文件3

4.7施工文件3

工文件3

管线安装施工文件4

、电气、仪表安装施工文件4

测文件4

4.8水土保持管理文件5

4.9监理文件5

理文件5

（设备）生产加工、制造监造文件5

4.10飞行检查文件5

4.11政府质量监督文件5

4.12制管及防腐生产加工文件5

产加工文件5

产加工文件6

4.13物资（设备）采购文件6

4.14物资（设备）调拨文件6

4.15涉外文件6

4.16科研项目文件6

4.17项目财务、审计管理文件7

4.18生产技术准备及试生产运行文件7

4.19竣工验收文件7

4.20电子文件7

4.21声像档案7

4.22实物档案7

5竣工档案编制要求7

5.1竣工档案的编制标准7

5.2提交竣工档案的套数12

5.3电子文件编制要求12

5.4声像档案编制要求13

5.5实物档案要求14

5.6竣工图编制要求14

6竣工档案组卷方案15

6.1HSE竣工档案组卷方案15

6.2水土保持工程竣工档案组卷方案16

6.3勘察、设计竣工档案组卷方案16

6.4EPC承包商竣工档案组卷方案17

6.5施工竣工档案组卷方案17

程竣工档案组卷方案18

程竣工档案组卷方案19

跨越工程竣工档案组卷方案20

程竣工档案组卷方案20

程竣工档案组卷方案21

程竣工档案组卷方案22

、硅心管工程竣工档案组卷方案23

动化系统安装工程竣工档案组卷方案23

系统外线工程竣工档案组卷方案24

竣工档案组卷方案25

检测竣工档案组卷方案25

组卷要求26

6.6施工监理竣工档案组卷方案26

6.7物资（设备）生产加工、制造监造竣工档案组卷方案27

6.8飞行检查竣工档案组卷方案27

6.9物资生产加工竣工档案组卷方案27

产加工竣工档案组卷方案27

产加工竣工档案组卷方案28

产加工竣工档案组卷方案29

腐生产加工竣工档案组卷方案30

6.10物资、设备档案组卷方案30

案组卷方案30

案组卷方案31

6.11物资（设备）调拨竣工档案组卷方案32

6.12电子、声像和实物档案组卷要求32

7竣工档案的提交期限32

8相关文件33

9记录和表单33

1目的

竣工档案是基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技术成果，是建设项目进行竣工验收的重要内容，是工程建成投产后生产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。

全面、系统、完整、准确地收集、整理和管理建设项目竣工档案，保护好国家的宝贵财富，是中国石油管道建设项目经理部（以下简称项目经理部）的一项重要任务。

为规范项目经理部建设项目竣工档案的管理工作，特制定本规定。

2范围

本办法适用于项目经理部组织建设的油气管道工程项目的竣工档案管理。

3术语

档案国家机构、社会组织或个人在社会中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。

档案管理档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用等。

专业档案反映专门领域的。

音像档案记录声音或影像的档案，包括照片、影片、录音带、录像带等文件国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务中形成的各种形式的信息记录。

电子文件以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理并可在通信网络上传输的文件原件最初产生的区别于复制件的原始文件。

复件与原件内容相同的复制品。

正本有规范格式和生效标志的正式文本。

副本再现正本内容和形式特征的复本。

DA/T1-2000。

4竣工档案编制内容

竣工档案包括从工程项目立项、审批、各项评估、项目核准、项目管理、勘察、设计、HSE管理、施工、监理、物资（设备）采购、物资生产加工、物资（设备）监造、物资（设备）调拨、政府质量监督、飞行检查、生产准备、试运及考核以及竣工验收全过程所形成的文字、图表、声像、视频、实物等形式的文档资料。

4.1项目前期及可行性研究

项目核准文件：

包括土地预审方面的项目核准文件及其报批文件与依据性、支持性文件；规划方面的项目核准文件及其报批文件与依据性、支持性文件；可行性研究报告及其评估、报批文件；项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件；环境预测、调查报告，环境影响评价、安全预评价、地震安全性评价、地质灾害性评价、水土保持评价、压覆矿产资源评价、职业病卫生预评价、文物评估、防洪评价报告等及其报告和批复文件；设计任务书、计划任务书及其报批文件、纪要等。

文件

工程地质、水文地质、勘察设计文件及委托书、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明；地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；水文、气象、地震等其它设计基础文件。

