证券从业考试证券投资基金模拟试题和参考答案.docx

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证券从业考试证券投资基金模拟试题和参考答案

证券从业人员资格考试证券投资基金模仿试题和参照答案

（一）单选题  

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通。

A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场   

2、基金届满即为基金终结，对基金资产进行清产核资后（ ）按投资者出资比例分派。

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金   

3、证券投资基金不涉及（ ）。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金   

4、依照投资对象不同，证券投资基金划分类别不涉及（ ）。

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金   

5、依照运作特点划分证券投资基金不涉及（ ）。

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金   

6、依照运作特点划分证券投资基金不涉及（ ）。

A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金   

7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国   

8、（ ）是衡量一种基金经营好坏重要指标，也是基金单位交易价格计算根据。

A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率   

9、证券投资基金发起人不可以是（ ）。

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司   

10、每个基金发起人实收资本不少于（ ）。

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元   

11、基金管理公司发起人可以是（ ）。

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融征询公司   

12、拟设立基金管理公司最低实收资本为（ ）。

A、1000万元 B、1500万元 C、万元 D、3000万元   

13、基金管理公司发起人实收资本不少于（ ）。

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元   

14、基金会计帐册、报表和记录保存年限在（ ）。

A、以上 B、以上 C、以上 D、5年以上   

15、基金管理公司治理构造中不涉及（ ）。

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者   

16、基金管理公司独立董事不少于（ ）。

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人   

17、基金管理公司独立董事人数占董事会比例不得低于（ ）。

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5   

18、国内封闭式基金不容许如下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行   

19、依照国内规定，封闭式基金存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10   

20、国内封闭式基金发行期限为（ ）。

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月   

21、国内封闭式基金在发行期限内募集资金超过该基金批准规模（ ）方可成立：

A、70% B、80% C、90% D、60%   

22、开放式基金销售机构不涉及（ ）。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司   

23、基金变更不涉及（ ）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期   

24、依照《证券投资基金管理暂行办法》，一种基金持有一家上市公司股票，不得超过该基金资产净值（ ）。

A、10% B、20% C、30% D、15%   

25、基金清算帐册以及关于文献由（ ）来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组   

26、在国内，基金发起人不涉及（ ）。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融征询公司   

27、在国内，基金发起人实收资本不少于（ ）。

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币   

28、证券投资管理指引性原则不涉及（ ）。

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则   

29、证券投资管理作业流程不涉及（ ）。

A、拟定投资目的 B、信息管理 C、资产配备 D、投资选取 E、风险管理   

30、货币市场上交易金融产品不涉及（ ）。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购合同   

31、资我市场上交易金融产品不涉及（ ）。

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据   

32、金融期货市场交易产品涉及（ ）。

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约   

33、证券投资交易成本不涉及（ ）。

A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差   

34、证券投资交易成本涉及（ ）。

A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本   

35、证券投资执行成本涉及（ ）。

A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存风险成本 D、买卖价差   

36、预计公平市场价格办法不涉及（ ）。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准   

37、资产管理人投资方式不涉及（ ）。

A、长期与短期 B、动态与静态 C、积极与被动 D、系统化决策与非系统化决策   

38、投资组合收益率计算办法不涉及（ ）。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净钞票流加权法 D、移动平均法   

39、风险衡量指标不涉及（ ）。

A、原则差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数   

40、投资绩效风险调节办法不涉及（ ）。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率   

41、常用业绩评价基准不涉及（ ）。

A、市场指数 B、普通风格指数 C、原则化投资组合 D、詹森指数   

42、投资组合超额收益来源是（ ）。

A、战略性资产配备 B、股票选取能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益   

43、投资组合绩效归属模型不涉及（ ）。

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配备效率   

44、假设投资组合收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合夏普比率等于（ ）。

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2   

45、基金托管人实收资本不少于（ ）。

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元   

46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管：

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人   

47、开放式基金申购费率不得超过申购金额（ ）。

A、2% B、3% C、4% D、5%   

48、开放式基金赎回费率不得超过赎回金额（ ）。

A、2% B、3% C、4% D、5%   

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额（ ）。

A、10% B、9% C、8% D、7%   

50、假定某基金总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ ）。

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份   

51、开放式基金买入价不可以是（ ）。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费   

52、假设某基金某日持有某三种股票数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为0万，请运用普通会计原则，计算基金单位净值为（ ）。

