证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案.docx
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证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案
2014证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是（ ）。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A。
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
9.目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
D
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D.截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
D
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
A
13.关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
A
14.标准化的远期交易是（ ）。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
15.美国证券市场是从买卖（ ）开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
C
16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
C
17.货币市场基金的优点不包括（ ）。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
B
18.上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
D
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
C
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.（ ）不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
A
购买力风险属于系统性风险。
信用风险是非系统性的风险
22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
B
23.英国最具权威性的股价指数是（ ）。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
B
金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。
以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
C
26.有价证券是（ ）的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
B
27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.政府大幅提高税率
C
28.（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
D
此题考查商品证券的概念：
商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
考生还应掌握相关的两个概念：
货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。
29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
B
30.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
D
31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（ ）只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本题考查基本常识。
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按发行方式分类。
结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
A
35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
36.不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
B
证券交易所实行会员制，非会员不得进入。
只能在场外进行交易。
37.《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
B本题考查基本常识。
38.累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
C
39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.关于公司发行新股的条件：
公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。
例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。
42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为
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