GBT19011复习题.docx
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GBT19011复习题
依据CCAA2014年7月2日发布的笔试大纲
GB/T19011-2013标准复习题（单选和多选题）
【GB/T19011-2013标准单选复习题】
（按标准内容的顺序排列）（90题）
引言
1.在2007年，我国（）发布了GB/T27021-2007标准，为管理体系第三方认证规定了要求。
A基于GB/T19011-2003标准的部分内容B等同采用ISO/IEC17021
C以上皆是D以上皆非
2.即将发布的GB/T27021的第二版，将GB/T19011-2013标准第一版中提供的指南转换为管理体系认证审核的要求。
因此，GB/T19011-2013标准第二版提供的指南虽然适用于所有使用者（包括中小型组织），但（）
A主要注重通常所说的“内部审核”（第一方审核）和“由顾客对其供方所进行的审核”（第二方审核）
B对应遵守GB/T27021要求的那些与管理体系认证有关的审核，也有帮助作用。
C以上皆是D以上皆非
审核管理体系指南
3术语和定义
3.审核是（）所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
A为获得审核证据B对审核证据进行客观的评价C以确定满足审核准则的程度
D以上皆是E以上皆非
4.内部审核是（）的审核，用于管理评审和其他内部目的（例如确认管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基础。
A由组织自己B以组织的名义进行CA或BDA+B
5.在许多情况下，尤其在中小型组织内，内部审核可以由（）进行
A与正在被审核的活动无责任关系的人员B具有资格的人员CA或BDA+B
6.外部审核包括通常所说的（）审核
A第一方B第二方C第三方D以上皆是EB+C
7.第三方审核由独立的审核组织进行，如（）。
A.监管机构B.提供认证或注册的机构CA或BDA+B
8.当两个或两个以上的（）被一起审核时，称为结合审核。
A管理体系B不同领域的管理体系C以上皆是D以上皆非
9.审核准则是用于与（）进行比较的一组方针、程序或要求
A审核证据B客观证据C以上皆是D以上皆非
10.如果审核准则是法律法规要求，术语“合规”或“不合规”常用于（）
A合规性评价B审核发现C以上皆是D以上皆非
11.审核发现是（）
A可表述为合规和不合规B可以用来表明符合或不符合。
C可引导识别改进的机会或记录良好实践。
DB+C
12.对于外部审核，审核委托方可以是（）
A监管机构、合同方B潜在用户C以上皆是D以上皆非
13.对于内部审核，审核委托方可以是（）
A受审核方B审核方案的管理人员C受审核方或审核方案的管理人员D最高管理者
14.审核员是（）的人员
A有资格实施审核B有能力实施审核C有资格和能力实施审核D实施审核
15.审核计划是对（）活动和安排的描述
A一次审核B审核C以上皆是D以上皆非
16.风险是（）
A对于目标不确定性的影响B某一事件发生的概率和其后果的组合C以上皆是D以上皆非
17.GB/T19011-2013标准中的术语“能力”（competence）是指（）
A经证实的应用知识和技能的本领B应用知识和技能获得预期结果的本领
C以上皆是D以上皆非
4审核原则
18.审核的特征在于其遵循（）原则
A若干B全部C一个D以上皆是
19.审核原则（）
A使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具
B使审核为组织提供可以改进其绩效的信息
CA+BDA或B
20.GB/T19011-2013标准中的审核原则包括（）
A三项B四项C五项D六项
21.GB/T19011-2013标准中的审核原则新增加的是（）
A诚实正直：
职业的基础B公正表达：
真实、准确地报告的义务
C职业素养：
在审核中勤奋并具有判断力D保密性：
信息安全
E独立性：
审核的公正性和审核结论的客观性的基础F基于证据的方法
22.GB/T19011-2013标准中的审核原则新增加“保密性”原则，是指（）安全
A信息B产品C人身D管理体系
23.根据审核原则“诚实正直：
职业的基础”，审核员和审核方案的管理人员应（）从事他们的工作
