证券经纪业务营销分类模拟1含答案.docx
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证券经纪业务营销分类模拟1含答案
证券经纪业务营销分类模拟1
单项选择题
1.为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守______原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
A.审慎性
B.适应性
C.专业化
D.个性化
答案：
B
2.企业的______决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。
A.行业地位
B.经营能力
C.产品质量
D.创新能力
答案：
A
3.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的______。
A.大量化
B.真实化
C.公开化
D.多元化
答案：
C
4.申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是______。
A.自律组织的纪律处分
B.证监会的纪律处分
C.证券公司的纪律处分
D.行政处罚
答案：
A
5.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。
将依法追究______。
A.民事责任
B.赔偿责任
C.行政责任
D.刑事责任
答案：
D
6.股票价格的波动方向叫做______。
A.趋势
B.走势
C.趋向
D.走向
答案：
A
7.企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划叫做______。
A.经营战略
B.经营策略
C.营销战略
D.营销策略
答案：
A
8.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的______。
A.9:
30～11:
30、13:
00～15:
00
B.9:
15～11:
30、13:
00～15:
00
C.9:
15～11:
30、13:
30～15:
00
D.9:
15～11:
00、13:
00～15:
00
答案：
B
9.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当______。
A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B.对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记
D.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
答案：
D
10.以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成______。
A.内幕交易罪
B.操纵证券交易价格罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪
D.诱骗他人买卖证券罪
答案：
B
11.全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与______相契合，共生共荣。
A.制度环境
B.社会环境
C.市场环境
D.人文环境
答案：
C
12.当收盘价与开盘价相同时，K线会呈现______。
A.一字型
B.T字型
C.倒T字型
D.十字星
答案：
D
13.委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是______。
A.柜台委托
B.电话委托
C.传真委托和函电委托
D.自助终端委托
答案：
A
14.市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业______的市场营销所作的计划。
A.全局性和长期
B.整体性和长期
C.阶段性和定期
D.发展性和定期
答案：
A
15.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的______。
A.合规风险
B.经济风险
C.管理风险
D.政治风险
答案：
A
16.客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的______。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.合作质量
答案：
D
17.某上市公司每10股派发现金红利1.00元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.00元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为10.00元，则除权（息）报价应为______。
A.9.40元
B.21.15元
C.8.60元
D.19.35元
答案：
C
18.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以______的罚款。
A.买卖股票等值以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下
答案：
A
19.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开盘集合竞价时间为______。
A.9:
15～9:
25
B.9:
30～11:
30
C.13:
00～15:
00
D.14:
57～15:
00
答案：
A
20.由于硬件设备（场地、设施、电脑、通讯设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的______。
A.公司风险
B.经济风险
C.技术风险
D.管理风险
答案：
C
21.专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是______。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.风险厌恶型
答案：
C
22.影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是______。
A.上市公司质量与经济效益状况
B.宏观经济环境
C.市场因素
D.上市公司数量
答案：
A
23.国际证券界发行证券的通行做法是______。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行
答案：
C
24.交易权限的技术载体是______。
A.交易单元
B.交易席位
C.交易委托
D.交易手续
答案：
A
25.证券公司的主要收入来源是______。
A.承销业务收入
B.自营业务收入
C.理财投资收入
D.经纪业务收入
答案：
D
26.依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是______。
A.全国人民代表大会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：
D
27.根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为______。
A.1股（份）或其整数倍
B.10股（份）或其整数倍
C.100股（份）或其整数倍
D.1000股（份）或其整数倍
答案：
C
28.可以在上海证券交易所进行大宗交易证券买卖的情况是______。
A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元
B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元
D.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
答案：
A
29.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的______。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.平等原则
答案：
C
30.《上海证券交易所交易规则》规定：
A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为______。
A.0.01元人民币
B.0.001元人民币
C.0.001美元
D.0.005元人民币
答案：
A
31.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于______。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
答案：
C
32.我国的《中华人民共和国反不正当竞争法》是于______颁布的。
A.1993年9月
B.1993年10月
C.1997年9月
D.1997年10月
答案：
A
33.规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是《证券公司监督管理条例》在______方面对《证券法》进行的明确和补充。
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.证券公司市场准人条件
D.对证券公司高管人员的监管制度
答案：
C
34.关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是______
A.责令限期改正
B.情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
C.情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证
答案：
D
35.证券结算的两个方面是______。
A.成交和交收
B.结清和清算
C.成交和清算
D.清算和交收
答案：
D
36.中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做______。
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律规则
答案：
C
37.股票市场供给的主体是______。
A.证券公司
B.上市公司
C.股票交易所
D.证券交易所
答案：
B
38.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是______的职责。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
C
39.按照______的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等。
A.营销内容
B.营销方式
C.营销渠道
D.营销对象
答案：
A
40.证券投资分析的______直接决定了证券投资分析的质量。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.结果
答案：
C
41.A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1。
如果次日A公司股票涨停，则权证次日可以上涨______。
A.1元
B.1.5元
C.2元
D.2.5元
答案：
D
42.在不正当竞争中，没收违法所得和罚款属于______。
A.民事法律责任
B.赔偿法律责任
C.行政法律责任
D.刑事法律责任
答案：
C
43.新《证券法》自______起实施。
A.2005年1月1日
B.2006年1月1日
C.2007年1月1日
D.2008年1月1日
答案：
B
44.证券公司接受客户委托在其资金账户内资金不足的情况下买入证券，是一种______行为。
A.买空
B.卖空
C.正常买卖
D.以上说法都不对
答案：
A
45.证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，证券买卖行为应当由______负责。
A.证券公司
B.证券公司营销人员
C.证券经纪人
D.客户
答案：
D
46.全面营销最核心的观念是______。
A.企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题
B.企业整个经营活动都要以利润为指针，从企业的利益出发考虑问题
C.企业整个经营活动都要以行业发展为指针，从行业发展的角度出发考虑问题
D.企业整个经营活动都要以和谐社会为指针，从整个社会出发考虑问题
答案：
A
47.行业分析和区域分析是______层次的分析。
A.微观
B.宏观
C.中观
D.以上说法都不对
答案：
C
48.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是______。
A.附加服务
B.无形服务
C.核心服务
D.有形服务
答案：
A
49.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。
股票为______。
A.“每股价格”
B.“每份基金价格”
C.“每百元面值债券的价格”
D.“每百元资金到期年收益”
答案：
A
50.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是______。
A.证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任
B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
答案：
A
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