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元   

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种涉及（ ）。

A、营业税 B、印花税 C、公司所得税 D、个人所得税   

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险   

55、国内证券投资基金是基于（ ）而组织起来代理投资行为。

A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理   

56、公司型基金持有人是基金公司（ ）。

A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东   

57、证券投资基金托管人是（ ）权益代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人   

58、契约型基金是基于（ ）而组织起来代理投资行为。

A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理   

59、契约型基金持有人事实上是（ ）。

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者   

60、不在公司担任详细管理职务董事，因履行职责到达公司现场时间每年应当不少于（ ）。

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日   

61、依照《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益义务。

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同商定限度 D、其注册资本   

62、悲观型股票投资战略理论基本是（ ）。

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论   

63、银行间债券市场上交易产品不涉及（ ）。

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据   

64、债券收益与市场利率关系是（ ）。

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无拟定关系   

65、国内私募基金是按（ ）组织起来。

A、信托法 B、证券法 C、当前没有法律根据 D、公司法   

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理资产，不得超过年度社保基金委托资产总值（ ）。

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30%   

67、在国内，基金托管人可由（ ）来担任。

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行   

68、基金设立重要文献不涉及（ ）。

A、申请报告 B、发起人合同 C、基金章程 D、托管合同 E招募阐明书   

69、契约型基金最低存续期是（ ）。

A、5年 B、 C、8年 D、   

70、采用积极性投资战略资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。

A、提高β系数 B、减少β系数 C、保持β系数不变 D、不拟定

13、国内封闭式基金容许如下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行   

14、开放式基金销售机构涉及（ ）。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、金融征询公司   

15、开放式基金发行方式涉及（ ）。

A、代理发行 B、公募发行 C、自行发行 D、私募发行   

16、基金变更涉及（ ）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募   

D、封闭式基金续期   

17、在国内，基金发起人涉及（ ）。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融征询公司   

18、证券投资管理指引性原则涉及（ ）。

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则   

E、风险于收益相匹配原则   

19、证券投资管理作业流程涉及（ ）。

A、拟定投资目的 B、信息管理 C、资产配备 D、投资选取 E、风险管理   

20、货币市场上交易金融产品涉及（ ）。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购合同   

21、资我市场上交易金融产品涉及（ ）。

A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、资产担保证券   

22、金融期货市场交易产品涉及（ ）。

A、利率期货 B、股指期货 C、绿豆期货 D、远期合约   

23、证券投资管理成本涉及（ ）。

A、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本   

24、证券投资交易成本涉及（ ）。

A、执行成本 B、机会成本 C、科研成本 D、人力成本 E、佣金和杂费   

25、证券投资执行成本涉及（ ）。

A、市场冲击成本 B、机会成本 C、选取市场时机成本 D、持有库存风险成本   

26、预计公平市场价格办法涉及（ ）。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准   

27、资产管理人投资方式涉及（ ）。

A、长期与短期 B、动态与静态 C、积极与被动 D、系统化决策与非系统化决策   

28、公司法人终结因素涉及（ ）。

A、依法被撤销 B、解散 C、依法宣布破产 D、公司钞票流枯竭   

29、投资组合收益率计算办法涉及（ ）。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净钞票流加权法 D、移动平均法   