A以诚实、勤勉和负责任的精神B以不偏不倚的态度CA+BDA或B
24.根据审核原则“公正表达：
真实、准确地报告的义务”，审核发现、审核结论和审核报告应（）
A真实和准确地反映审核活动B被真实、准确、客观、及时、清楚和完整地用于进行沟通
CA+BDA或B
25.根据审核原则“职业素养：
在审核中勤奋并具有判断力”，审核员应珍视（）
A他们所执行的任务的重要性B审核委托方和其他相关方对他们的信任CA+BDA或B
26.根据审核原则“独立性：
审核的公正性和审核结论的客观性的基础”，内审员（）
A对于内部审核，必须独立于被审核的活动
B对于小型组织，也许不能完全独立与被审核的活动，但是应尽一切努力消除偏见和体现客观
CA+BDA或B
27.根据审核原则“基于证据的方法：
在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理的方法”，审核证据应（）
A是能够验证的B是能够证实的C是建立在可获得信息的样本的基础上DA+C
5审核方案的管理
28.需要实施审核的组织应建立（），以便确定受审核方管理体系的有效性。
A审核方案B审核计划C以上皆是D以上皆非
29.（）应确保建立审核方案的目标，并指定一个或多个胜任的人员负责管理审核方案。
A最高管理者B管理者代表C以上皆是D以上皆非
30.应优先配置审核方案所确定的资源，以审核管理体系的重大事项。
这些重大事项可能包括（）
A产品质量的关键特性B健康和安全的相关危害
C重大环境影响及其控制D以上皆是E以上皆非
31.应监视和测量审核方案的实施以（）。
A确保达到其目标B确保达到其目的C以上皆是D以上皆非
32.应评审审核方案以识别（）。
A可能的调整B可能的改进C以上皆是D以上皆非
33.审核方案的管理流程的运行模式遵循（）
A策划-实施-评审-处置B策划-实施-检查-改进
C策划-实施-监测-处置D策划-实施-检查-处置
34.审核方案的“策划”阶段的活动包括（）
A确立审核方案的目标B建立审核方案CA+BDA或B
35.审核方案的“实施”阶段的活动包括（）
A实施审核方案B实施和运行审核方案CA+BDA或B
36.审核方案的“检查”阶段的活动包括（）
A监视和测量审核方案B监视审核方案CA+BDA或B
37.审核方案的“处置”阶段的活动包括（）
A评审和改进审核方案B改进审核方案CA+BDA或B
38.“建立审核方案”阶段的内容，不包括（）
A审核方案管理人员的作用和职责B规定每次审核的目标、范围和准则
C确定审核方案的范围和程度D识别和评估审核方案的风险
39.“实施审核方案”阶段的内容，不包括（）
A（总则）明确审核方案管理人员如何实施审核方案，规定每次审核的目标、范围和准则
B选择审核方法和审核组成员，为审核组长分配每次的审核职责
C管理审核方案结果及管理和保持审核方案记录D提出改进的意见
40.每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则。
这些应由（）加以规定
A最高管理者B管理者代表C审核组长D审核方案管理人员
41.如果审核目标、范围或准则发生变化，应根据需要修改（）
A审核计划B审核方案C审核记录D以上都不对
42.审核方案管理人员应指定审核组成员，包括（）
A专业审核员B审核组长C特定审核所需要的技术专家DB+C
43.审核方案的管理人员应规定每次审核应（）
A基于形成文件的审核目标、范围和准则B与总体审核方案的目标相一致CA+BDA或B
44.审核范围应与审核方案和审核目标相一致。
包括诸如（）等内容
A地址和组织单位B被审核的活动和过程和审核覆盖的时期C以上皆是D以上皆非
45.审核准则作为确定合格的依据，可能包括适用的（）
A方针、程序、标准、法律法规要求、管理体系要求、合同要求
B其他策划的安排C行业行为规范D以上皆是
46.当对两个或更多的管理体系同时进行审核（结合审核）时，审核（）与相关审核方案的目标保持一致是非常重要的。
A目标、范围B准则C以上皆是D以上皆非
6实施审核
47.审核的启动中的活动包括（）
A审核策划B与受审核方建立初步联系并确定审核的可行性C以上皆是E以上皆非
48.审核报告的编制与分发中的活动包括（）
A审核报告的编制和分发B审核报告的核查和批准C以上皆是D以上皆非
