河北省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx

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河北省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

河北省2016年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。

A．10；5%

B．20；5%

C．20；8%

D．10；8%

2.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

3.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金发行份额

D．基金份额净值

4.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

5.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。

A．证券账户

B．资金账户

C．席位

D．交易所

6.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。

A．半弱势有效市场

B．强势有效市场

C．弱势有效市场

D．半强势有效市场

7.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

8.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为（）。

A．购买一持有战略

B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略

D．指数化战略

9.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

10.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

11.__，《证券法》正式实施。

A．1998年7月1日

B．1999年7月1日

C．1999年10月1日

D．2000年1月1日

12.加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。

A．适用范围不同

B．预期收益率不同

C．时机抉择不同

D．风险控制程度不同

13.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

14.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。

A．办理股东账户—委托—开户—交割

B．办理股东账户—开户—委托—交割

C．委托—办理股东账户—开户—交割

D．办理股东账户—委托—交割—开户

15.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

16.下列属于选择性货币政策工具的是__。

A．法定存款准备金率

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．直接信用控制

17.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__

A．30%2/3

B．30%1/3

C．50%2/3

D．50%1/3

18.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。

A．团结互助

B．安全生产

C．勤俭节约

D．办事公道

19.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率

B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构间拆借利率

20.为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

21.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C．预测该基金的证券投资业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

22.在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择

B．资产配置决策

C．资产混合比例

D．类别资产及其比例的调节

23.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．结算

24.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

25.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

26.发行新股时的律师费用属于（）。

A．发行费用

B．承销费用

C．发行手续费用

D．评估费用募股

27.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日

B．周

C．月

D．季

28.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91

B．180

C．360

D．365

29.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。

A．工业、农业、商业

B．工业、运输业、金融业

C．工业、运输业、公用事业

D．工业、公用事业、高科技

30.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利

B．跨市套利

C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

31.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会秘书

C．董事会

D．独立董事

32.函数fseek__的正确调用形式是__。

A．fseek（位移量，起始点，文件类型指针）；

B．fseek（文件类型指针，位移量，起始点）；

C．fseek（文件类型指针，起始点，位移量）；

D．fseek（起始点，位移量，文件类型指针）；

33.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

34.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。

A．非现场检查

B．交易行为实时监控

C．现场检查

D．限制交易

35.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。

A．PT

B．ST

C．*PT

D．*ST

36.目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%

B．0.20%

C．0.25%

D．0.30%

37.假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A．5元

B．10元

C．15元

D．20元

38.商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

39.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．内在价值

40.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低

B．一样

C．更高

D．二者的回报率没有可比性

41.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是__。

A．季节性降价

B．销售鲜活商品

C．因转产降价销售

D．进行引人误解的虚假宣传

42.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。

（）

A．30%；2

B．35%；1.5

C．35%；2

D．35%；3

43.目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司

D．中国国际金融有限公司

44.预期收益水平和风险之间存在__的关系。

A．正相关

B．负相关

C．非相关

D．线性相关

45.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．自动传真

D．手机短信

46.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券

D．短期证券和长期证券

47.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产

B．全部负债

C．全部业务

D．全部债权

48.__账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

A．A股

B．B股

C．H股

D．债券

49.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000

B．1500

C．2000

D．2500

50.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%