市政道路工程投资控制措施.docx

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市政道路工程投资控制措施

市政道路工程投资控制措施

第一节投资控制概述及内容

建设工程的投资主要发生在施工阶段，在这一阶段需要投入大量的人力、物力、资金等，是工程项目建设费用消耗最多的时期，浪费投资的可能性比较大，为有效的节约投资，需精心地组织施工，挖掘各方面潜力，节约资源消耗，监理工程师不仅仅靠控制工程款的支付，还将从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施控制投资，使工程投资目标控制在预算范围内。

监理工程师将按照《工程建设监理规范》的要求，规范化的开展工作。

在第一次工地会议与监理交底会议上，监理即按照《工程建设监理规范》的要求把审核、支付工程款的基本程序与方法向施工方交底，理顺工作关系。

坚持没有经监理质量签证认可或有违约现象的工程不予审核、计量的原则。

施工阶段投资控制的主要是通过工程付款控制，新增工程费控制，预防并处理好费用索赔，挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。

监理工程师应认真负责完成，工程量的审核和签证，保证业主投资达到有效控制，获得最大的社会效益、经济效益和环境效益。

主要工作内容：

监理机构配备造价控制监理工程师（应为全国注册造价工程师），对工程建设合同费用、工程造价进行有效的全过程控制，参与项目工程造价的决策，发表决策意见。

工程造价控制内容包括（但不限于）：

1、编制监理工程项目以及各合同项目的投资控制目标，季度和月份的合理投资计划。

审查承包人提交的资金流计划。

2、对工程计量进行审核，实现对工程量总量的控制和阶段性的控制。

建立并及时更新工程计量台账，每月25日前提交委托人。

3、审核承包人月进度支付申请。

在审查工作中，准确核定已完工程形象进度和工程质量，对已完工程的工程量和支付金额发表明确支付意见；审核承包人上报的申请结算工程量及工程费用等并承担核实责任，并签发支付凭证。

4、对工程施工过程中产生的设计变更、技术核定、工程范围调整、经济签证等事项进行审核，检查提交申请资料的完整性、合法性、计算的准确性，并提出处理意见，报委托人批准后下达变更指令。

分项目建立并及时更新工程变更（签证）台账，每月25日前提交的有关工程价款的问题按合同原则签署审核意见。

6、为控制和减少索赔事件的发生，监理机构应对工程建设合同的实施进行检查监督和经常性分析，及时发现和预测可能引起索赔的条件事项，并采取措施尽力避免索赔事件的发生；对工程实施情况做好记录以备索赔要求提出后核查；对工程施工过程中产生的费用索赔进行审核，检查索赔申请的合理性、提交索赔资料的完整性，费用计量的准确性，索赔事件发生后应采取有效措施，尽力避免索赔时间的扩大和延伸；受理并公正处理索赔，提出处理意见，组织工程建设合同双方进行协商，做好调解协调工作。

