安全检查评估考.docx

安全检查评估考.docx

《安全检查评估考.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全检查评估考.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

安全检查评估考

银行业金融机构安全评估标准

为全面、客观的反映银行业金融机构的平安提防情形，量化平安搜检工作，确保平安搜检的实效性，拟定本尺度。

本尺度共为九部门，按照项目设定分值，总分100分。

对不合适尺度的酌情减分（每个项目扣完为止）。

具体评分尺度如下：

　　一、营业场所平安（20分）

　　搜检体例：

实地搜检营业厅、监控室人防、物防、技防行动措施，对照

搜检响应的安防检测陈述、营业场所周边情外形况，搜检录像回放质量。

（一）物防行动措施（10分）

　　1、二层以下窗户未安装护栏或其他平安行动措施的扣0.5分；

　　2、与外界相通出进口未安装防盗平安门的扣0.5分；

　　3、金属防护门锁具不合适要求的扣0.5分；

　　4、场所周边、围墙防护不严密的扣0.5分；

　　5、现金营业掏出进口未安装防尾随用缓冲式电控联动门的扣3分；

　　6、现金出纳柜台结构不合适要求的扣3分；

　　7、现金出纳柜台宽度或高度不合适要求的扣0.5分；

　　8、现金出纳柜台上方未安装透明防护板或安装的透明防护板无检测及格陈述的扣3分；

　　9、现金出纳柜台上方透明防护板长、宽、高、面积及其以上封顶不合适要求的扣3分；

　　10、现金出纳柜台的台面设置收银槽长、宽、高不合适要求的扣0.5分；

　　11、营业场所未建卫生行动措施的扣0.5分；

　　12、计较机房（室）未安装防盗门的扣0.5分；

　　13、计较机房（室）未安装出进口节制装配的扣0.5分；

　　14、未配备自动应急照明设备或自动应急照明设备失踪灵的扣0.5分；

　　15、未配备消防器材或消防器材失踪效的扣0.5分；

　　16、未配备自卫器材的扣0.5分。

（二）技防行动措施（10分）

　　1、监控设备

（1）营业场所与外界相通的出进口未安装监控设备的扣0.5分；

（2）营业场所门前区域未安装监控设备的扣0.5分；

　　（3）现金营业区未安装监控设备的扣3分；

　　（4）营业场所内设置的自助机具未安装监控设备的扣0.5分；

　　（5）运钞交接区未在监控规模内的扣3分；

　　（6）非现金营业区未安装监控设备的扣0.5分；

　　（7）场所内助员勾当情形未在监控规模内的扣0.5分；

　　（8）营业场所视频监控系统不是数字录像设备的扣1分；

　　（9）视频监控系统不能显示现金支出生意全过程的柜员操作和客户脸部特征的扣2分；

　　（10）视频监控系统不能分辩进出营业场所人员的体貌特征的扣1分；

　　（11）录像资料保留不到30天的扣2分。

　　2、报警及其他技防行动措施

（1）在已具备联网前提的地域，未安装与公安机关110联网的紧迫报警装配的扣3分；

（2）二级风险以上单元枪弹库、计较机房（室）未安装入侵报警装配的扣0.5分；

　　（3）一级风险单元现金营业柜台未安装持续记实的声音复核装配的扣1分；

　　（4）一级风险单元与外界相通出进口未安装入侵报警装配或入侵报警装配不能实时切确陈述入侵异常事务的扣1分；

　　（5）一级风险单元的入侵报警装配不具备与照明、视频安防监控及声音复合设备联动功能的扣1分；

　　（6）入侵报警装配没有记实打印功能的扣0.5分。

　　二、金库平安（10分，保管箱库参照执行）

　　搜检体例：

实地搜检金库物防技防行动措施，对照搜检响应的安防检测陈述，搜检录像回放质量，轨制、预案、收支挂号等有关资料。

　　1、库房结构（墙、顶板、底板）六面非主体钢筋混凝土浇筑的扣0.5分；

　　2、通风、防水系统不及格的扣0.5分；

　　3、金库门不合适尺度的扣3分；

　　4、金库外隔离门不合适尺度的扣0.5分；

　　5、库区未安装2种以上探测事理的入侵探测器或入侵探测器不能切确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事务的扣2分；