49.从审核开始直到审核完成，（）都应对审核的实施负责。
A审核方案管理员B指定的审核组长C以上皆是D以上皆非
50.审核组长应与受审核方就审核的实施进行初步联系，联系可以是（）。
A正式的B非正式的C以上皆是D以上皆非
51.确定审核的可行性，以确信能够（）。
A进行审核B实现审核目标C以上皆是D以上皆非
52.当审核不可行时，应（）。
A向审核委托方提出替代建议B与受审核方协商一致C以上皆是D以上皆非
53.审核准备阶段的文件评审，应评审受审核方的相关管理体系文件，以（）
A收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件；
B了解体系文件范围和程度的概况以发现可能存在的差距。
C以上皆是D以上皆非
54.文件评审可以表明受审核方管理体系文件控制的（）。
A有效性B适宜性C充分性D符合性
55.审核组长应根据（）编制审核计划
A审核方案B受审核方提供的文件中包含的信息C以上皆是D以上皆非
56．审核计划应具有充分的（），以允许随着审核活动的进展进行必要的调整。
A适宜性B灵活性C适应性D适合性
57.适当时，审核组长为分配审核组工作，应适时（），以分配工作并决定可能的改变。
A召开审核组会议B分发审核计划C以上皆是D以上皆非
58.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。
A审核时间B所分配的工作C审核人员D审核对象
59.（）应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，
A审核组B审核组成员C审核组长D审核员
60.应与（）一起召开首次会议。
A受审核方管理者B适当的受审核的职能、过程的负责人C以上皆是D以上皆非
61.首次会议的详略程度应与（）对审核过程的熟悉程度相一致。
A审核组B审核组长C与会人员D受审核方
62.审核实施阶段的文件评审,应评审受审核方的相关文件，以（）
A确定文件所述的体系与审核准则的符合性B确定文件所述的体系的适宜性
C收集信息以支持审核活动DA+BEA+C
63.如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，应根据审核目标和范围决定（）
A审核是否继续进行B审核是否暂停，直到有关文件的问题得到解决
C终止审核D调整审核中的沟通
64.如果收集的证据显示受审核方存在（），应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。
A紧急的风险B重大的风险C以上皆是D以上皆非
65.如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告（）。
A受审核方，B审核委托方C以上皆是D以上皆非
66.向导和观察员（例如来自监管机构或其他相关方的人员）可以（）审核组。
A陪同C配合C以上皆是D以上皆非
67.向导和观察员不应影响或干扰审核的进行。
如果不能确保如此，审核组长有权拒绝（）参加特定的审核活动。
A向导B观察员C向导和观察员D向导或观察员
68.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）
A与审核目标、范围和准则有关的信息B与职能、活动和过程间接口有关的信息C以上皆是
D以上皆非
69.只有（）方可作为审核证据。
A能够验证的信息B记录C事实陈述D其他信息
70.在收集证据的过程中，审核组如果发现了（），应予以关注。
A新的、变化的情况B新的、变化的风险C以上皆是D以上皆非
71.在审核过程中，如果检查所有可获得的信息不实际或不经济，则需进行审核抽样，例如（）
A记录太过庞大，以至于无法对总体中的每个项目进行检查
B地域分布太过分散，以至于无法对总体中的每个项目进行检查C以上皆是D以上皆非
72.审核抽样的目的是（），以使审核员确信能够实现审核目标。
A提供信息B提供证据C以上皆是D以上皆非
73.抽样时，应考虑可用数据的质量，因为（）将不能提供有用的结果。
A抽样数量不足B数据不准确CA+BDA或B
74.如为了推断出特定行为模式或得出对总体的推，应根据（）选择适当的样本。
A抽样方法B所要求的数据类型CA+BDA或B
75.审核可以采用（）
A判断抽样B统计抽样CA+BDA或B