7、对工程建设合同费用支付与已完工程量、工程形象进行综合分析，编制每月、季、年工程建设合同的工程量和投资统计报表报委托人。

按工程进展情况和资金到位的可能情况，进行经常性的工程费用分析，必要时提出投资计划调整、修改和采取相应措施的处理意见上报委托人。

8、协助作好委托人投保的工程一切险出险时的理赔工作。

第二节投资控制的目标、方法及措施

一、施工阶段投资控制的目标：

控制在额定的投资额内。

在招标人投资控制范围内合理的控制造价，力争通过提出合理建议和优化方案节省投资。

二、投资控制的方法与措施：

1、建立工程量台帐；

2、通过监理月报、监理通知与业主、承包单位沟通信息，做好造价控制；

3、准确掌握工程单价，防止高估预算损害业主利益；

4、准确使用工程量清单，防止多项，重复计量；

5、掌握现场实际情况，准确处理变更洽商的工程计量；

6、积极提出合理化建议，降低工程造价，除检查图纸上错、漏、碰、缺的常见病，对有关方案提出意见，以加快施工进度，降低工程造价。

第三节投资的事前控制

一、熟悉设计图纸、设计要求，分析合同价构成要素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。

二、预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。

三、按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。

四、按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。

五、编制本工程投资控制工作计划和详细的工作流程图以及资金使用计划等。

第四节投资的事中控制

一、监理过程中，严格执行现场计价签证制度，对符合合同规定的实际完成工程量与业主代表一起进行复核，验收签证，认真核对其工程量，做到不超验、不漏验，保证批准付款的各分部分项工程质量合格，数量准确。

凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，按照合同、定额及业主对此的规定，经现场监理核实后，由项目总监最后核签后方有效。

二、及时对已完工程计量进行验收，不要造成未经监理验收认可就承认其完成量的被动局面。

未经监理人员签证的工程量，不符合施工承包合同规定的工程量以及不符合质量控制标准的分部分项工程的在未经返工处理达标前，监理人员应拒绝支付申请。

三、严格经费签证。

凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，按照合同、工程量清单及业主对此的规定，经现场监理核实后，由项目总监最后核签后方有效。

四、协助业主审核施工单位编制的项目全阶段、季、月资金计划，并及时审查承包单位报送的工程付款申请

五、工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析。

六、定期、不定期的进行工程费用超支分析，并有针对性地提出控制工程费用超支的方案和措施，完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度；

七、及时建立月完成工程和工作量统计台帐，对工程施工过程中的投资与支出作好分析与预测，定期或不定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报告；

八、按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，施工中主动搞好设计、安装及其他与外单位的外部协调、配合，不造成对方索赔的条件。

九、积极制止索赔诱因，对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更，协助建设单位审核索赔金额。

第五节投资的事后控制

一、做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是发生实际施工变更情况的图纸，注意积累素材为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜。

二、工程竣工后，应及时审核承包单位报送的工程竣工结算文件，提出审核意见并与业主、承包单位协商一致后，由总监签发工程竣工结算款支付证书。

三、公正的处理施工单位提出的索赔。

四、在缺陷责任期内，如果工程中发生缺陷、变形、不合格等，是由于承包人使用的材料、设备或施工工艺不符合合同的要求，或因承包人一方的疏忽或未遵守合同中对承包人一方明确或暗示规定的任何义务造成的，经总监调查证明后，由此发生的一切修复费用由承包人承担。

第六节总投资分解规划

本建设项目的投资控制着重是在设计阶段、承发包阶段和施工阶段采取有效措施，随时纠正发生的偏差，把工程造价的发生控制在批准的造价限额以内，以求在工程项目建设中取得较好的投资效益和社会效益。

项目建设过程中，首先确定造价控制目标，制定工程费用支出计划并付诸实施，将实际费用支出额与计划费用支出额进行比较，发现实际支出额与计划支出额之间的偏差，并分析产生偏差的原因，采取有效措施加以控制。