　　6、在已具备联网前提的地域，库区未安装与公安机关110报警处事台相连的紧迫报警装配的扣2分；

　　7、启动紧迫报警装配时不能同时启动现场声、光报警装配的扣1分；

　　8、守库室出进口未安装防盗平安门和可视/对讲装配的扣0.5分；

　　9、守库室内未安装视频安防监控装配的扣0.5分；

　　10、守库室设置方位不能有用节制金库收支通道的扣0.5分；

　　11、无人值守的营业库未安装声音复核装配的扣1分；

　　12、无人值守的营业库安防系统不能实现远程报警以及图像、声音等信息的传输监控扣1分；

　　13、一级风险单元守库室未设卫生行动措施的扣1分；

　　14、未执行双人守库（含远程监控异地守库）的扣1分；

　　15、使用××××守库的，守库员使用××××不谙练及违反××××弹药打点划定的扣1分；

　　16、营业库清点室未安装视频安防监控装配或者视频安防监控装配不能清楚显示工作人员操作情形的扣0.5分；

　　17、消防系统不达标的扣0.5分；

　　18、没有措置突发事务预案或责任分工不明晰的扣0.5分

；19、守库员对预案分工不熟悉的扣0.5分；

　　20、营业库无日常平安搜检记实或记实不完整的扣0.5分。

　　三、运钞平安（10分）

　　搜检体例：

搜检运钞车车况，押运人员工作状况，轨制、预案、挂号记实等有关资料。

　　1、自有专用运钞车使用率达100%或全数租用专业公司运钞的不扣分；自有专用运钞车使用率达90%以上不到100%的扣0.2分；自有专用运钞车使用率达到70%以上不到90%的扣0.5分；自有专用运钞车使用率达到50%以上不到70%的扣0.7分；自有专用运钞车使用率不足50%的扣1分。