30、投资绩效风险调节办法涉及（ ）。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率   

31、常用业绩评价基准涉及（ ）。

A、市场指数 B、普通风格指数 C、原则化投资组合 D、詹森指数   

32、投资组合超额收益来源是（ ）。

A、战略性资产配备 B、股票选取能力 C、资产混合效率 D、市场时机选取能力   

33、投资组合绩效归属模型涉及（ ）。

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配备效率   

34、基金管理人在管理运作基金资产时不得从事如下行为（ ）。

A、投资于其她基金 B、从事证券信贷业务 C、从事证券信用交易 D、资金拆借业务   

35、基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决策（ ）。

A、修改基金契约 B、提前终结基金 C、更换基金管理人 D、更换基金托管人   

36、证券投资基金服务机构涉及（ ）。

A、基金代销机构 B、基金注册登记机构 C、基金投资征询机构 D、基金验资机构37、证券投资基金当事人涉及（ ）。

A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金发起人   

38、禁止社会保障基金投资管理人从事活动涉及（ ）。

A、不公平地对待社保基金账户资产 B、用社保基金委托资产从事信用交易   

C、运用社保基金投资于其她证券投资基金 D、从事也许使社保基金委托资产承担无限责任投资   

39、开放式基金买入价可以是（ ）。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费   

40、证券投资基金重要费用涉及（ ）。

A、管理费 B、托管费 C、申购费 D、赎回费 E、交易佣金 F、过户费   

41、如下属于基金托管人职责有（ ）。

A、监督基金管理人投资运作 B、复核、审查基金管理人计算基金资产净值及基金价格 C、出具基金业绩报告，提供基金托管状况D、负责基金信息披露事项   

42、金融机构法人买卖基金单位应缴纳税收，其税种涉及（ ）。

A、营业税 B、印花税 C、公司所得税 D、个人所得税   

43、监察稽核内容重要针对基金与基金管理公司所面临风险，重要涉及（ ）。

A、监察风险 B、信托风险 C、投资风险 D、流动性风险 E、业务运作风险 F、战略风险   

44、金融资产风险涉及（ ）。

A、市场风险 B、利率风险 C、信用风险 D、通货膨胀风险 E、流动性风险   

45、在运用资本资产定价模型时，咱们要预计下列参数（ ）   

A、无风险收益率 B、市场收益率 C、证券或投资组合β系数 D、单个证券或投资组合方差   

46、投资组合超额收益也许来自于资产管理人（ ）。

A、股票选取能力 B、内幕消息获得能力 C、市场时机判断能力 D、操纵市场能力   

47、资产配备决策大体可以分为三类（ ）。

A、战略性资产配备 B、战术性资产配备 C、资产混合管理 D、证券资产选取   

48、法人应当具备如下条件（ ）。

A、依法成立 B、有必要财产或者经费 C、有自己名称、组织机构和场合 D、可以独立承担民事责任   

49、下列哪些可以被视为市场异常现象（ ）。

A、小公司效应 B、日历效应 C、低市盈率效应 D、被忽视公司效应   

50、社保基金理事会信息披露和报告应符合如下规定（ ）。

A、每年一次向社会发布社保基金各方面财务状况 B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告 C、单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计报告，对社保基金投资状况做出阐明 D、社保基金发生重大事件，应当及时报告财政部、劳动和社会保障部，并编制暂时报告书   

51、债券按照发行主体可以分为（ ）。

A、国债 B、金融债券 C、公司债券 D、市政债券 E、可转换债券   

52、根据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循（ ）原则。

A、自愿 B、公平 C、等价有偿 D、诚实信用   

53、利率期限构造理论涉及（ ）。

A、预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、优先置产理论   

54、影响久期因素涉及（ ）。

A、票息大小 B、 存续期限 C、 到期收益率 D、票面金额   

55、可以对资我市场产生系统性影响风险涉及（ ）。

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、违约风险 D、提前赎回风险   

56、（ ）属于证券特定风险：

A、信用风险 B、利率风险 C、提前赎回风险 D、购买力风险   

57、积极型股票投资战略涉及（ ）。

A、以技术分析为基本投资战略 B、以基本分析为基本投资战略 C、市场异常战略 D、投资组合战略   

58、依照对市场效率结识，债券投资方略可以分为（ ）。

A、指数化投资方略 B、规避和钞票流配比喻略 C、积极调节投资方略 D、被动投资方略   

59、证券投资基金监管原则涉及（ ）。

A、保护投资者利益原则 B、法制管理原则 C、搣三公攠原则 D、监管与自律原则   

60、证券投资基金监管内容涉及（ ）。

A、对基金管理公司监管 B、对基金行为监管 C、对基金托管人监管 D、对基金持有人监管 （三）判断题  

1、公司型基金基金公司负责基金投资操作和寻常管理。

2、证券投资基金投资对象为货币市场工具和资我市场工具。

3、创业投资基金重要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。

4、公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。

5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。

6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场证券投资基金。

7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场证券投资基金。

8、指数基金投资对象是股票市场指数。

9、公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。

10、封闭式基金可以挂牌上市交易。

11、开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。

12、 第一只证券投资基金诞生于美国。

13、 证券投资基金发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。

14、证券投资基金发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。

15、基金管理公司治理构造指是董事会、监事会与管理层之间互相制约关系。

16、基金管理公司独立董事人数应当少于最大股东委派董事人数。

17、国内封闭式基金不容许折价发行。

18、信托关系当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托唯一受益人。

受托人可以是受益人，但不得是同一信托唯一受益人。

19、基金管理公司独立董事人数占董事会比例不得低于四分之一。

20、国内封闭式基金发行期限为两个月。

21、国内封闭式基金在发行期限内募集资金超过该基金批准规模70%方可成立。

22、开放式基金不可以直接销售。

23、开放式基金发行方式涉及公募发行和私募发行。

24、开放式基金只能代理发行而不能自行发行。

25、经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。

26、基金清算帐册以及关于文献由基金托管人保存15天。

27、国内对基金设立采用注册制。

28、在注册制下，证券监管当局必要对实质性内容进行审查。

29、在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。

30、在国内，基金发起人涉及证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融征询公司。

31、在国内，基金发起人实收资本不少于两亿元人民币。

32、国内股票市场容许保证金交易。

33、期权可以分为美式期权和欧洲期权。

34、ADR所代表是非美国公司股票所有权。

35、期货合约其实就是远期合约。

36、基金发起人实收资本不少于四亿元人民币。

37、基金管理公司发起人实收资本不少于三亿元人民币。

38、拟设立基金管理公司最低实收资本为三千万元人民币。

39、代表百分之五十以上基金单位基金持有人规定基金管理人退任，基金管理任必要退任。

40、证券投资基金投资对象为股票、债券和其她证券投资基金。

41、基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。

42、国内当前证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。

43、基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人关系。

44、基金托管人实收资本不少于100亿元人民币。

45、封闭式基金交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。

46、投资者（涉及已开设证券帐户投资者）购买证券投资基金时，必要开设基金帐户。

47、基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。

48、社保基金理事会直接运作社保基金投资范畴限于银行存款和在一、二级市场上购买国债。

49、国内证券投资基金均实行挂牌上市交易。

50、金融机构买卖基金差价收入不缴纳营业税。

51、非金融机构法人买卖基金单位差价收入应缴纳营业税。

52、机构法人买卖基金单位获得差价收入应缴纳所得税。

53、个人投资者买卖基金单位应缴纳税收涉及印花税和所得税。

54、资产管理人为了尽量分散风险，可以依