以保证投资控制目标的实施，其过程如下图所示：

分析产生偏差的原因

未完工程费用预测

采取纠编措施

是否调整费用目标

有无偏差

费用的计划值与实际值比较

执行计划

分解费用目标

总投资分解

是否合理

制定费用支付计划

确定投资控制目标

进度计划

总投资分解规划图

否

是

是

1、设计阶段工程投资的控制

（1）认真讨论设计方案，使设计成果经济、合理、可行。

（2）在条件允许的情况下，全部或部分实行限额设计。

（3）要求设计单位严格控制设计成果的质量，最大限度减少施工中的设计变更。

2、招标阶段工程投资的控制

（1）编制招标文件（包括工程量清单），确定工程最高限价。

（2）通过评标定价，选择中标单位，并确定合理的监理、施工合同价。

3、施工阶段工程投资的控制

（1）根据项目的不同阶段，编制资金使用计划。

对资金使用进行动态控制。

（2）审核监理单位的监理规划，监理细则和承包商编制的施工组织设计、资金分配和使用计划。

并监督资金使用情况的落实。

（3）严格审核设计、施工、材料设备购货合同中涉及投资控制的条款，督促监理单位，对施工单位的月进度报表和工程付款清单进行认真审核，并按规定进行支付。

（4）严格控制设计变更，合理进行现场签证和工程洽商。

本工程涉及的专业工种和单位多，不可预见因素多，设计变更和现场签证难以避免。

因此，必须严格控制设计变更，合理进行现场签证，做到有效控制工程投资。

（5）从设计图纸、设计要求、投标书、施工承包合同及材料、设备购货中找出容易被突破的环节，作好投资控制重点。

（6）提高工作责任心，严格按合同要求履行职责，尽量减少或避免施工中的索赔。

（6）鼓励建设项目管理人员，积极提出降低投资的合理化建议。

（7）及时掌握市场信息，了解材料、设备价格的变动情况和政府规定的调价范围和幅度。

4、竣工验收阶段工程造价的控制

（1）及时组织竣工验收。

（2）加强审核施工单位提交的施工结算，处理好施工索赔。

（3）加强审核设计变更和现场签证所产生的费用。

（4）及时准确的编报竣工决算。

5、缺陷责任期的工程投资控制

在缺陷责任期严格按合同有关条款执行，确保建成的工程在缺陷责任期内符合预计的质量要求。

同时，对缺陷责任期内的资金使用应责任明确，谁的责任谁承担，除非是由于业主要求的变化、设计变更和不可抗力等造成的费用，其余均不得动用业主的资金。

第七节投资控制的措施和手段

一、建设资金管理和工程投资控制的原则

1、合理设置建设工程投资控制目标

目标要求既有先进性又有实现的可能性，根据工程的特点合理确定控制目标是作好造价控制的前提。

2、对工程投资进行主动控制

对工程投资进行主动的、积极的控制方法，做到主动控制，即将系统论和控制论的方法用于项目管理，将控制立足于事先主动的采取决策措施，以尽可能地减少以至避免目标值与实际值的偏离。

3、技术与经济相结合进行工程投资的控制

从组织、技术、经济、合同及信息管理等多方面采取措施控制工程造价。

a、明确项目组织结构，明确造价控制者及其任务以使造价控制有专人负责，明确管理职能分工；b、高度重视不可避免的设计变更方案选择，严格进行施工图会审，严格审查监督监理规划、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能；c、动态地比较造价的计划值和实际值，严格审查各项费用支出，采取对节约投资的有利奖励等措施。

技术与经济相结合是控制工程造价最有效的手段，长期以来，在我国工程建设领域，技术与经济相分离。

工程技术人员缺乏经济观念，设计思想保守，设计规范，施工规范落后，使得工程造价难以得到有效控制。

因此，我们将以提高工程投资效益为目的，在工程建设过程中把技术和经济有机结合，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制工程造价的观念渗透到各项组织管理措施和施工技术措施中。

