国家中小企业发展基金首期子基金设立方案docx.docx

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深河产业投资基金运营管理机构

遴选办法

一、基金定位

为贯彻落实省委省政府振兴粤东西北的决定,探索以政府投入资金为基础,引入社会资本,设立深河产业投资基金.旨在充分发挥财政资金引导放大作用，市场化运作参与河源地区产业园区各项建设和管理；通过市场化的择优机制，按照“政府引导，企业发起,市场运作"的原则，遴选深圳产业投资基金运营管理机构,通过对园区优质项目的股权投资实现帮扶目标。

二、设立要点

（一）基金规模

深河产业投资基金由市政府引导基金出资引导，通过吸引社会资金参与放大，设立规模为10-１５亿元，市政府引导基金占比原则上不超过基金总规模的25%，其他资金向社会募集,政府资金以其社会资本金到位情况按比例出资。

基金中各级财政资金和国有成分资金出资总额占基金规模的比例原则上不超过４9%。

（二）投资对象和领域

深河产业投资基金以股权投资方式，重点投资于河源市高新区、河源深河工业园区以及深圳市高新区优质项目.基金主要投资领域应符合“一带一路”国家战略性新兴产业和未来产业领域,包括互联网金融、智能制造、医药生物、节能环保、新能源、新材料、信息技术、智慧城市、智慧交通的、新农业、城市公共服务、大消费及文化产业等领域下的优质企业和项目等.

（三）投资地域

深河产业投资基金以股权投资方式优先投资于河源市以及深河两市共建产业园区项目,充分利用资本滚动发展，实现帮扶目标.投资于深圳、河源的金额不低于引导基金出资额的两倍。

其中,投资于河源项目的金额应不低于引导基金出资额。

（四）收益分配

采取“先回本、后分利”原则，按照市场惯例，运营机构提取基金投资净收益的２0%作为业绩奖励,其余8０%的收益由各出资方按照各自的出资比例或相关协议约定进行分配。

（五）让利机制

为提高社会资金参与河源市产业投资的积极性，对深河产业投资基金投资于河源项目中归属于引导基金的收益进行适度让利，按5:

５的比例在引导基金和其他社会出资人之间进行分配。

（六）存续期

深河产业投资基金存续期8年,存续期满后经代表基金出资额三分之二以上出资人同意后，可适当延续，最多不超过2年。

（七）管理费

按基金实缴出资总额扣除已退出项目投资本金的余额为计费基数,管理费率每年最高不超过2％，且与项目投资相关的所有考察和尽调费用均由基金管理机构承担。

（八）退出机制

主要退出方式有股权转让、基金到期清算退出等。

基金到期清算时若出现亏损,应首先由运营管理机构以其在基金中的出资承担,不足部分再由其他出资人按出资比例承担。

（九）投资决策

深河产业投资基金采取市场化机制运作，由运营管理机构依据合伙协议或公司章程等相关约定进行投资决策.市政府引导基金不干预基金日常运营管理,但有权委派１名代表作为观察员或外部委员列席基金投资决策会议，对基金拟投资项目是否符合相关规定进行合规性审核，对不符合规定的拟投资项目享有一票否决权。

三、遴选条件

（一）基本条件

1、资质：

申请机构为在中国大陆注册且实缴资本不低于1000万元人民币的基金管理公司。

2、管理团队：

申请机构需为基金配备稳定的管理团队，至少有3名具备3年以上早期项目投资经验或相关行业经验的高级管理人员，彼此间有3年以上的合作经历。

3、募集要求:

申请机构在提交申请材料时应至少已经募集到拟设基金总规模的80％（含市政府引导基金出资部分）,需提供拟出资人对基金的出资意向函或承诺函,出资能力证明材料,并承诺自深河产业投资基金投资决策机构作出有效投资决议后6个月内完成基金的募集工作。

４、投资能力：

申请机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）累计管理投资基金规模不低于5亿元，且上述所管理基金中，对初创期、早中期企业项目投资及退出的成功案例至少有3个。

5、投后增值能力：

申请机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）的管理团队应具备较强的综合服务能力,尤其在对被投资企业上市、企业再融资、并购、市场开拓、管理咨询等方面有突出的业绩。

６.运营管理机构:

