电梯安装资质评审表.docx
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电梯安装资质评审表
机电类特种设备安装改造维修鉴定评审记录
申请单位
设备种类施工级别
评审类别
评审机构
评审员评审组长
评审日期
一、资源条件鉴定评审
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
1
法定
资格
1.1法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致,核对注册资金应与申请项目围对应要求相适应。
施工等级
A
B
C
安装
300
150
50
维修
250
120
50
改造
350
200
80
1.2企业税务登记证应齐全,正本应与提出申请时递交的复印件一致,应有独立的财务。
1.3应有法人条码证书并记录企业机构代码
2
许可
申请
项目
查阅受理的申请书,核查申请单位受理的许可围(许可项目级别、类别、种类)。
3
申请
单位
规模
3.1核查申请单位近期申请单位职工工资表、产品(设备)的相关明细表及有关凭证,核实注册资金、职工总人数、产品年产量(安装、改造、维修项目数量)等是否符合相关要求。
查看换证申请单位所持有的特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备施工(安装、维修设备)的清单。
3.2试生产(换证企业在考核年度)施工质量是否满足申请单位质量保证体系的要求,并经监督检验机构检验合格,验收检验一次合格率、二次合格率均满足企业质量保证体系的要求。
有关的法律、法规、规章、安全技术规和标准是否齐备。
是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证,向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况。
在施工中是否发生重大安全责任事故及其处理情况;
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
4
人员
情况
4.1根据申请单位提交的相关人员明细表,查阅申请单位近期职工工资表。
4.2根据申请单位提交的相关人员明细表,查阅申请单位人员聘任合同(社保凭证)、有效的件等档案资料,
4.3法定代表人或其授权代理人是否接受过特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规知识的培训考核,如果没有,则现场进行考核,确认法定代表人或其授权代理人是否对特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规知识有一定的了解;
4.4申请单位是否在本单位管理层中任命一名质量保证工程师(技术负责人),并验看是否有质量保证工程师(技术负责人)任命书和全职聘用合同,质量保证工程师(技术负责人)不得在其他单位兼职,年令不得超过65周岁。
质量保证工程师(技术负责人)是否具有国家承认的电气或机械专业职称证书,其职称是否符合下表的规定:
施工等级
A
B
C
职称
高级工程师
工程师
质量保证工程师(技术负责人)是否接受过有关的法律、法规、规章、安全技术规和标准的培训考核,如果没有培训记录,则现场进行考核,确认是否掌握特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规和标准的专业知识;
技术负责人是否有5年以上从事电梯技术和施工管理经历。
4.5申请单位的质量保证体系的各级责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规及标准和相关的管理制度的掌握情况,了解各级责任人员、技术人员、专业人员对质量控制、专业知识水平和实际能力情况是否符合规定。
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
4
人员
情况
4.6专业技术人员是否有国家承认的电气或机械专业职称证书,其职称及人数是否符合下表的规定:
√
施工等级
A
B
C
施工类别
安装
改造
维修
安装
改造
维修
安装
改造
维修
高级工程师≥
2
2
2
1
1
1
/
/
/
工程师≥
4
5
4
3
4
2
2
2
2
总人数≥
8
10
8
6
6
5
3
3
3
4.7检验员、安全员人数是否符合下表的规定:
√
施工等级
A
B
C
检验员≥
4
3
2
安全员≥
3
2
1
4.8.1特种设备电梯作业人员项目,应符合下表规定。
√
施工等级
A
B
C
安装≥
30
20
10
改造≥
30
20
10
维修≥
40
30
15
4.8.2特种作业人员操作证的比例(机械安装维修、电气安装、电气维修)是否合理。
√
5
生产
条件
5.1查房产证和租赁合同,核实申请单位地址,确认申请单位是否具有固定办公场所以及联系。
租赁合同的有效期应大于施工许可证的有效期,办公场所面积应大于下表规定。
√
施工等级
A
B
C
施工类别
安装
改造
维修
安装
改造
维修
安装
改造
维修
办公场所m2≥
300
300
250
150
150
80
80
80
80
厂房建筑m2≥
3000
2000
1500
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
5
生产
条件
5.2企业应具有满足规定的生产设备和工艺装备,并与生产能力相适应,其性能精度应满足工艺要求。
√
5.3电梯安装维修单位是否具有电梯制造单位的授权委托。
√
5.4施工业绩。
申请单位在考核年度的施工业绩是否满足以下要求:
首次提出资格许可申请的申请单位不考核施工业绩。
申请复查换证的施工企业,取证后第一个年度到其许可证到期的上一个年度为考核年度。
/
/
/
年
度
业
绩
施工类别
安装
改造
维修
最少数量
电梯8/起重机械5
电梯5/起重机械4
电梯8/起重机械5
技术参数
A:
B级以上参数3台
A:
B级以上参数2台
A:
B级以上参数3台
监督检验
所安装/改造/维修的设备经监督检验机构检验合格
施工质量
未出现施工质量事故,用户未提出重大质量问题
5.5对提出〈许可证〉复查换证的申请单位,查近5年累计施工许可围的设备数量,是否符合下表的规定:
/
/
/
五年
业
绩
类别
安装
改造
维修
等级
A
B
C
A
B
C
A
B
C
电梯
150
80
30
80
40
20
150
80
30
起重机械
60
40