二、工程实施阶段投资控制手段

施工阶段是把设计图纸和原材料、半成品、设备等变成工程实体的过程，是工程项目使用价值实现的主要阶段。

施工阶段的工程造价控制是建设项目全过程造价管理的重要组成部分。

加强施工阶段工程造价控制对管好用好资金，提高项目投资效益有着十分重要的意义。

1、落实投资控制目标的管理部门和人员，建立计划值与实际值比较的投资控制工作程序，并采用计算机对投资控制进行管理。

2、划分好工程投资控制的对象和范围。

按本工程土方工程、沟槽管道、路灯、通讯、绿化等分项目进行资金控制。

3、明确目标，做到“三控制”相互统一；实行质量、进度、投资三控制协调统一的管理。

4、目标分解，有效控制项目投资。

5、作好从工程施工开始到竣工结算中的投资计划值与实际值的比较工作。

6、明确职责分工，做到责任到人。

投资控制并非纯经济工作范畴，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施，保证投资控制的实现。

在此基础上还应加强投资控制的信息管理，其中包括对概算、合同文件、各种生产统计及财务报表、验工计价单、设备验收单、各种有关投资控制报告和记录的管理等。

7、完善内控制度，做到事先控制；形成投资控制的工作流程。

8、作好实际投入资金与合同价的动态比较。

对索赔、现场签证、材料价差严格审查把关，并记好台帐。

9、所有相关资料必须首先经造价工程师审核签认后，方可报总监审签。

三、工程量的审核及控制

工程计量是监理工程师对承建单位按合同中规定的建设工程、按施工工期计划及施工图设计要求，在建设实施进实际完成的工程量的确认。

1、质量合格证书

对于承包商已完成的工程，必须经过监理工程师检验，工程质量达到合同规定的标准后，由监理工程师签发中间交工证书（质量合格证书），有了质量合格证书的工程才予以计量。

2、工程量清单前言和技术规范

工程量清单前言、技术规范和“计量支付”条款规定了每一项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。

3、工程计量的几何尺寸要以设计图纸为依据

单价合同以实际完成的工程量进行结算，但监理工程师确认的工程数量，并不一定是承包商实际施工的数量。

监理工程师对承包商超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予以计量。

四、设计变更及合同外工程量单价的审核及控制

工程变更的原因主要来自业主对工程项目在设计完成后的修改、变更；其次是由于工作过程中考虑或估计不足；另外是自然、社会、客观原因所引起的不可预见事故，致使产生不可避免的工程变更。

1、监理工程师审核承包方所提出的变更价款是否合理应按照以下规定进行审核、处理：

（1）承包方在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整合同价款。

变更合同价款按下列方法进行：

合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款；

合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；

合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包方提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行。

（2）承包方在双方确定变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

（3）监理工程师应在收到变更工程价款报告之日起14天内予以确认。

监理工程师无正当理由不确认时，自变更价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。

（4）监理工程师不同意承包方提出的变更价款，先与承包方进行协商和调解，如协商和调解不成，可以采用仲裁或向人民法院起诉的方式解决。

（5）监理工程师确认增加地工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。

（6）因承包方自身原因导致的工程变更，承包方无权要求追加合同价款，并必须经设计单位审核和监理单位批准后方能变更。

2、工程变更指令的内容

（1）变更的原因和依据

如由于图纸的错误，应由设计单位提出图纸错误情况及相应变更的图纸和说明；如出于承建单位方便施工提出变更，则由承建单位提出变更原因及相应变更的图纸和说明，应用的技术规范和技术标准；由于建设单位提出的变更，应附有变更的文件；对设计技术规范和技术标准变更时，要予以说明及附相应的技术文件；监理工程师发现设计不妥或错误时，也可提出工程变更。

（2）变更的内容和范围

对原有工程项目变更，指出变更的内容和范围，其数量的增减情况，列出变更工程的工程量清单；对新增工程项目，指出新增的内容和范围，列出增加的详细工程量清单及其计量方法的规定。