4.3设计文件

初步设计及其报批文件；工程设计计算书；关键技术实验、设计审查、鉴定及审批；技术秘密材料、专利文件；初步设计安全评审相关文件及批复文件。

4.4项目管理文件

、移民文件

临时用地：

临时征用土地申请、土地补偿协议书、搬迁补偿协议书、地方政府土地补偿标准等、临时用地其他资料；永久用地：

选址意见书（含图纸、资料、文件）、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地补偿协议书、搬迁补偿协议书、地方政府土地补偿标准等、有关项目重要会议纪要、永久用地申请表（报告）、征用土地使用证及其他资料；建设前原始地形、地貌的状况图、照片；施工执照、资质、施工许可证；公路、铁路、河流穿越通过权文件。

、投资、统计、工程管理文件

有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；工程概算、结算管理；合同变更、索赔等涉及法律事务的管理文件；规程、规范、标准、规划、方案、规定、手册、程序等文件（归零版本）；投资、进度、质量、安全、合同控制文件。

、投标、承发包合同协议文件

招标文件审查、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件；开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、评标报告；中标通知书；未中标文件；合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件；标底文件。

请、报批文件

环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件；水、暖、电、通信、排水等配套协议文件；原料、材料、燃料供应等来源协议文件。

4.5HSE文件

理部HSE文件

HSE合同，HSE体系文件，审计报告、内审报告；HSE管理方面的纪要、信函、通知；HSE事故调查、处理检查记录、报告；声像资料。

位HSE文件

HSE合同，健康、安全、环境手册，HSE监理实施细则；HSE通知、回复及会议纪要，安全总监授权书；HSE管理人员一览表，HSE管理工作总结；事故登记表，事故报告（包括调查情况、处理情况）。

EPC单位HSE文件

HSE合同，HSE管理程序文件；安全总监授权书，HSE管理人员一览表，HSE管理工作总结；事故登记表，事故报告（包括调查情况、处理情况）。

位HSE文件

HSE合同，HSE两书一表；安全总监授权书；HSE管理人员一览表；HSE管理工作总结；事故登记表，事故报告（包括调查情况、处理情况）；HSE方面的工程暂停令及复工报告；水压试验取水、排水许可协议，水压试验取水、排水质检报告；污水/废液排放许可或委托处理协议；自然保护区施工许可，自然保护区保护与管理方案；文物保护施工许可，文物保护与管理方案；地貌恢复证明文件（县、乡级）。

位HSE文件

HSE合同，HSE两书一表；安全总监授权书；HSE管理人员一览表；HSE管理工作总结；事故登记表，事故报告（包括调查情况、处理情况）；HSE方面的工程暂停令及复工报告；污水/废液排放许可或委托处理协议。

（设备）调拨单位HSE文件

HSE合同，HSE两书一表；HSE管理人员一览表；HSE事故调查、处理、总结报告；有关HSE问题的工程停工令、复工令等。

4.6EPC项目管理文件

招投标文件；合同（协议）文件；与建设、设计、监理、施工、物资（设备）监造、物资（设备）调拨、物资（设备）采购、生产运行等单位的重要往来文件有关会议纪要；各类专题报告、总结等，调查报告及处理意见；方案、规定、程序文件、手册；支付证书。

工程结算文件；EPC单位对工程项目管理产生的其他工程管理文件。

物资（设备）采购文件，生产技术准备、试生产运行文件，与生产单位的交接文件，有关竣工验收文件，EPC工作总结。

征地文件：

根据各项目招标文件要求，协助业主收的征地文件。

4.7施工文件

工文件

开工报告、技术交底、图纸会审纪要；施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件；原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单；建筑材料试验报告；设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等；施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探；土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录；隐蔽工程验收记录；各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告、质量验收记录、交工验收记录证明、竣工报告、竣工验收报告；施工总结、施工预、决算；竣工图；声像资料；有存档价值的实物。

管线安装施工文件

开工报告、技术交底、图纸会审纪要；施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件；原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单；建筑材料试验报告；设计变更、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等；焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录；管道“三桩”记录：

测试桩、转角桩、里程桩；管道“三号”统一记录：

管号、焊口号、防腐号；焊工、无损检测人员上岗证（彩色扫描）；压力容器产品“三证”、当地劳动部门检验报告、产品质量证明书、合格证含制造图；隐蔽工程验收记录；强度、致密性试验报告；设备、网络调试记录；施工安装记录、质量验收记录、事故处理报告；系统调试、整定记录；管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录；管线标高、位置、坡度测量记录；中间交工验收记录、工程质量评定；竣工报告、竣工验收报告、施工总结、施工预、决算；竣工图；声像资料；有存档价值的实物。

