档案要求.docx
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档案要求
关于工程竣工档案管理的几点要求
为了加强工程竣工档案资料的管理工作，确保工程竣工资料能准确、齐全、完整、及时地移交，特强调以下几点要求。
一、参建单位建立档案管理网络及档案工作体系，明确资料管理人员职责。
二、监理单位对各施工单位竣工资料的齐全、完整、准确做好指导和监督工作。
三、各项目部及参建单位专业负责人对竣工资料的质量严格把关，保证竣工资料的齐全、完整、准确。
四、竣工档案整理、移交要求
（一）依据性文件
《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008
《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/-28-2002
《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229-2005
《风电企业档案分类表6-9大类（试行）》
《电力建设工程监理规范》DL/T5434-2009
《照片档案管理规范》GB/T11821-2002
公司下发的《基建档案管理实施细则及制度汇编》、《风电场工程建设典型表式及编码》、《风电场新建工程竣工档案管理实施细则》等
（二）竣工纸质资料移交要求
按照文件的有关规定编制、整理资料，资料的整理重点参照附件3：
“国电电力河北新能源开发有限公司风电场竣工资料整理参照表”。
移交资料一式两份，要求纸张（A4纸）质量70克以上，打印、手签原件，字迹清晰、签字、盖章手续完备，签字用正确的书写材料（黑色碳素笔），并移交不可改写的电子光盘2份（复印件手签不能作为原件）。
设备开箱，随机设备资料各项目部要有专人管理。
收集齐全，整理、立卷移交档案室。
（三）竣工图纸移交要求
1、竣工图的编制工作应及时、准确、完整。
竣工图编制单位需编制“竣工图编制总说明”，在总说明中叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。
对每册修改图纸，编制分册说明，内容包括：
修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。
2、在建设过程中未作修改的施工图，在施工图上加盖“竣工图章”作为竣工图。
（竣工图章以DL/T5229-2005规定作为标准。
）
3、对于修改后的施工图需要重新出图作为竣工图，由原来的“设计阶段”改为“竣工图阶段”，由设计人（修改人）、校核人和批准人签署。
图纸编号按原施工图图号，其中设计阶段代字“S”改为“Z”。
所以修改后的竣工图不必盖竣工图章。
4、竣工图编制单位在竣工图编制工作完成后，应将“设计变更通知单”，以及施工、调试、监理或建设单位提供的“工程联系单”和设计更改等有关文件、资料按GB/T50328和DA/T28的要求，同竣工图一并移交归档。
一式两份（保证一份为原件），电子光盘两份。
（四）声像档案移交要求
1、每个单位工程移交工程重点、节点照片4-6张（一式两份），电子光盘一式两份。
照片应具备主题鲜明、影像清晰、画面完整、未加修饰裁剪等特点。
2、每张照片应有文字说明：
时间、地点、人物、事由、背景、摄影者等内容。
内容与照片应一一对应，照片与电子光盘应一致。
（五）资料整理过程中盖章问题
1、原材及构件质量证明文件（包括产品出厂合格证、检验报告、实验报告等），必须盖供货商公章，并保证一份原件。
2、竣工报告、工程总结、施工组织设计、技术措施（方案）、施工指导书、安全文明策划文件、应急预案、工程施工创优实施细则等文件封皮盖施工单位公章，不能盖项目部章。
3、工程承包单位，分包单位，原材、构件及设备供货商的单位及个人资质要复印清晰，盖单位公章，不能盖项目部章。
4、单位工程竣工验收意见、竣工档案交接签证书、竣工图质量审核表、竣工案卷质量审核表、卷首的签名页都需盖单位公章，不能盖项目部章。
（六）竣工档案在机组移交试生产后一个半月内由各参建单位收集、整理、立卷，并通过“三方”会审合格后移交档案室（移交相关手续见附表2）。
附件：
1、卷内目录
2、竣工资料移交审核表
3、竣工资料整理参照表
附件1
档号：
（档案馆号取消）
案卷题名（把工程项目名称和单位工程名称作为题头）
立卷单位（写施工单位名称，不能写项目部名称）
起止日期xxxx.xx.xx-xxxx.xx.xx
保管期限长期
密级
档号：
卷内目录
序
号
文件
编号
责任者
文件题名
日期
页号
备注
1
填单位名称
1-10
2
11-30
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
卷内备考表
档号：
互见号：
说明：
本卷共件，共页，其中图纸张。
立卷人：
年月日
检查人：
（资料审核人签字）
年月日
附件2：
基建工程竣工档案案卷质量审核表
项目名称
专业
序号
案卷名称
备注
（同案卷题名一致）