（3）变更价格的确定

按变更后和新增后的投资与原相应的合同价款进行增减，求得变更后的合同价款。

五、工程款的支付审核控制

1、工程款前期支付

（一）工程预付款

（1）监理在收到并确认承包人与业主签定的合同协议及提供的履约担保或银行保函之后，应向业主签发按合同协议规定的承包人应得到的工程预付款支付申请表。

（2）监理应通过中期支付证书，对工程预付款分期按合同规定的方法在期中支付时予以扣回，扣回采用下述方法：

扣回时间开始于工程中期支付证书中工程量清单累计支付金额超过合同价值20%的当月，止于合同规定竣工日期前三个月的当月。

在此期间，从中期支付证书中逐月按等值扣回，扣还的货币种类与付款的货币种类相一致。

（二）履约担保

（1）监理在签发开工令前检查承包人提供按合同协议规定的履约担保或银行保函。

承包人违约而终止合同，业主可没收此款。

（2）在缺陷责任期终止后，应解除承包人履约担保责任。

2、工程款中期支付

（一）工程进度款

监理工程师必须根据合同文件的规定对中间计量单审查无误后签认，批准后再签发工程进度款支付证书。

（二）材料预付款

监理工程师签发材料预付款证明时应注意：

累计支付材料预付款的金额不应超过合同剩余工作量；

累计支付材料预付款的材料数量，不应超过工程所需的实际总数量；

预付款材料的品种应与工程计划进度相符合；

承包人所提供的购置材料发货票、价款、时间要真实；

已支付材料预付款的材料，所有权归业主。

材料用于已计量的永久性工程后，监理工程师必须按合同条款或相关文件规定通过中期支付证书将材料预付款予以扣回。

（三）保留金

（1）监理工程师应根据合同文件的规定对保留金扣留应从第一次中期付款证书时起，每期扣留额按合同规定数额进行扣留，直至扣留总额达到合同规定的价额为止。

（2）保留金的退还按合同规定进行支付，一般为签发缺陷责任终止证书后退还保留金，如果颁发的缺陷责任证书仅是部分工程的缺陷责任证书，应扣留与完成剩余工作所需费用相当的保留金金额。

退回的保留金货币种类，比例与扣留必须一致。

（四）合同中途终止支付

（1）工程遇到战争、叛乱、骚乱等特殊风险

监理工程师应帮助业主澄清下列内容，同业主和承包人协商后，签发合同终止支付证书；

合同终止之日前，承包人已完工程的费用全部，以及业主已支付给承包人的款额与项目；

承包人依照合同为该工程合理订购的材料、设备及货物的费用；

承包人雇佣的所有从事工程施工人员在合同终止时的合理遣返费；

承包人机械设备撤离费；

承包人为完成整个工程而合理发生的费用，而该费用未包括在其它各项支付之内；

承包人应偿还业主的有关设备、材料和工程的预付款余额，以及合同终止之日，按合同规定业主向承包人收回的任何其它款项。

（2）承包人违约

监理工程师确认承包人违约后，应对由于承包人的过失而使业主产生和随之引起的所有费用的增加，进行估价。

在与业主和承包人协商后，签发扣除承包人上述费用的证明。

（3）业主违约

当监理工程师确认业主不能继续履行合同，或因业主干涉、阻挠拒绝监理工程师的支付证书致使承包人提出终止合同受雇时，监理工程师应澄清下述内容，同业主和承包人协商后，签发合同终止的支付证书。