、电气、仪表安装施工文件

开工报告、技术交底、图纸会审纪要；施工组织设计、方案及其报批文件，施工计划、技术措施文件；原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单；建筑材料试验报告；设计变更、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等；系统调试、整定记录；绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录；材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量验收记录、事故处理报告；操作、联动试验；电气装置交接记录；中间交接验收记录、工程质量评定；竣工报告、竣工验收报告；施工总结；竣工图；声像资料；有存档价值的实物。

测文件

施工组织设计及批复文件，RT、UT工艺规程，作业指导书及批复文件；焊口射线检测报告、焊口超声波检测报告；射线检测使用材料的类型及质量证明文件；无损检测人员上岗证（彩色扫描）；检测工作总结等。

4.8水土保持管理文件

水土保持分为由主体工程设计被界定为水土保持措施的水工保护工程和由后续水土保持专项设计的水土保持工程两部分。

前者作为主体工程的一部分，其竣工档案资料按照主体水工保护工程进行归档，后续水土保持专项设计的水土保持工程单独组卷。

4.9监理文件

根据工程建设的不同阶段，监理工作分为：

施工监理、物资及设备制造驻厂监造。

理文件

监理合同（协议）、监理大纲、监理规划、细则及批复；施工及设备器材供应单位资质的审核；设备、材料报审表；施工组织设计、施工方案、施工设计、技术措施审核文件，施工进度、延长工期、索赔及付款报审文件；开（停、复、返）工令、中间验收证明书；设计变更、材料、零部件、设备代用审批文件；监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件；工程材料监理检查、复检、实验记录、报告；监理周（、季、年）报、备忘录；各项测控量成果及复核文件，外观、质量、文件等检查、抽查记录；施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告；工程进度计划、实施、分析统计文件；变更价格审查、支付审批、索赔处理文件；单元工程检查及开工（开仓）签证；监理工作总结；声像资料；有存档价值的实物。

（设备）生产加工、制造监造文件

监造合同、监造规划、实施细则；生产组织设计方案及报批文件；原材料等的质量证明文件、复检监督检查记录及报告；开工、复工报审表、暂停令；会议纪要、来往文件；监造工程师通知单；质量事故处理文件、设备制造索赔文件；工程延期报告和审批；物资及设备验收、交接审核文件；监造工作总结；声像资料；有存档价值的实物。

4.10飞行检查文件

飞行检查委托合同（协议），飞行检查计划、方案、往来函件；飞行检查过程中下发的质量整改通知单及回复；现场飞行检查报告；飞行检查记录、报；飞行检查工作总结。

4.11政府质量监督文件

质量监督委托书、协议；质量监督方案、质量监督实施细则、质量监督计划；质量监督报告及单位工程质量评价报告；质量监督报；质量监督工作总结；声像资料；有存档价值的实物。

4.12制管及防腐生产加工文件

产加工文件

合同；返修合格管的修复记录和鉴定报告；焊接工艺评定报告；原材料质量证明文件、复检报告；成品管质量证明文件；与项目经理部、监造单位重要来往函件；生产总结；声像资料；有存档价值的实物。

产加工文件

合同；质量事故处理报告，鉴定记录；原材料质量证明文件、原材料复检报告；防腐管质量证明文件；与项目经理部、监造单位重要来往函件；生产总结；声像资料；有存档价值的实物。

4.13物资（设备）采购文件

物资（设备）采购计划及审批手续；物资（设备）采购及运输合同、协议等；物资（设备）引进手续、论证报告、引进报告、引进总结；物资（设备）采办结算和物资核销文件；物资（设备）装箱单、工具清单、备品备件清单；物资（设备）随机图纸、质量合格证、质量保证书、使用说明书、零部件目录；物资（设备）包装图及包装状态合格证；物资（设备）开箱验收清点记录；物资（设备）提单；商业发票、保险单（财务提交）；物资（设备）商检、海关及索赔文件；有关物资（设备）开箱和验收问题的重要来往函电和备忘录；重要、关键设备的开箱过程声像资料，开箱验收发现质量问题的现场照片；国外物资（设备）检验及设计联络文件，外国技术人员现场提供的文件；物资（设备）存储、运输的有关文件；物资（设备）安装调试、测定数据、性能鉴定形成的文件；物资（设备）管理方面的规程、条例、标准、规划；物资（设备）管理的各类台帐、统计表。