施
工
单
位
技术组
审核意见：
签名:
年月日
资料组
审核意见：
签名:
年月日
监
理
单
位
技术组
审核意见：
签名:
年月日
资料
组
审核意见：
签名:
年月日
建
设
单
位
工
程部
审核意见：
签名:
年月日
档案室
审核意见：
签名:
年月日
本表一式三份，施工、监理、建设单位各存一份。
项目
名称
专业
序号
卷册名称
备注
设
计
单
位
技术组
审核意见：
签字日期
资料组
审核意见：
签字日期
监
理
单
位
技术组
审核意见：
签字日期
资料组
审核意见：
签字日期
建
设
单
位
工
程部
审核意见：
签字日期
档案室
审核意见：
签字日期
竣工图质量审核表
本表一式三份，设计、监理、建设单位各存一份。
竣工档案交接签证书
工程名称：
专业名称：
建设单位：
（签名、盖章）
施工单位：
（签名、盖章）
监理单位：
（签名、盖章）
移交时间：
年月日
单位工程竣工档案（竣工资料）移交清单
专业编号
单位工程名称
档案号
竣工档案名称
份数
每份数量
文字（页）
图纸（张）
照片（张）
光盘软盘
备注
（同案卷题名一致）
移交单位
单位名称
技术负责人
移交人
移交时间
验收单位
监理单位
国电电力河北新能源开发有限公司
专业技术人员
质监部门负责人
档案管理员
工程部负责人
备注
竣工档案（竣工图）移交总清单
序号
项目（专业）名称
竣工档案（竣工图）名称
份数
每份
底图张数
照片（张）
底片（张）
光盘（张）
备注
卷（册）
页
移交人：
年月日接收人：
年月日
编制人：
技术负责人：
审核人：
编制单位：
（盖章）
注：
1、以上表格凡涉及到的签字处都需盖单位公章。
2、“竣工档案交接签证书”附在工程竣工报告（各单位验收意见）后，编页码；签字页附在卷内目录后，不编页码。
3、卷内目录应保证15行。
4、区分工程“项目名称”和“单位工程名称”。
附件3（附件十六）
国电电力河北新能源工程竣工资料整理参照表
序号
档号
案卷题名
内容或要求
归口单位
一
可行性研究、任务书
1
01000-8000
2
01000-8000
项目建议书及其报批文件
计划发展部
3
01000-8000
项目选址意见书及报批文件
计划发展部
4
01000-8000
及报批文件
计划发展部
5
01000-8000
开工报告（国家批复）
按归档要求顺序组卷
计划发展部
6
01000-8001
“初可”、“可研”及其审批文件
计划发展部
7
01000-8002
项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件
计划发展部
8
01000-8003
环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复
计划发展部
9
01000-8003
水土保持意见书、批复
计划发展部
10
01000-8004
设计任务书、计划任务书及其报批文件
工程建设部
二
设计基础文件
1
01000-8010
工程地质、勘察报告、地质图、勘察记录；
设计单位
2
01000-8010
工程勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩
设计单位
及说明；
设计单位
3
01000-8011
地形、地貌、控制点测量定位、观测记录；
设计单位
4
01000-8011
建筑物及重要设备定位、观测记录；
按归档要求顺序组卷
施工单位或设计院
5
01000-8012
水文设计基础资料；
6
01000-8012-002
气象设计基础资料；
7
01000-8012
地震等其他设计基础资料；
8
01000-8013
水质、水源材料
9
01000-8014
风资源分析材料（测风数据）
10
01000-8015
当地电网材料
三
设计文件
1
01000-8020
总体规划设计（含设计评价、鉴定及审批）
按归档要求顺序组卷
设计单位
2
01000-8020
方案设计
3
01000-8020
设计评价、鉴定及审批
4
01000-8020
初步设计及其报批文件（含概算）
5
01000-8021
技术设计（含司令图）
6
01000-8021
工程设计计算书
7
01000-8022
施工图设计（含预算）
8
01000-8023
施工组织设计
四
工程管理性文件
1
01000-8030
征、租地红线图（包括五通一平）；
2
01000-8030
拆迁补偿合同、协议
3
01000-8030
征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书
4
01000-8030
建设前原始地形、地貌、状况图、照片
5
01000-8030
征、租地批准文件等资料；
按归档要求顺序组卷
6
01000-803
工程设计合同协议（包括合同谈判纪要、合同
工程建设部
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
工程建设部