76.在审核中，应记录（）
A不符合B支持不符合的审核证据C以上皆是D以上皆非
77．（）应主持末次会议，提出审核发现和审核结论。
A受审核方B受审核方的最高管理者C受审核方的管理者代表D审核组长
78.适用时，在末次会议上，审核组长应告知（）在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。
A审核委托方B受审核方C以上皆是D以上皆非
79.如果管理体系有规定或与审核委托方达成协议，与会者应就针对审核发现而制定的行动计划的（）达成一致。
A时间框架B内容C责任人D以上皆是E以上皆非
80.末次会议的详略程度应与（）对审核过程的熟悉程度相一致。
A审核组成员B受审核方C审核委托方F观察员
81.（）应根据审核方案程序报告审核结果。
A审核组长B审核组长委托的审核员C以上皆是D以上皆非
82.审核报告提供的审核记录应（）
A完整B准确C简明D清晰E以上皆是FA+B+D
83.审核报告可以在末次会议（）编制。
A之前B之中C之后D以上皆可
84.审核报告应按审核方案程序的规定（）
A注明日期B经适当的评审和批准C以上皆是D以上皆非
85.审核报告应分发至（）
A审核程序规定的接收人B审核计划规定的接收人CA+BDA或B
86.当所有策划的审核活动（），审核即告完成。
A已经执行B出现与审核委托方约定的情形时（例如出现了妨碍完成审核计划的非预期情形）
CA或BDA+B
87.除非法律法规要求，若没有得到审核委托方和受审核方（适当时）的明确批准，审核组和审核方案管理人员不应向任何其他方泄露（）
A相关文件的内容以及审核中获得的其他信息B审核报告的内容CA或BDA+B
88.如果需要披露审核文件的内容，应尽快通知（）
A审核委托方B受审核方CA或BDA+B
89.根据审核目标，审核结论可以表明采取（）的需要。
A纠正和纠正措施B预防措施或改进措施C以上皆是D以上皆非
90.应对受审核方所采取措施的（）进行验证。
A完成情况B有效性C以上皆是D以上皆非
【GB/T19011-2013标准多选复习题】
（按标准内容的顺序排列）（40题）
审核管理体系指南
3术语和定义
91.第二方审核由组织的相关方,如（）进行。
A顾客B上级C咨询公司D由其他人员以相关方的名义
92.第三方审核由独立的审核组织，如（）进行。
A监管机构B提供认证的机构C提供注册的机构D咨询公司
93.审核证据是与（）的记录、事实陈述或其他信息
A审核准则有关B审核依据有关C并经过证实D并能够证实
94.审核发现是（）
A将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果
B可以用来表明符合或不符合。
C可引导识别改进的机会或记录良好实践。
D可表述为合规和不合规，如果审核准则选自法定或其他要求的话。
95.观察员（）
A是审核组成员B是伴随审核组但不参与审核的人员C不属于审核组，也不影响和干涉审核工作。
D可来自受审方、监管机构或其他见证审核的相关方。
96.向导是（）的人员
A由审核组认可B由受审核方指定C由审核组和受审核方共同确定D协助审核组
4审核原则
97.遵循审核原则（）
A是得出相应和充分的审核结论的前提
B是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提
C是确保获得一致审核结论的前提
D是得出最佳审核结论的前提
98.根据审核原则“保密性：
信息安全”（）
A审核员应审慎使用和保护在审核过程获得的信息
B审核员不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息
C审核委托方不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。
D这个概念包括正确处理敏感的、保密的信息。
5审核方案的管理
99.审核方案应包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可以包括以下（）内容：
A审核方法；B审核组的选择C所需的资源，包括交通和食宿；
D处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其它类似事宜的过程。