4.14物资（设备）调拨文件

合同；入库验收单、出库调拨单；物资（设备）调拨台帐；物资（设备）接收清单、交接清单；开箱验收单；事故处理文件；重要来往函件等；工作总结；声像资料；有存档价值的实物。

4.15涉外文件

咨询、报价、投标文件；合同及其附件；谈判协议、议定书；重要谈判记录；谈判过程中外商提交的资料；出国考察、培训及收集来的有关资料；国外各设计阶段文件及设计联络文件；引进手续、论证报告、引进报告、引进总结；各设计阶段审查议定书；技术问题来往函电和备忘录；国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件；国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明；设备开箱检验记录；商检、海关及索赔文件；国外设备、材料的防腐、保护措施；外国技术人员现场提供的文件材料。

4.16科研项目文件

开题报告、任务书、批准书；协议书、委托书、合同；研究方案、计划、调查研究报告；试验记录、图表、照片；实验分析、计算、整理数据；实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书；实验装置操作规程、安全措施、事故分析；阶段报告、科研报告、技术鉴定；成果推广应用资料；成果申报、鉴定、审批文件；考察报告、重要课题研究报告；声像资料；有存档价值的实物。

4.17项目财务、审计管理文件

项目财务计划及执行文件、年度计划及执行文件、年度投资统计；工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明文件；主要材料消耗、器材管理文件；交付使用的固定资产、无形资产清册等文件。

4.18生产技术准备及试生产运行文件

生产运行管理方案，生产技术准备及试运投产执行计划，各类试投产运行预案，试运投产期间的置换、升压方案，全线联调方案及维修抢修预案；有关试运行的标准、规定；全线试运投产前的验收记录，各站场、阀室的设备单体试车、验收记录，系统调试、验收记录，SCADA系统调试、验收记录；各类报表、维修记录；试生产运行质量鉴定报告、安全操作规程、事故分析报告；技术培训资料；生产准备、试生产运行移交文件等。

4.19竣工验收文件

项目竣工验收报告；工程勘察设计总结；工程施工总结；工程监理总结；工程质量监督总结；生产技术准备及试运行工作总结；引进工作总结；物资（设备）采办工作总结；项目建设总结；工程质量评审文件；工程现场声像资料；工程审计文件、工程决算报告；竣工验收会议决议文件，验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件；环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等专项验收审批文件；项目评优报奖申报材料、批准文件及证书等。

