企业上市工作需要资料清单.docx
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上市工作需要资料清单
编号
文件描述
文件提供或
备注
部门
确认状况
一.
企业的组织性文件
3
请提供列表显示企业最近三个完整财政年度以及2015年至今的股东变动情况，以及每名股东持有的股份数目和百分比（包括普通、优先或其他股本）
财务
16
企业的验资报告、股份登记薄册、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证，及其核准和备案文件。
关于验资请提供：
财务
20
企业向董事会、股东或政府主管部门提交的年度、定期报告、年度预决算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年经营计划以及经营计划完成情况报告、年度会计报告、审计报告和最新一季度的会计报告、审计报告。
财务
28
企业的《企业国有资产产权登记证》及国有资产产权变更登记文件。
财务
29
请确认￥#%本部及其下属二级企业是否存在资金结算中心，如有，请说明￥#%及其下属企业和该等资金结算中心或财务公司（如适用）之间的关系，请提供相互之间进行资金往来的流程、管理办法、协议或有关文件。
财务
30
企业下属的不具有独立法人资格的分支机构最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照。
财务
31
企业内部职能部门的列表，以及各职能部门的主要职责、主要管理人员的职衔、职能部门之间的协调方式的书面说明。
行政
32
若企业拟投资或者正在办理设立新公司或分支机构，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或分支机构已经取得的以上相关组织性文件。
行政
33
企业有权从事业务的营业地和国家的清单、国内有权部门及当地政府关于企业在有权营业地或国家从事业务的审批文件。
行政
34
关于企业所使用的有别于企业名称的其它商业名称以及有别于法定地址的其它主要办公场所的说明。
行政
39
提供企业rhrt年度会计师审计报告和holh年现有最新的管理账目。
财务
40
如审计师拒绝提交有关任何该等账目的审计报告或审计师曾出具含保留意见的审计报告，则请提供该等拒绝提交书和/或保留意见的副本，审计师就公司内部控制项管理层提供的建议书。
财务
41
企业的审计师有否辞职、解聘或重聘？
如有，请提供详情。
若任何该等审计师为公司或其它集团公司留下说明他们认为应引起公司成员、股东及债权人注意的情况的一份说明书，请提供该说明书的副本。
财务
42
所有各企业股东之间或股东与该企业之间签订的所有协议。
财务
43
各企业发布的所有新闻稿或宣传手册；所有重要营销或广告材料的复印件。
市场
44
企业有关防止内幕交易的政策（如有）。
风控
45
企业有关文件保存的政策。
行政
46
企业的所有公司治理准则、业务守则、道德规范（包括销售业务准则）。
行政
48
请提供涉及企业内部重组的关于企业成员公司之间转让重大资产及/或负债的情况概述。
财务
49
请提供中国海关对于以进口机器和设备作为出资而出具的报告和监管文件（如适用）。
财务
51
请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务情况。
行政
52
请说明企业财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况。
财务
53
请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬情况。
人事
58
其它任何对企业的业务有重大关系的、或在向未来投资者披露企业业务和财务状况时应考虑和审议的任何其它文件或资料。
2）以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。
委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；
财务
二、
业务及财务文件
4
企业成立时及成立至今，是否发生过资产置换。
如有，请提供相关政府部门的批文、评估报告、评估核准或备案文件、置换协议或任何其他相关协议、政府部门的办公会议纪要（如有）、企业内部决策机构的会议纪要或决议、置入及支出资产清单、帐册、相关法律意见书等其他有关文件。
财务
5
列出企业开展业务所在的行政管辖地区，并描述企业在该地区产生的收入和享受的税务优惠国家、省、地方政府对企业所在行业及企业有关业务发展之支持计划、政策（如税收优惠政策等）。
财务
6
企业从事的各项业务情况的详细介绍及其他介绍性资料，包括发展策略、竞争优势、市场地位、发展前景以及将来规划等的有关说明。
市场
10
就企业的支付业务而言，请说明以下情况或提供相关文件
市场
业管
1）请提供该业务所开展地区的各营业点的清单及证明文件；（业管）
2）请介绍企业参与的支付业务包括的种类；（市场）
3）提供相应金融后台服务所需要的许可或批准，包括但不限于中国人民银行颁发的《支付业务许可证》；（业管）
4）请提供所有的战略合作伙伴协议（如协议数额超过50份，请提供前50份，如属标准合同，则只需要提供涉及金额或重要性程度最高的20份）；（市场）
5）请提供业务涉及金额位于前100的客户名单以及提供相应的协议（合同如属标准合同，则只需要提供金额最高的20份）。
（市场）
13
自2015年以来企业的业务性质是否发生过任何变化？
业管
14
就企业所涉及的各项业务领域，提供政府机构或行业协会出具的最新的行业报告（如有）。
市场
15
企业或其主要负责人是否被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有特殊资格（如“重点扶持企业”、所投资项目被列入国家重点扶持项目）。
如是，请提供该荣誉称号、特殊资格的名称及企业因此而获得的任何政策优惠的内容及文件依据。
行政
16
企业加入的任何行业自律性组织或协会的清单以及加入该等组织的证明性文件。
行政
19
2015年以来，由公司管理层、投资银行、管理顾问、会计师、信用评级机构或其它机构编制的、有关企业各成员或关联企业的分析报告（如有），包括企业在投资者或业界会议上进行演讲或对评级机构进行演讲的讲稿、市场研究、信用报告以及其它类型的报告。
有没有任何关于现时中国或全球的经济形势对公司和行业影响的分析或报告?