深河产业投资基金委托给基金运营管理机构进行单独管理。

申请机构自行担任基金运营管理机构的,应已在深圳市工商注册且已取得私募投资基金相关登记备案资质。

７、项目储备：

拥有河源市较丰富的项目储备资源。

8、风险控制：

管理和投资运作规范，具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度。

9、关键人士锁定：

基金合伙协议或公司章程应当对基金运营管理机构的关键人士进行锁定,关键人士在基金投资期内不得中途退出,具体内容应在基金合伙协议或公司章程中详细约定。

１0、竞业禁止要求：

基金可投资总额完成70％投资前，基金运营管理机构不得募集相同投资领域的其他基金。

11、运营管理机构认缴出资：

运营管理机构对基金认缴出资不低于基金总规模的1％,对运营管理机构及其关联企业在基金中有较多出资的，可以适当放宽至不低于0．5%。

（二）申报材料要求

１、申请机构须在规定时间内按要求提供申请材料（见附件），并由法定代表人或执行事务合伙人签字，加盖单位公章。

2、申请材料纸质版一式１０份（正本1份，副本9份），同时提交申请材料（wｏrｄ文件）光盘1份。

申请材料统一报送至深圳市创新投资集团（下称“深创投"）政府引导基金管理总部，联系地址:

深圳市福田区益田路５0０5号信息枢纽大厦2３层，邮政编码：

５１8０４8。

电子版申请材料发送到邮箱:

;联系人:

朱波,联系方式:

6。

四、遴选程序

（一）初审立项

申报材料报送至深创投后,由深创投对提交的材料内容进行初审；初审合格的，由深创投组织召开立项会予以立项。

（二）尽职调查

立项通过的,由深创投委托第三方尽职调查机构对申请机构进行尽职调查。

（三）预审复核

尽职调查结束后，由深创投核实、审查尽职调查报告，提出投资建议，组织召开预审会予以复核.

（四）投资决策

预审复核通过的，由深创投提请市政府引导基金投资管理委员会召开投资决策会议，对基金设立方案进行审议，最终确定基金管理机构候选人。

附件：

1．深河产业投资基金运营管理机构申请表

2。

深河产业投资基金申请方案

３．申请机构营业执照、公司章程或合伙协议、登记备案证明，申请机构或股东、普通合伙人最近三个会计年度经审计的财务报告及在管基金最近三个会计年度经审计的财务报告

4．社会出资人出资意向函或承诺函、出资能力证明材料

５．承诺函

附件1

　　深河产业投资基金运营管理机构申请表

　　　（公章）

一、申请机构

机构名称

法定代表人/执行事务合伙人

注册地址

组织机构代码

注册资本/认缴出资总额

　　　　万元

联系人

姓名

职务

办公电话

手机

传真

电子邮箱

通信地址

邮政编码

二、子基金

名称

组织形式

□公司制

□有限合伙制

注册地址

营业/合伙期限（存续期）

投资领域

投资阶段

拟募集

资金规模

万元

主发起人或主出资人承诺出资

万元

子基金管理

人承诺出资

万元

申请引导基金金额

万元

引导基金出资比例

%

计划结束

募集时间

年　月　日

三、子基金管理人

机构名称

组织形式

□公司制

□有限合伙制

注册地址

法定代表人／执行事务合伙人

经营范围

注册资本/认缴出资总额

万元

附件2

深圳市政府引导基金参股子基金

深圳市XX投资基金（有限合伙）

申请方案

联系人:

移动电话：

申报机构:

XXX投资管理有限公司（盖章）

XＸＸＸ年ＸX月

一、基金设立背景与行业分析

二、基金概况

（一）基金名称

（二）基金规模及申请引导基金出资额

（三）基金注册地

（四）组织形式

（五）存续期限（须注明投资期和回收期）

（六）基金管理机构

（七）基金投资领域

（八）基金投资阶段

（九）基金投资地域

（十）管理费用（须注明计费基数和费率）

（十一）收益分配

（十二）缴资进度安排

三、基金出资人

（一）基金出资架构：

以表格形式列出已基本确定的出资人类型、出资人名称、认缴出资金额、出资比例等情况，以及剩余资金的募集计划及时间安排。

（二）出资人介绍：

按顺序依次介绍全部出资人（机构或个人）的概况,如出资涉及监管部门监管或审批，需说明相关监管事项和对审批时间的预估。

四、基金管理机构和团队

（一）基金管理机构

1．基金管理机构工商注册信息、注册资本与实收资本、历史沿革等。

2.股权结构、实际控制人：

图表配合文字详细说明。

3。

内部治理架构:

包括但不限于公司治理、内控机制和管理制度，项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、跟进投资机制、资产托管机制和风险控制机制等；

4．管理机构全体成员列表:

图表配合文字详细说明，全体成员列表应包括姓名、职务、年龄、毕业院校、专业及学历、加入团队时间、分工情况、共同合作经历等内容。

5.管理机构和其主要股东或普通合伙人管理其他基金情况:

图表配合文字详细说明,包括：

基金名称、注册地、基金规模、实缴资本、投资领域、投资阶段、投资项目数量及金额、退出项目数量及金额、退出方式、基金IＲR，以及本基金相对于其他基金的独立性说明。

（二）基金管理团队

1．按顺序依次阐述本基金主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度。

2.提供主要管理人员之间的合作经历.

3．管理团队投资项目列表,应详细列出全部已投资项目名称、投资时间、投资金额、初始股权比例、退出金额、目前持有价值、ＩRＲ、团队主要成员参与角色等。

4。

基金关键人安排。

五、基金管理和运行

（一）基金治理架构：

基金股东会与董事会、合伙人会议与投资决策委员会、咨询委员会（如有）权责划分。

（二）基金投资策略:

主要说明投资领域、阶段、地域、限制、闲置资金使用等。

（三）项目遴选程序:

结合基金投资方向及团队构成特点，说明项目来源、项目遴选程序。

（四）投资决策机制：

应详细说明投资决策机构、组成、决策方式、程序、表决机制、关联交易处理方式、深圳市政府引导基金相关权益的特别约定等.

（五）增值服务：

结合基金投资方向及团队构成特点，详细说明所能提供的增值服务,并举例说明。

（六）风险防范:

结合基金投资方向及团队构成特点,列出本基金可能出现的风险，并对可能出现的风险提出应对措施。

（七）投资退出:

结合基金投资方向及团队构成特点说明退出策略。

六、项目储备情况

应包含项目简称、项目领域、项目简介、计划投资金额等信息。

附件３申请机构营业执照、公司章程或合伙协议、登记备案证明，申请机构或其主要股东、普通合伙人最近三个会计年度经审计的财务报告及在管基金最近三个会计年度经审计的财务报告

附件4社会出资人出资意向函或承诺函、出资能力证明材料

附件5　承诺函

承诺函

深圳市引导基金投资有限公司：

本公司／本企业目前正在向贵司申报深圳市政府引导基金参股设立的　　　　　　　（以下简称基金），现就基金申请设立相关事宜,作出以下说明和承诺：

一、本公司/本企业理解基金相关的法律、法规、规章、指引、办法和运行规则等文件的规定，承诺本公司/本企业和基金申请方案符合前述文件规定的要求;本公司/本企业将继续遵守前述文件的规定，并承诺基金设立之日起，完全按照文件的规定管理基金事务。

二、本公司/本企业为在中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）依法设立并有效存续的有限责任公司、股份有限公司或合伙企业。

三、本公司／本企业承担基金的募资工作,承诺自贵司投资决策机构作出有效投资决议之日起６（六）月内完成基金的全部募资工作,出资人全部到位，是否到位以出资人出具合法有效的出资承诺函为准;如基金未在前述期限内完成募资，本公司／本企业自愿承担相应的法律责任。

四、本公司/本企业相关人员提供的关于本公司/本企业、基金投资人、基金申请方案等全部资料和信息（形式上包括但不限于文件、陈述、保证、声明及确认等,内容上包括但不限于营业执照、合伙协议/公司章程、登记备案证明等）均是真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，且该等全部资料和信息的复印件/电子件均与原件完全一致.

五、如上述说明和承诺情况存在任何虚假或隐瞒，本公司/本企业愿承担由此而产生的一切法律责任。

同时,如贵司在基金设立后发现上述说明和承诺情况存在任何虚假或隐瞒，本公司/本企业愿承担由此而产生的包括但不限于以下法律责任:

（１）向子基金承担相应责任并赔偿由此对子基金造成的全部损失;

（2）依据子基金相关的《合伙协议》／《公司章程》／《委托管理协议》的规定承担相应的法律责任；（3）承担其他与此相关的法律责任.

特此!

承诺人：

（公章、骑缝章）

法定代表人／执行事务合伙人（签字）：

　　　　　　　　　　　　日期:

　年　月　日