20
50
30
15
60
40
20
6
检验
试验
条件
查阅相关资料、检验试验设备装置台帐,通过现场巡视或者专门核查,核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合下列规定:
6.1申请单位计量器具和检验测试的仪器设备是否具有产品合格证,并且是否在法定计量检定合格的有效期;
√
6.2申请单位主要施工设备、工具、计量器具和检验测试的仪器设备是否符合要求。
√
申请单位负责人:
评审员:
2013年04月14日
二、质量保证体系鉴定评审
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
1
管理
职责
1.1质量方针和目标
(1)质量方针和目标应当经法定代表人(或者其授权的代理人)批准,形成正式文件;
(2)符合本单位的实际情况和许可项目围、特性,突出特种设备安全性能要求;
(3)质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺,指明本单位的质量方向和所追求的目标;
(4)质量目标进行量化和分解,落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员,并且定期对质量目标进行考核。
√
1.2质量保证体系组织
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性,审查申请单位是否建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织,并且有效地实施质量控制活动。
√
1.3责任人员职责、权限
查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件,召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流,审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求:
(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责;
(2)在管理层中任命了1名质量保证工程师,并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限;
(3)质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员的职责、权限、相互关系,以及系统、人员的工作接口控制和协调措施;
(4)任命了各质量控制系统的责任人员;
(5)质量保证体系责任人员胜任并履行其职责、权限。
√
1.4管理评审
每年至少应当对特种设备质量保证体系进行一次管理评审,确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性,满足质量方针和目标,并保存管理评审记录。
√
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
2
质量
保证
体系
文件
2.1质量保证手册
审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证
体系文件结构层次和相互关系等容是否符合相关要求。
√
2.2程序文件(管理制度)
审查程序文件(管理制度)是否贯彻了质量方针,是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应,程序文件(管理制度)规定的控制围、程序、容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求,具有可操作性。
√
2.3作业(工艺)文件和质量记录
查阅质量保证体系文件、技术文件、作业(工艺)文件和质量记录,抽查所使用的作业(工艺)文件和质量记录等,审查是否符合以下要求:
(1)作业(工艺)文件和质量记录符合许可项目特性,满足质量保证体系实施过程的控制需要;
(2)记录的格式及其包括的项目、容能够规标准。
√
2.4质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)
审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或者施工方案)的规定,审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求:
⑴质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况;
⑵按照质量计划的要求,实施了特种设备制造(安装、改造、维修)过程控制;
⑶质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
√
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
3
文件
和
记录
控制
3.1文件和记录控制程序文件(管理制度)
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性,查阅文件和记录控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件。
审查是否明确规定了文件和记录的受控围、程序、容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁(对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求,质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
是否制订了特种设备施工档案目录,目录容是否完整。
√
3.2文件和记录的控制
结合抽查产品(设备)的质量档案,查阅质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)、设计文件、作业(工艺)文件、质量记录、检验检测和试验报告(包括分供方提供的检验检测和试验报告)等,审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求,现场使用的文件和记录是否是有效版本。
外来文件是否齐全、有效。
质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。