7
01000-8031
工程施工合同协议（包括合同谈判纪要、合同
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
8
01000-8031
工程制造合同协议（包括合同谈判纪要、合同
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
9
01000-8031
工程调试合同协议（包括合同谈判纪要、合同
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
10
01000-8031
工程监理合同协议（包括合同谈判纪要、合同
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
11
01000-8031
工程质检等合同协议（包括合同谈判纪要、合同
审批文件、合同书、合同附件、合同变更文件）
12
01000-8031
各合同单位的施工执照
13
01000-8032
招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件
工程建设部
14
01000-8032
投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书
按归档要求顺序组卷
投标单位
和投标澄清文件、修正文件
15
01000-8032
开标议程、开标大会签字表、报价表，评标纪
招标代理单位
律、评标人员签字表、评标记录、报告
16
01000-8032
中标通知书
招标代理单位
17
01000-8032
租赁文件
18
01000-8033
消防、卫生等协议、文件（包括水、电、气等五通一平的协议、文件）
19
01000-8034
有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、
20
01000-8034
实施计划和调整计划
21
01000-8034
概算、预算管理、差价管理文件
22
01000-8034
建筑工程费、安装工程费、设备购置费、其它工程及费用
23
01000-8035
合同变更、索赔等涉及法律事务的文件
24
01000-8035
规程、规范、标准、规划、方案、规定
25
01000-8035
招标文件审查、技术设计审查
26
01000-8035
投资、进度、质量、安全、合同控制文件
27
01000-8035
与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的来往文件
28
01000-8036
工程会议文件，包括安全管理文件
项目公司
29
01000-8037
工程监理、质量监督（综合性文件）
30
01000-8038
工程统计报表
施工单位
五
土建、水工施工文件
（一）
桩基工程
1、内容及整理顺序：
开工报告、竣工报告、
各施工单位
1
01001-8040
同8041
竣工移交签证书、施工组织设计、施工作业
各施工单位
（二）
风力机基础工程
指导书、图纸会审纪要、施工记录（包括：
技
各施工单位
2
01001-8041
开竣工报告、移交签证书、
术交底、测量放线记录、钎探记录、搅拌记录
各施工单位
组织设计、施工指导书、图纸会审纪要、总结
、浇筑记录、养护记录、测温记录、吊装记录
各施工单位
01001-8041
施工技术记录
、钢结构焊接记录、高强螺栓施工记录等）、
各施工单位
01001-8041
质量验评记录及隐蔽记录
设备缺陷单、质量验评记录（包括：
单位工程质量竣
各施工单位
01001-8041
见证取样单及试验报告
工验收记录、单位工程资料核查记录、单位工
各施工单位
01001-8041
材料跟踪单及抄件
程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记
各施工单位
上部结构
录、分部或子分部工程验收记录、分项工程验
各施工单位
建筑工程
收记录、检验批验收记录、、检验批验收记录
各施工单位
建筑设备安装
、施工现场质量管理检查记录、实体检测记录
各施工单位
基础工程
等）、隐蔽记录（包括：
验槽、钢筋、地下砼、
各施工单位
地下设施
防水或防腐、地下管线工程、抹灰等隐蔽记
各施工单位
混凝土（砂浆）浇灌令
录）、试验报告（包括：
回填土、沙浆、砼
各施工单位
混凝土搅拌记录
、焊接、预埋件等试验报告）。
施工单位资质
各施工单位
集中搅拌机械检测报告、校验记录
文件，地基验槽、测试记录。
各施工单位
以上三项内容为公共部分，按编号、日期合组
2桩基文件包括：
依据性文件，施工记录，桩
（三）
变压器基础工程
基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载
3
01001-8042
同8041
荷试验报告。
桩基无损检测报告，桩基高应变
各施工单位
（四）
变电站土建工程
动荷力测定试验记录，设计变更及工程联系