行政
20
由企业发行的，或讨论企业的有关其业务、服务、产品或重要事件的重要新闻稿、新闻剪报、文章或宣传册的副本（如有保留）。
行政
21
为企业的董事会准备的、或由这些董事会审议或通过的近期或年度经营策略或市场营销计划。
董办
22
企业2015-2018年前二十大供应商列表。
业管
23
企业2015-2018年按各业务分类提供每项业务前二十大以及金额超过500万人民币的客户列表。
市场
24
企业2015-2018年有业务往来的前十大银行列表。
财务
25
企业主要竞争对手的列表（如有），列明其所运营的地理区域以及其它可获得的相关市场数据，并说明此等数据的来源。
市场
28
请提供内部财务预算、经营和财务计划和预测（包括关于损益的预测及现金流向预算），以及关于集团的任何长期预算（包括资本支出预算及盈利预算）、资本增长、重组计划或策略计划的任何报告或文件。
财务
29
请提供最近三个财政年度和为未来三个财政年度的资本开支计划详情，包括资金来源和用途
财务
31
请说明公司的流动资金如何筹措，是通过合营各方的投资还是营业收入还是银行贷款？
请提供详情及有关协议或文件。
财务
34
请提供最近三年会计师出具予任何集团成员公司管理层的任何告慰函或致管理层函件。
财务
35
请提供任何集团成员公司在最近三年与贷款人互通的重大函件，包括任何集团成员公司或其审计师编备的任何合规报告或贷款人给予的任何豁免。
财务
36
请提供任何集团成员公司在与银行或其他方的任何特别安排的条款，该等条款可能会因公司拟上市而导致偿还任何借款、利息、罚款或其它金钱赔偿。
财务
37
请提供对外融资借贷、对冲策略或使用金融衍生产品的内部政策及程序（如有）。
财务
38
请提供被视为公司坏帐的明细表。
财务
40
请提供任何集团成员公司必须向任何其它人士提供资金或进行投资（以贷款、注资或其它方式进行）的所有协议。
财务
三、
政策、法规和上报文件
2
对企业的运行产生影响的一切重要的法律、法规、命令、条例、行业政策、指示、检查、政府审计报告或批复以及企业依据上述文件制定的内部政策、计划、方案及提案（包括目前有效的和酝酿中的）和法规政策。
行政
3
关于企业遵守或据称违反政府规章的报告、通知或通信。
行政
4
监管机构对企业的评价报告或现场检查监督意见、整改报告等文件。
行政
5
请简介企业的主要政府关系，与政府有关部门是否形成行政隶属关系、管理关系；说明各级政府对企业发展的支持力度，政府是否对企业提供财务及非财务的支持。
如有，请说明详情。
行政
四、
内部控制、风险控制以及反洗钱
1
请提供公司及其各子公司的组织结构图并提供各业务职能部门设置和各部门职责的详细介绍情况。
人事
2
相关机构各职能部门现行有效的重要内部规章制度的清单（各职能部门自行判断，通常包括贷款审核、投资审核、抵押担保、保全、人事制度、信息管理、风险控制等）。
风控
3
近三年，公司或其子公司的内部控制制度的评价结果和报告（如有），包括外部的（如有关机关、部门或专业机构做出的评价）和内部的（公司对子公司的评价）。
风控
5
请提供公司合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度方面的政策文件和有关规定。
风控
4
近三年，公司或其子公司的风险管理制度的评价结果和报告（如有），包括外部的（如有关机关、部门或专业机构做出的评价）和内部的（公司对子公司的评价）。
风控
6
请说明公司及其子公司各重要职能部门（例如信贷管理和风险管理）是如何独立运作的。
风控
7
请说明企业是否有发生紧急情况下的运作计划？
如有，该计划包括哪些内容？
风控
8
请说明企业是否就投资类业务有操作指引和风险防范文件。
如有请提供。
风控
9
企业设立以来是否有任何违反法律法规或各级金融办、人民银行、银监会、商务部、医疗卫生主管部门或其他境内外监管机构的有关监管规定？
如有，该提供该等违规行为的描述和有关部门的监管意见、处罚决定的资料以及企业整改的情况。
风控
10
请提供公司内控组织机构设置图。
风控
六、
融资文件
2
其它金额在人民币500万元以上的融资文件，包括分期付款、销售与回租及融资租赁文件、期票或本票、信用证、履约保证或其它保证及类似文件。
财务
3
企业与其他公司之间相关债务的文件。
财务
4
各债权人与企业自2015年以来的信函往来，包括授信函。
财务
5
企业在中国及其它国家和地区开立或保持的所有银行账户的详情，列明银行名称及其营业地。
财务
6
详细说明企业及其银行间的所有非正式协议，包括已经提供的所有
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