　　2、自有运钞车未拟定押运途中突发事务措置预案的扣0.5分；

　　3、押运员不熟知突发事务措置预案、责任分工不明晰的扣0.5分；

　　4、押运员押运过程操作行为不规范或警戒性不高的扣0.5分；

　　5、运钞交接挂号手续不齐全的扣1分；

　　6、押运员不穿防弹衣、不戴头盔的扣1分；

　　7、押运员借鉴站位不合理的扣0.5分；

　　8、远程（年夜宗金钱）押运没有护卫车的扣2分；

　　9、运钞车交接款停靠位置不合理的扣0.5分；

　　10、运钞停靠及交接款过程不能够全程录像的扣2分；

　　11、运钞车内无通信设备的扣1分；

　　12、押运过程中司机下车，车辆熄火的扣0.5分。

　　四、自助机具、自助银行提防能力（10分）

　　搜检体例：

实地搜检自助机具、自助银行物防技防行动措施，对照搜检响应的安防检测陈述，搜检录像回放质量。

（一）自助机具防护

　　1、未安装防砸、防撬报警探测装配的扣1分；

　　2、不具备报警联动及报警联网功能的扣1分；

　　3、没有按照数字视频安防监控装配的扣2分；

　　4、监控行动措施不能看到操作人员的面部、出钞口及装钞过程的扣1分；

　　5、回放录像不能清楚显示操作人员面部特征的扣1分；

　　6、远程报警、图像、声音等信息传输不合适要求的扣1分。

（二）自助银行防护（除知足上述前提外还应知足）

　　1、装填现金区未安装入侵报警探测装配且不具备报警联动功能的扣1分；

　　2、回放图像不能看清进出人员体貌特征的扣1分；

　　3、未安装出进口节制装配，对装填现金区出进口未实施节制的扣1分；

　　4、自助银行门前及运钞车停放区域未安装监控行动措施的扣1分。

　　五、内部消防平安（10分）

　　搜检体例：

实地搜检消防行动措施，查看相关资料。

　　1、没有成立率领负责的逐级防火责任制的扣0.5分；

　　2、没有逐级防火负责人职责、没有岗位防火责任人的扣1分；

　　3、没有为本单元的消防平安供给需要的经费和组织保障的扣1分；

　　4、职工不知道岗位责任区和岗位防火使命的扣0.5分；

　　5、没有专职或兼职的防火平安人员的扣1分；

　　6、没有群众性的义务消防队和需要的消防器材设备的扣0.5分；

　　7、没有成立健全各项消防平安轨制的扣0.5分；

　　8、未配备合适国家划定的消防行动措施的扣1分；

　　9、不能保证消防行动措施、灭火器材无缺有用的扣1分；

　　10、不能保证消防涣散通道通顺的扣1分；

　　11、没有贯彻执行消防平安轨制情形记实的扣1分；

　　12、对火灾隐患不能实时发现或发现后未实时消弭的扣0.5分；

　　13、不组织开展经常性的消防平安宣传教育和培训的扣0.5分；

　　14、未拟定灭火和应急涣散预案并组织实习练习的扣1分；

　　15、消防平安重点单元未成立健全消防档案的扣1分。

　　六、计较机平安（10分）

　　搜检体例：

是的查看相关行动措施、设备和记实，询问工作人员。

　　1、数据措置中心计较机机房（室）在建筑物内没有设置为自力区域的扣2分；

　　2、没有专人值守、记实收支人员情形的扣2分；

　　3、防火、防水、防盗、监控、报警等行动措施不健全的扣2分；

　　4、系统不具有备份机，以便故障时切换使用的扣2分；

　　5、无备用电源或备用电源处于不良备用状况的扣2分；

　　6、没有设立专职或兼职的计较机信息系统平安打点人员的扣2分；

　　7、机房工作人员不熟知灭火、防水等有关操作的扣1分；

　　8、没有专门的设备档案备查资料的扣1分；

　　9、不能实时改换计较机的口令或密钥的扣2分；

　　10、员工不熟悉、不把握突发事务预案分工的扣1分；

　　11、物防雷接地等需要防护的扣2分；

　　12、无机房专用灭火行动措施的扣2分；

　　13、县级金融机构没有成立计较机信息系统平安呵护率领小组的扣1分；

　　14、发生计较机犯罪案件未向公安机关实时陈述的扣1分。

　　七、案件体例能力（10分）

　　搜检体例：

听取陈述请示，查看相关资料。

　　1、没有对员工进行法令律例教育以及营业规范进修相关记实的扣1分；

　　2、二年内有内部人员违法犯罪，且违法犯罪过为与其职务有直接联系的扣1分；

　　3、员工营业不谙练，未能切确分辩单据等真伪，激发案件的扣1分；

　　4、不具备身份证件真伪识别能力且无相关真伪识别装配的扣1分；

　　5、员工之间分工、复核轨制不落实的扣1分；

　　6、无提防案件预案或员工对涉及本岗位的提防案件预案不熟悉的扣1分；

　　7、捍卫部门未将各类案件实时传递公安机关和相关部门的扣2分；

　　8、未将各类案件的情形、特点向员工实时传递的扣0.5分；

　　9、不严酷执行有关营业操作平安的各项规章轨制、各项营业操作轨范不规范的扣1分；

　　10、未开展平安搜检、查核、评选工作，奖罚不分明的扣1分。

　　八、××××弹药打点平安（10分）

　　搜检体例：

实地搜检，听取陈述请示。

　　1、未明晰××××打点责任，未拟定专人负责的扣1分；

　　2、没有平稳的专用××××保管行动措施，不实施双人打点的扣2分；

　　3、××××、弹药没有分隔存放的扣2分；

　　4、未成立严酷的××××挂号、交接、搜检、调养等打点轨制的扣1分；

　　5、枪弹使用完毕，未实时收回的扣1分；

　　6、用枪人员未经由专门培训的扣1分；

　　7、携带××××时未携带持枪证件的扣2分。

　　九、其他（10分）

　　搜检体例：

听取陈述请示，查看相关资料。

　　1、单元率领不正视平安捍卫工作，没有率领班子成员分管的扣0.5分；

　　2、未按时签定各级治安捍卫责任书的扣1分；

　　3、未成立专（兼）职捍卫机构的扣0.5分；

　　4、未设置装备摆设专（兼）职捍卫人员的扣1分；

　　5、未能保证平安提防培植资金投入的扣0.5分；

　　6、未成立对平安捍卫人员相关的奖惩机制的扣0.5分；

　　7、员工不能谙练操作自卫器材的扣0.5分；

　　8、营业场所无日常平安搜检记实的扣0.5分；

　　9、一年内没有组织防抢劫实习练习的扣0.5分；

　　10、对公安机关、银监部门和上级单元日常搜检指出的问题未实时整改的扣1分；

　　11、各类平安提防规章轨制不健全的扣0.5分；

　　12、各类措置突发事务预案不健全的扣0.5分；

　　13、员工不体味平安提防轨制的扣0.5分；

　　14、员工不熟悉应急预案划定的措置体例的扣0.5分；

　　15、近二年内发生可防性内、外盗案件的扣2分；

　　16、近二年内发生可防性抢劫既遂案件的扣3分；

　　17、近二年内发生可防性诈骗案件的扣2分；

　　18、近二年内有员工因操作风险造成伤亡的扣2分。