√
3.3法规、安全技术规及标准的完整与有效性
查阅相关的法规、安全技术规及标准明细表,所持有的相关法规、安全技术规及其相应标准是否齐全完整,是否是有效版本。
√
4
合同
控制
4.1合同评审程序文件(管理制度)
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性,查阅合同评审程序文件(管理制度)等质量保证体系文件。
审查是否规定了合同评审的围、容,合同签定、修改、会签程序和要求。
√
4.2合同评审
抽查近期合同评审记录,审查是否符合以下要求:
(1)所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规、标准及技术条件的规定;
(2)合同的签订、修改、会签按程序审批;
(3)按照规定对合同进行了评审,并形成评审记录,合同评审记录妥善保存。
√
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
5
材料
零部件
控制
5.1材料、零部件控制程序文件(管理制度)
查阅材料、零部件控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件。
审查是否规定了特种设备制造(安装、改造、维修)所使用材料(零、部件)的控制围、程序、容,是否符合相关规定。
√
5.2采购控制
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性,查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告,抽查材料库、零部件库、焊材库和制造(安装、改造、维修)现场,审查采购控制是否符合以下要求:
(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录;
(2)分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施,法规、安全技术规对分供方的产品(设备)有行政许可要求时,应当对分供方的行政许可情况(许可项目、围、许可证有效期限等)进行了评价;
(3)采购计划和采购合同按照相关程序实施,经责任人员审批、签字确认。
√
5.3材料控制
按照质量体系文件的相关要求,结合对材料库、零部件库、焊材库和制造(安装、改造、维修)现场的巡查,检查材料、零部件验收(复验)记录、报告、入库记录、台帐,检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录,审查是否符合以下要求:
⑴材料、零部件的验收(复验)按照规定的控制程序执行,材料责任人员履行了职责,材料、零部件验收(复验)质量得到有效控制;
⑵材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求;
⑶材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰,与实物一致;
⑷发生材料代用时按照相关安全技术规、标准及质量保证体系文件的规定实施。
√
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
6
作业
(工艺)
控制
6.1作业(工艺)控制程序文件(管理制度)
结合受理的许可项目特性,查阅工艺控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的控制围、程序、容,审查是否符合下列要求:
⑴作业(工艺)文件的基本要求,包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求;
⑵作业(工艺)纪律检查,包括工艺纪律检查时间、人员,检查的工序,检查项目、容等;
⑶工装、模具的管理,包括工装、模具的设计、制作及检验,工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。
未按要求编制作业(工艺)控制程序文件。
√
6.2作业(工艺)控制实施
结合抽查产品(设备)安全性能,查阅产品(设备)的作业(工艺)文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品(设备)档案、施工验收记录、竣工报告等,抽查制造(安装、改造、维修)现场特种设备作业人员使用的作业(工艺)文件、质量计划、质量记录等,审查工艺执行情况是否符合要求。
查2012-12-03至2013-02-04中国银行股份省分行电梯安装档案:
:
在开工前编制了《电梯安装工程施工方案》;在安装过程中按规定进行了相应的工艺、工序检验;安装后按规定进行了自检,并填写了相关记录和报告。
√
6.3工装模具控制实施
查阅工装模具台帐,抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料,在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况,审查工装模具管理是否按照相关要求执行。
删减
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
7
焊接
控制
7.1焊接控制程序文件(管理制度)
结合受理的许可项目特性,查阅焊接控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件规定的控制围、程序、容,审查是否符合相关要求。
删减
7.2焊接人员管理
按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员,抽查焊接人员档案,并且抽查产品(设备)质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录,审查是否符合以下要求:
(1)建立了焊接人员档案并妥善保存;
(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定;
(3)焊接人员标识清晰(根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式,如钢印、资料记录等),且与施焊记录一致;
(4)焊接人员施焊项目为持证的合格项目。
删减
7.3焊接材料控制
结合现场巡视或者针对性的专门检查,根据抽查产品(设备)档案和焊接材料验收(复验)记录和报告、焊接材料台帐(发放、领用记录)、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料,审查焊接材料控制是否符合以下要求:
(1)焊接材料的储存条件满足相关规定;
(2)焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求;
(3)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定;
删减
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
7
焊接
控制
7.4焊接工艺评定及焊接工艺
结合受理的许可项目特性和抽查产品(设备)档案,审查焊接工艺评定报告(PQR)(施焊记录、检验检测报告等)、焊接工艺指导书(WPS)、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样,产品(设备)施焊记录等是否符合以下要求:
(1)焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规及其相应标准的规定;
(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定,焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺;
(3)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。
删减
7.5焊接过程控制
结合现场巡视或者针对性的专门检查,根据抽查产品(设备)的质量档案,检查焊接过程控制,审查是否符合以下要求:
(1)现场施焊执行焊接工艺,施焊记录规、完整齐全,焊接质量得到有效控制;
(2)焊接设备完好,满足施焊要求;
(3)焊接试板满足相关安全技术规及其相应标准要求;
(4)对焊接质量进行了统计,并对统计数据进行分析;
(5)焊缝返修(母材缺陷补焊)时,按照焊缝返修(母材缺陷补焊)程序进行了审批,按照焊缝返修(母材缺陷补焊)工艺施焊,返修(母材缺陷补焊)后按相关规定进行了复验。
删减
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
8
检验
与试验
控制
8.1检验与试验控制程序文件(管理制度)
结合受理的许可项目特性,审查检验与试验控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件所规定的检验与试验控制围、程序、容是否符合要求。
√
8.2过程检验与试验控制
通过检验与试验现场巡查,结合受理的许可项目特性,抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资料,审查是否符合以下要求:
⑴质量计划实施过程中,按要求进行了全部检验与试验;
⑵各类检验与试验工艺完整齐全,且符合相关要求,在检验试验过程中执行检验与试验工艺的规定。
√
8.3最终检验与试验控制(出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收等);
结合受理的许可项目特性,抽查产品档案,审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告,符合相关检验与试验工艺规定,检验与试验结论满足安全技术规、标准的规定。
√
8.4检验与试验记录和报告
查阅检验与试验记录、报告,审查是否符合以下要求:
(1)检验与试验项目齐全;
(2)检验与试验记录、报告规统一,检验与试验数据和结论符合安全技术规、标准规定;
(3)检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批,统一存档保管;
(4)检验与试验责任人员对检验试验及报告进行了监督和确认。
√
申请单位负责人:
评审员:
2013年4月14日
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
9
设备
和
检验
试验
装置
控制
9.1设备和检验试验装置控制程序文件(管理制度)
结合受理的许可项目特性,查阅设备和检验试验设备控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件所规定的控制围、程序、容审查是否符合相关要求。
√
9.2设备和检验试验装置档案管理
按照设备和检验试验装置台帐、档案,结合申请单位资源条件核实,审查设备和检验试验装置符合以下要求:
(1)建立了设备和检验试验装置台帐、档案,设备和检验试验装置台帐、档案规、完整齐全,与实物一致,并妥善保管;
(2)设备和检验试验装置按校准计划进行了检定校准,有相应的校准记录、报告;
(3)按照相关规定,对设备和检验试验装置进行了维修保养,有相应记录。
√
9.3设备和检验试验装置状态
查阅设备和检验试验装置台帐、档案,现场检查设备和检验试验装置状态符合以下要求:
(1)设备和检验试验装置状态标识符合相关规定
(2)属于法定检验的设备和检验试验装置,按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验,并出具了有效的检验报告。
√
评审
项目
评审容及要点
评审记录
评审结果
符合
有缺陷
不符合
10
不合
格品(项)控制
10.1不合格品(项)控制程序文件(管理制度)
查阅不合格品(项)控制程序文件等质量保证体系文件,审查不合格品(项)控制围、程序、容应符合规定
√
10.2不合格品(项)控制的实施
根据抽查产品(设备)质量档案和现场巡视,追踪不合格品(项)报告及相关资料,审查不合格品(项)控制是否符合以下要求:
(1)不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定;
(2)对不合格品(项)进行原因分析,按规定程序进行处置;
(3)不合格品(项)处置后进行检验;
(4)纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求,纠正措施合理、有效。
√
11
质量
改进
与
服务
11.1质量改进与服务控制程序文件(管理制度)
查阅质量改进与服务控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件,审查质量改进与服务控制程序围、程序、容是否符合要求。
√
11.2质量改进的实施
查阅申请单位质量信息记录、质量问题处理报告、部审