100.“建立审核方案”阶段的内容，包括（）
A审核方案管理人员的作用和职责以及审核方案管理人员的能力
B确定审核方案的范围和程度以及识别和评估审核方案的风险
C建立审核方案的程序D识别审核方案资源
101.“实施审核方案”阶段的内容，包括（）
A（总则）明确审核方案管理人员如何实施审核方案
B规定每次审核的目标、范围和准则
C选择审核方法、选择审核组成员、为审核组长分配每次的审核职责
D管理审核方案结果、管理和保持审核方案记录
102.如果（）发生变化，应根据需要修改审核方案。
A审核目标B审核范围审核准则审核结论
103.审核方案的管理人员应根据规定的（）选择和确定审核方法以有效地实施审核。
A审核目标B审核计划C审核范围D审核准则
104.审核准则作为确定合格的依据，可能包括（）
A适用的方针B法律法规及合同要求C相关方的要求D管理体系要求
46.如果（）发生变化，应根据需要修改审核方案。
A审核目标B审核范围审核准则审核结论
105.审核方案的管理人员应指定审核组成员，包括（）
A审核组长和特定审核所需要的技术专家B审核员C向导D观察员
106.如果在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成可能有必要加以调整。
在调整前，有关（）方面应在进行讨论。
A审核组长B管理审核方案的人员C审核委托方D受审核方
6实施审核
107.审核活动的准备中的活动包括（）
A审核准备阶段的文件评审B编制审核计划C审核组工作分配D准备工作文件
108.审核活动的实施中的活动包括（）
A举行首次会议、末次会议及审核中的沟通
B审核实施阶段的文件评审、信息的收集和验证
C向导和观察员的作用和职责D形成审核发现、准备审核结论
109.启动一项审核应考虑从审核开始直到审核完成中的步骤；然而，根据（）的不同，顺序可以有所不同。
A受审核方B审核过程C具体情形D审核区域
110.审核组长应与受审核方就审核的实施建立初步联系的目的是（）
A确认与受审核方关于保密信息的披露程度和处理的协议；
B对审核做出安排，包括日程安排；
C确定特定场所的访问、安保、健康安全或其他要求；
D就观察员的到场和审核组向导的需求达成一致意见；针对具体审核，确定受审核方的关注事项。
111.确定审核的可行性应考虑是否具备下列（）因素：
A策划和实施审核所需的充分和适当的信息；B受审核方的充分合作；
C受审核方是否进行了内审和管理评审C实施审核所需的足够时间和资源。
112.审核员在实施文件评审时，文件中所提供的信息要评审其是否（）
A完整（文件中包含所有期望的内容）B正确（内容符合标准和法规等可靠的来源）
C一致（文件本身以及与相关文件都是一致的）D现行有效（内容是最新的）
113.审核计划应考虑审核活动对受审核方的过程的影响，并为（）之间就审核的实施达成一致提供依据。
A审核委托方B审核组C受审核方D组织
114.审核对组织形成的风险可以来自审核组成员的到来（）
A对于健康安全、环境和质量方面的影响
B对受审核方的商业、营销、经济、技术产生的威胁
C对受审核方的产品、服务、人员产生的威胁
D对受审核方的基础（例如对洁净室设施的污染）产生的威胁
115.受审核方对审核计划的反对意见应在（）之间得到解决。
A审核组B审核组长C受审核方D审核委托方
116.审核组长为进行审核组工作分配时，可在审核组内协商，将对具体的（）的审核职责分配给审核组每位成员。
A过程B活动C职能D场所
117.审核需要准备的工作文件可包括（）
A审核计划B审核抽样计划C检查表
D记录信息（如支持性证据、审核发现和会议记录）的表格
118.适当时，首次会议应包括以下（）内容：
A介绍与会者，包括观察员和向导，并概述与会者的职责；
B确认审核目标、范围和准则；
C与受审核方确认审核计划和其他相关安排，例如末次会议的日期和时间，审核组和受审核方管理层之间的临时会议以及任何新的变动；
D审核中所用的方法，包括告知受审核方审核证据将基于可获得信息的样本；
119.审核中，对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应（）。
A予以记录B向审核组长报告C向审核委托方通报
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