证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题
本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。
A．1999年7月底
B．2004年7月底
C．2005年4月底
D．2005年10月底
2、可转换债券具有（ ）的双重特性。
A．债权和股权
B．债权和期权
C．债券和股票
D．期权和股权
3、在场外交易市场，金融机构的柜台（ ）。
A．仅是证券交易的直接参加者
B．仅是证券交易的组织者
C．既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者
D．是交易的监管者
4.
4、
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
5、具备入会条件的证券公司.经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所股东大会
D．证券交易所理事会
6、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A．证券交易所的紧急公告
B．证券指数的行情信息
C．A股股票的即时行情信息
D．A股股票的市场评论
7、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价
8、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率
9、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．3%
10、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定。
A股每笔交易佣金最低收取（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
11、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
A．增值税
B．佣金
C．过户费
D．印花税
12、印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
13、客户证券交易由（ ）发起。
A．证券公司单方
B．客户单方
C．证券公司或客户单方
D．证券公司和客户双方
14、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
15、对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．权益登记日的前一交易日
16、深圳证券交易所规定：
无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时。
临时停牌时间为30分钟。
A．10%
B．20%
C．15%
D．80%
17、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称
18、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
19、目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（ ）管理。
A．银证转账
B．多个账户
C．分类账户
D．单独立户
20、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（ ）。
A．《风险揭示书》
B．《买者自负承诺函》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《保密协议》
21、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（ ）。
A．客户招揽
B．客户服务
C．金融产品销售
D．投资咨询
22、证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。
A．品牌
B．目标市场与营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
23、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（ ）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．时间集中策略
D．客户集中策略
24、证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险和技术风险
25、新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。
A．全部申购
B．第一笔申购
C．申报数量最多的一次申购
D．最后一次申购
26、关于分红派息，以下说法中错误的是（ ）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
27、在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表（ ）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方
28、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（ ）元。
、
A．147.70
B．147.78
C．147.80
D．148.OO
29、关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。
A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户
B．投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买
C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外
30、根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托（ ）证券公司办理股份转让。
A．1家
B．2家
C．3家以上
D．5家以上
31、从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0.5亿
D．10亿
32、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门
33、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
34、根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年检报告。
A．每半年
B．每年
C．每月
D．每季
35、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
36、《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A．50
B．60
C．80
D．100
37、专项资产管理业务的特点不包括（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
38、下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（ ）。
A．出具资产托管报告
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的清算指令
D．执行证券公司的投资指令
39、定向资产管理合同一般不包括（ ）。
A．客户的风险承受能力
B．客户资产的数额
C．业绩报酬的计算方法与支付方式
D．投资目标和管理期限
40、集合计划的基本情况不包括（ ）。
A．集合计划的名称
B．集合计划的类型
C．集合计划的管理人
D．集合计划的投资范围
41、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
A．客户财产与收入状况
B．客户投资偏好
C．客户证券投资经验
D．客户婚姻状况
42、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户
43、在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：
客户融券卖出证券的权益归（ ）所有。
A．客户
B．证券登记结算公司
C．证券公司
D．证券发行人
44、证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司应按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
45、证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（ ）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息
B．前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息
C．融资融券业务盈亏状况
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
46、证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
47、因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（ ）。
A．业务管理风险
B．业务规模及集中度风险
C．信息技术风险
D．市场风险
48、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．20%
B．10%
C．25%
D．5%
49、（ ）年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
50、上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（ ）。
A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天
B．2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天
C．2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天
D．1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天
51、全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定
C．由逆回购方决定
D．由回购双方约定
52、进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
A．20%
B．50%
C．100%
D．200%
53、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
54、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．由证券交易所视回购品种决定
B．不追溯调整
C．由结算参与人协商决定
D．应追溯调整
55、配股认购缴款结束后，由（ ）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。
A．上市公司
B．中国结算公司
C．证券交易所
D．证券公司
56、（ ）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A．配股登记
B．变更登记
C．基金募集登记
D．债券发行登记
57、目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．债券
58、证券交易过程中，财产的实际转移是在（ ）时。
A．成交
B．清算
C．交收
D．到账
59、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为（ ）万元。
A．2.7568
B．2.7273
C．2.8926
D．2.9866
60、接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位.对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A．次一营业日
B．当日15：
57前
C．当日日终
D．第二日
本大题共50小题，每小题1分，共50分。
在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有（ ）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．专门委员会
62、从交易价格的决定特点划分.证券交易机制可以划分为（ ）。
A．定期交易
B．连续交易
C．指令驱动
D．报价驱动
63、定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括（ ）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．交易过程中可以反映更多的市场价格信息
D．市场为投资者提供了交易的即时性
64、按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是（ ）。
A．会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．会员只可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
65、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则
66、关于委托指令及其有效期，以下说法中正确的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后.委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效
67、国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（ ）。
A．已计息天数
B．票面利率
C．应计贴现额
D．债券面值
68、上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
69、关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是（ ）。
A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15～11：
30，13：
00～15：
O0
B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C．每个交易日9：
20～9：
25的开盘集合竟价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
14～9：
25、9：
30～11：
30、13：
O0～15：
O0
70、下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验
B．校验通过后证券公司向交易所报送交易指令
C．中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司
D．中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
71、按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（ ）等信息。
A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量
72、引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（ ）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害
73、下面关于一级交易商的说法，错误的有（ ）。
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种.至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间。
应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）
74、证券经纪业务可分为（ ）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算机构代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
75、客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（ ）。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定
76、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份
77、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。
A．客户招揽
B．交易通道服务
C．信息咨询服务
D．有形服务
78、技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括（ ）。
A．信息系统机房要符合规定的安全标准要求
B．确保信息系统正常运行
C．将系统故障导致的风险降到最低程度
D．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
79、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（ ）。
A．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B．网上发行既不经济，也不安全
C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D．网上发行虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
80、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是（ ）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
81、当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C．基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
82、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有（ ）。
A．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
B．股份转让以手为单位.1手等于100股
C．证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
D．股份转让的转让日为每周星期一至星期五
83、与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
84、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种
85、证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．中国证监会加强对内幕交易的监管
B．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C．证券公司加强自律
D．新闻媒体加强监督
86、甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。
关于此案，下列说法中错误的有（ ）。
A．甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同。
但效力待定
D．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
87、深圳证券交易所规定.会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（ ）。
A．集合资产管理计划托管协议
B．集合资产管理计划推广、设立情况
C．集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）
D．中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
88、下列说法中错误的有（ ）。
A．限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B．不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C．证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D．证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
89、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
A．财产与收入状况
B．身份
C．证券投资经验
D．风险偏好
90、融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．股票发行公司已完成股权分置改革
B．股票交易未被交易所实行特别处理
C．近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
D．股东人数不少于3000人
91、证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
92、下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D．融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
93、关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有（ ）。
A．申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
B．申报价格最小报价变动为0.001元或其整数倍
C．申报数量为10张及其整数倍
D．申报单位为手，1000元标准券为1手
94、（ ）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A．A
B．B
C．C
D．D
95、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。
A．证券交易所
B．中国人民银行各分支机构
C．中央结算公司
D．全国银行间同业拆借中心
36.
96、
A．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B．当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质
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