详细内容请参见《石油天然气工业基本建设工程竣工验收手册》。

4.20电子文件

属于归档范围并且是本单位产生的纸质文件，必须同时提交与纸质文件资料相同的电子文件。

竣工图电子版文件的编制要求按照本办法5.6条执行。

4.21声像档案

反映工程管理、工程施工或物资生产加工、物资（设备）调拨过程的录像或照片资料。

4.22实物档案

工程过程中产生的有代表性的、能够反映工程建设历程，具有纪念、科研、技术查考、利用、保存价值的实物。

5竣工档案编制要求

5.1竣工档案的编制标准

竣工档案必须与工程建设同步。

竣工档案是施工的真实记录，应确保真实性，不得后补，也不得超前，更不能编造。

竣工档案必须与工程实际相符，技术数据必须准确，不得弄虚作假，随意修改，要在工程建设中汇集和形成。

竣工档案的审核责任制签字手续必须完备，确保竣工档案的原始性、完整性、真实性、准确性。

案卷、册、分册的划分原则

每一专业的竣工档案组卷均按内容以卷、册、分册的形式划分，每卷、册、分册厚度不得超过30毫米。

即：

若一卷中文件厚度超过30毫米则划分为册；若一册中文件厚度超过30毫米，则划分为分册。

案（设备文件除外）案卷外封面、内封面、卷内目录、卷内备考表采用统一标准表样详见附件1），由各竣工档案编制单位负责填写，并符合下面的规定：

1）外封面填写要求：

（1）全部要求打印。

（2）案卷题名

a、施工、监理、检测等竣工档案：

文件案卷题名应包括工程项目名称、单项工程名称、单位工程名称、案卷文种、必要文字说明等内容。

b、勘察设计、初步设计、竣工图设计竣工档案：

文件案卷题名应包括工程项目名称、设计内容、案卷文种、必要文字说明等。

c、制管及防腐生产加工、监造、物资（设备）采购及物资（设备）调拨等单位的竣工档案：

文件案卷题名应包括工程项目名称、生产或工作内容、案卷文种、必要文字说明等内容。

案卷文种的填写按照各专业组卷方案规定的文件内容填写。

外封面案卷题名应尽量简明、完整、清晰反映本卷文件的内容。

（3）立卷单位：

填写案卷组卷单位。

（4）起止日期：

资料卷起止日期指该册（分册）内文件的最早和最晚日期；图纸卷填写制图最早和最晚日期；竣工图填写竣工图章上的最早和最晚日期。

（5）保管期限：

可行性研究、各项专题评价竣工档案：

永久

设计基础及设计竣工档案：

永久

项目管理文件：

永久、长期

监理竣工档案：

长期

监造竣工档案：

长期

飞行检查竣工档案：

长期

政府监督竣工档案：

长期

施工竣工档案：

永久

物资（设备）调拨竣工档案：

长期

制管、防腐生产加工竣工档案：

长期

生产准备、试运及考核文件：

短期、长期

竣工验收竣工档案：

永久

物资（设备）采购竣工档案：

除安装手册、随机图纸、保证书、操作使用说明书、零部件、设备开箱检验记录、引进设备材料国外检验（测）证明、商检、海关及索赔文件为永久外，其余全部为长期。

（6）密级：

密级分为国家秘密与企业商业秘密。

国家秘密按照秘密、机密、绝密三个等级填写，企业商业秘密按照油商密★、油商密★★、油商密★★★填写。

各单位按照卷内文件上的密级填写，文件上没有标注密级的，可视为文件无密级；无须保密的文件，“密级”一栏空出不填。

（7）提供的竣工档案为多套时，竣工档案外封面右上角要加盖文件“正本”和“副本”红色印章（详见附件2）。

外封面采用统一规格的档案专用无酸牛皮纸，重量至少170克以上。

2）内封面填写要求：

（1）工程名称

―勘察设计、初步设计、施工图设计、竣工图竣工档案，填写“设计内容”；

―施工、检测竣工档案，填写“单位工程名称”；

―监理、监造、物资生产加工、物资（设备）调拨竣工档案，填写“生产或工作内容（合同名称）”。

（2）编制人、审核人、技术负责人、单位负责人等项须手签。

（3）内封面中“第卷共卷”、“第册共册”、“第分册共分册”项按实际填写，没有“册”和“分册”划分，即案卷只包括一卷或某卷内只有一册文件的，“第分册共分册”项可空出不填，但不允许把此项删掉。

若某一案卷无文件内容时，其后案卷的编号顺序前提，不允许空卷。

（4）编制日期：

竣工档案组卷完成日期，不允许早于所有卷（册、分册）内文件的最晚日期。

（5）编制单位：

填写立卷单位名称，并加盖单位公章。

编制单位名称与单位公章名称应完全一致。

3）卷内目录填写要求：

（1）序号：

按册（分册）内文件材料排列顺序，给每一份文件一个顺序号，用阿拉伯数字从“1”开始依次标注。

同类文件可采用一个序号，不必一一排列，但所对应的文件日期应为一个时间区段。

（2）文件编号：

填写文件文号、图纸图号、设备及项目代号，没有文件编号不必填写。

（3）责任者：

填写文件材料的直接编制部门或主要责任者。

单件文件上如有多家单位签字或盖章，“责任者”一栏填写主要责任者。

（4）文件题名：

填写文件标题全称或拟写文件题名。

（5）日期：

填写文件形成的日期，用“”的标准形式填写，、日不足两位的需补位。

（6）页号：

填写每件文件首尾页上打印的页号，首尾页号之间用“-”联接。

（7）备注：

填写必要说明（没有就不填）。

卷内目录排列在每册文件的首页之前，竣工图案卷一律编写卷内目录，已有图纸目录的，图纸目录作为图纸案卷中的第一个文件。

图纸也要打页码。

4）卷内备考表填写要求：

（1）卷内备考表要注明卷（册、分册）内文件的件数、总页数以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。

如：

本册共有××件，共有××页，文件材料××页，照片××张，附图××张，××件为复印件，原件在××处，有8-1、9-1、10-1等××处页码重复；有无漏打页码或页码不符情况，有无文件破损情况及其它需要说明的问题等，竣工图案卷内的卷内备考表中还应注明：

本册图纸内在××张图纸上做了修改，有××处修改，修改的图纸页码。

（2