各施工单位
4
01001-8043
同8041
单，重大问题及缺处理记录，桩位布置施工
各施工单位
（五）
输电线路土建施工
图及竣工图等。
5
01001-8044
同8041
3、厂区平面控制网、高程控制网、厂区平面
（六）
交通、运输系统，生产辅助、生活福利建筑
控制网、厂区平面控制网、高程控制网、建
6
01001-8045
厂区道路（同8041）
（构）筑物的施工测量记录。
厂区沟道（同8041）
4、建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线
厂区给水、排水、供热管道及其它管道（同8041）
测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变
各施工单位
（七）
原材料及构件证明书、试验报告
形、高程控制记录及水准点一览表。
各施工单位
7
01001-8046
土建甲供材料、半成品报验单及质量证明文件
01001-8046
土建构件、半成品报验单、合格证及检测报告
1）风电机基础、集电线路、升压站设备及
各施工单位
01001-8046
土建混凝土用材（水泥、砂石、外加剂、灌浆料等）
构架等大型设备的主轴线定位放线及高层测量
01001-8046
报验单、质量证明文件、取样单、试验报告
2）主变压器基础和风电机基础的沉降观测记录
各施工单位
01001-8046
钢筋用材跟踪单、质量证明文件、取样单、试验报告
3）主要建筑物标高记录。
01001-8046
粘土砖和砌块质量证明文件、取样单、试验报告
2、组卷原则：
按单位工程组卷，一个单位工
各施工单位
01001-8046
土建型钢质量证明文件
程如内容多，可视情况组成若干卷，但应保证
01001-8046
土建装饰材料质量证明文件
同文种资料组在一卷内（如：
将施工记录可组
各施工单位
01001-8046
土建保温、防水材料质量证明文件及复试报告
成一卷），卷册号从001开始依次续编每卷只
各施工单位
01001-8046
土建构件、半成品合格证及质量证明文件
一个卷册号。
各施工单位
01001-8046
土建构件、半成品合格证及质量证明文件
3、案卷题名以卷册内实际资料内容为基础用
各施工单位
01001-8046
安装专业焊条质量证明文件
精炼的文字概述。
各施工单位
01001-8046
其它材料合格证及质量证明文件
参照01001-8041
各施工单位
（八）
设计变更、工程联系单
1、单位工程钢筋跟踪材料。
8
01001-8047
设计变更单
应包括：
编号、厂家名称、到货日期、单位、
各施工单位
01001-8047
变更设计单
数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编
各施工单位
01001-8047
工程联系单、洽商单
号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领
各施工单位
（九）
观测记录
用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情
9
01001-8048
沉降观测记录
况等。
各施工单位
2、单位工程水泥跟踪材料。
应包括：
厂家名称、规格等级、数量、到货
各施工单位
日期出厂合格证编号、复试单编号及复试报告
、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领
各施工单位
用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情
况等。
3、混凝土试块试验报告。
各施工单位
4、主体结构、重要部位试件和材料检验、试
验记录及用材跟踪记录。
各施工单位
5、主要原材料、构件及管子成品验收的证件
各施工单位
与出厂试验报告。
各施工单位
分标段，按单位工程组成
各施工单位
六
风力发电机组安装、调试文件
（一）
1
01001-8050
开、竣工报告（含工程（单位）竣工报验单、质
一般应包括以下内容：
各施工单位
量评估报告、工程初验报告及整改报验，图纸会审、
（1） 设备安装技术记录和签证。
审设计交底、技术交底，工程技术质量、进度会
（2） 安全及功能测试应记录
各施工单位
议纪要。
（3）考核期故障、安全性、有无部件损坏等
2
01001-8050
施工组织设计、施工技术措施（含试运措施等）施工
记录
各施工单位
3
01001-8050
测量记录、安装记录等
（4）风力发电机组日常运行记录
各施工单位
4
01001-8050
试验记录：
按单位工程组成（含签证单，并视其内容
（5）试运行情况和控制参数及其结果进行记录
多少分卷）
（6）保护装置功能试验动作值记录
各施工单位
5
01001-8050
风电机设备调试记录、试运前检查签证单，电气、保
（7）工作状态试验制动效果、大风保护、超速
各施工单位
护投入状态确认表，试运申请单、试运记录等
升级会员 