本款

（1）中的全部款项内容；

由于合同终止给承包人造成的任何损失或损害的款额。

3、工程款最终支付

工程具备最终结算条件时监理工程师应协同业主一起办理最终支付证书

（一）、最终财务报告

业主应受理承包人在获得缺陷责任期终止证书后56天内提交的最终财务报告，又称最终财务申请。

（二）、最终财务报告的审定

监理在收到承包人的最终财务报告的56天内，完成下述工作及审定：

（1）最终财务报告的格式和内容，满足合同规定和监理工程师的要求。

（2）审核修定承包人的系列结算清单。

（3）审验相应的系列证明资料。

（4）确认所有的计量和支付均没有遗漏、重复并且计算准确，汇总无误。

4、签发最终支付证书

业主完成对承包人的最终报告及结算清单的审定后，签发最终支付证书，并将副本抄送承包人。

六、工程竣工图审查

1、监理工程师必须对竣工图绘制基本规定进行审核。

2、审查承包单位提交的竣工图是否与施工图设计、设计变更、材料变更、施工实际情况及质检记录相符合。

3、竣工图是否准确、清楚、完整、规范、修改到位、真实反映竣工验收时的实际情况。

要保证图纸质量，做到规格统一，图面整洁、字迹清楚，是否用圆珠笔或其他易于褪色的墨水绘制，若是则必须要求承包单位按要求重新绘制。

4、审查所有竣工图是否由施工单位在图标上方或空白处加盖、签署竣工图章，竣工图章中的内容填写是否齐全、清楚、不得代签，竣工图章应使用不褪色红印泥。

5、审查时发现竣工图不准确或短缺时，及时要求承包单位采取措施修改和补充。

6、审查竣工图是否按专业、图号排列。

7、竣工图的套数必须满足归档及存档要求且全部竣工图均永久保存。

七、配合委托人进行工程结算和审计工作

一、工程完工结算及控制的资料审查

1、现场资料，如监理日记、工作联系单、周报、月报、各类检验资料等；

2、工程结算资料，如承包商进度报表、工程计量表、支付表等，对每次结算中工程已结算的分项、工程进度款申报额、监理工程师审批额、业主实际支付额、累计工程款支付额进行记录，并对每次结算中的申报额、审批额、支付额的偏差予以备注说明；

3、关于工程变更和索赔（答证）部分的资料，如工程签证、索赔文件等。

二、工程基本完工结算

监理工程师应在收到承包人竣工财务报告后的28天内，完成对其报告中下列内容的审查，确认后向业主签发中期付款证书。

1、按照合同规定日期完成的全部工程的最终价值。

2、业主还应支付的任何追加款项。

3、按照合同应付给承包人的估算总额。

三、最终支付

（一）最终支付的准备工作

1、监理工程师必须澄清整个工程各个阶段的计量与支付：

对所有支付的项目进行核实，防止漏项和重复，尤其注意那些由于承包人的责任引起费用增加的项目；

对所有的工程数量与费用计算进行的复核；

对所有有争议的项目与计算进行进一步的验核与取证，并与业主和承包人协商，确定最终的处理办法。

2、审核承包人的最终财务报告及结算单。

遇到与监理工程师的计算出入较大，或有监理工程师不同意、不能够确认的费用，应及时通知承包人，并要求其提供所需的进一步资料与证明。

（二）最终支付证书

1、最终付款证书及说明

2、最终结算清单（附件），由相应的一系列清单及表格所组成。

3、最终结算的证明资料（附件），由相应的一系列图纸、计算资料、文件、发票等组成。

八、投资风险控制措施

1、加强对施工过程中的系统管理，严格控制生产活动、宣传活动、应酬活动和其他经费的开支。

通过建立健全规章制度，实施经费开支的严格的财务制度和审批制度。

把费用的开支控制在规定的范围内，尽量减少额外开支。

2、认真实施工程索赔制度，将投资费用风险转化为利润。

工程索赔的解决不是唯一的，但是可以进行准确计量，应将相关的法律法规和合同条款规定作为索赔的依据。

3、合理应对意外情况，防范施工中不可预测不可抗力的风险。

在出现意外时，要随时通报，由合同双方认定，按合同规定的条款进行处理和索赔。

4、参加保险，通过保险的赔付来减少费用风险，施工方必须按规定参加全面的保险，包括工程保险、设备保险和第三者人身财产伤害保险等，还应通过保险机制减轻风险损失，通过分包合同向分包商转移风险，合理控制风险费用。

第八节投资控制的具体措施

建设工程在建设过程中，生产要素随价格变化的频繁、产品单件性、固定性的特征，使得建设工程的造价也具有大额性、个别性、动态性、层次性等特点。

投资管理贯穿于工程建设的全过程，即建设工程的立项决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段和竣工验收阶段。

所以监理机构在监理过程中，针对这五个阶段进行全过程的工程投资管理。

而本工程主要包括的项目造价管理内容为施工阶段和竣工验收阶段的工程投资管理。

所以我现场造价监理工程师必须熟悉工程这二个阶段的造价控制。