档案学概论知识点总结.docx

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档案学概论知识点总结

一、档案工作内容（简答）

1、档案管理工作

收集、整顿、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、记录、运用

2、档案行政工作

统筹规划、组织协调、统一制度、监督指引

3、档案教诲工作

1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业1946年重庆私立崇实档案函授学校

4、档案宣传工作

内容：

宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员

形式：

口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站

5、档案科学技术研究工作

6、档案国际合伙与交流工作

二、档案工作基本原则

内容：

1、全国档案工作实行统一领导，分级管理原则（核心）

①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。

（国家所有、集体所有、个人所有）

②全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政机构记录、分级、分专业管理。

③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。

2、维护档案安全与完整（手段）

①维护档案完整（数量、质量）

②维护档案安全（管理和技术上采用有关办法，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范畴扩散）

3、便于社会各方面运用（目）

三、档案事业管理体制基本类型

1、分散式（英国式、瑞士式、美国式）

2、集中式（中华人民共和国式、法国式、瑞典式）设行政机构

四、综合档案馆

1、是统一保管党和政府机关档案管理部门，既是党机构、又是国家机构。

2、科学文化事业性质（管理对象、活动方式和工作成果、职能）

五、专业档案馆

1、解释：

国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成档案而设立档案馆

2、类型：

特殊载体档案馆、都市建设档案馆、部门档案馆

六、公司档案馆

1、涵义：

收藏和管理本公司档案档案馆（具备档案馆普通属性、收藏和管理本公司档案、服务本公司）

2、特点：

综合性、专业性

3、设立：

大型以上公司和公司集团、必要考虑到公司档案工作基本状况、经费由公司自行解决

七、档案室

1、解释：

各机关记录保存和管理本机关档案内部机构，是整个机关构成某些，是属于机关管理和研究征询性质专业机构。

2、性质：

机关内部组织机构、保存档案过渡性机构、服务于本机关

3、任务：

对本机关文书部门或业务部门文献材料归档工作进行指引和监督、负责管理本单位所有档案和有关资料，并积极组织提供运用、定期把具备长远保存价值档案向档案馆移送

4、类型：

普通、科技、音像、人事、综合、联合、档案信息公司。

八、档案机构之间互有关系

上级对下级有业务指引和监督关系，档案交接关系，各级各类间有协作关系

九、文献中心1950美国

1、涵义：

介于文献形成单位和地方综合性档案馆之间过渡性档案管理机构

2、特性：

实体性管理机构、社会化集约化专业化限度高、对休眠阶段档案只有保管权没有所有权、同步承担文献管理征询与培训职能

十、档案寄存中心

由国家综合档案馆或其她独立法人设立，为各类公司、社会团队以及个人提供档案寄存有偿服务机构。

十一、档案事务所

服务对象：

行政区域内各级国家综合性档案馆，各机关、团队、公司、事业单位、乡村、公民个人等。

服务范畴：

档案业务指引、征询、各种档案劳务性服务工作

十二、档案工作特点

1、服务性

①档案工作基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展基本因素。

是以提供档案信息为社会实践服务特殊性服务工作。

②客观属性之一

2、文化性

①档案是社会文化构成某些，档案馆具备保存历史文化遗产作用。

②档案馆具备传播社会文化知识与信息作用

③档案馆具备社会文化教诲作用

④档案馆具备发展科学文化作用

3、管理性

①档案工作是一项管理档案专门业务

②档案工作是信息资源管理重要内容

③档案工作是社会管理活动构成某些

4、政治性

服务方向、开放限度大小、机要性（保密和运用）

5、科学性

①档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件工作

②档案工作实践中包括着特殊规律和丰富科学内容

③档案工作要大量运用当代管理科学内容和信息技术成果

十三、档案工作效益

1、社会性：

档案工作投入以服务社会为目

2、隐蔽性：

属于一种间接性受益，较模糊

3、滞后性：

从收集到开放运用和到获得实际效果，都需要一种时间过程

十四、档案工作发展规律

1、文档一体化（解放前合后分）

2、图情档一体化（信息管理一体化）现分未和

3、智能化：

档案管理自动化、文献和档案信息资源数字化及档案信息传递网络化、档案缩微化和档案保护技术水平提高

4、社会环境因素影响

①社会物质生产：

提出新任务和规定、决定档案工作基本物质条件和技术条件

②社会经济政治制度：

决定档案工作目和性质、基本原则

③科学文化事业：

产生更多档案信息需求，互相影响

④社会档案意识（自身发展水平）薄弱：

注重史料、凭证价值，忽视决策参照、情报价值

5、社会化发展规律：

来源、管理、服务

十五、档案工作国际合伙基本形式

1、国际档案理事会1950年8月法国巴黎，国内1980年参加，为甲类会员

2、国家间建立双边档案工作合伙关系

3、开展国际档案学术交流活动

十六、三个公约

1954年《海牙公约》，1970《巴黎公约》，1983年《维也纳公约》

十七、档案信息化建设涵义

运用信息技术提高档案工作当代化水平，实现档案信息社会化服务。

计算机化+网络化+通讯当代化

十八、档案信息数字化

1、涵义：

运用科技手段将纸质文献等扫描和注入，组织成具备有序构造档案数字信息库

2、原则：

规范性、安全性、效益型

3、内容：

档案目信息数字化、档案全文信息数字化

十九、档案网站建设

1、功能：

服务、宣传、交流

2、内容：

档案工作信息、档案机构信息、档案资源信息、档案运用服务信息、地方特色文化信息

二十、数字档案馆建设

1、特点：

存在方式（网络、无形）运营方式（存取档案信息网络化）功能定位（存取为中心）

2、与实体档案馆关系：

①实体档案馆馆藏档案是数字档案馆形成基本

②数字档案馆对实体档案馆馆藏建设提出新规定

③数字档案馆为实体档案馆提供了新管理和服务机制

二十一、档案工作法律概述

1、档案法律：

由国家最高权力机关制定档案事业规定性文献，是国家与人民意志在档案工作领域中集中体现，是全国人民代表大会及其常委会依照国家宪法及立法程序制定行为规范

2、档案行政法规：

国务院依照宪法和法律制定行政性规范文献总称

3、档案行政规章：

由国务院各部委，各级人民政府制定

二十二、《档案法》

1、制定：

1987年9月5日，第六届全国人大常委会通过，1988年1月1日开始实行

2、修改：

1996年7月5日，第八届全国人大常委会通过

3、施行原则：

以事实为根据，法律规定为准绳、法律面前一律平等

4、施行方式：

①遵守：

义务性、禁止性

②使用：

国家机关及其组织成员、国家法定司法机关、县级以上人民政府

③详细：

制定强化执法力度档案管理行政惩罚办法、加强与各关于方面合伙，争取社会支持、加强宣教，提高社会档案意识

二十三、档案职业道德

1、解释：

档案人员共同承认并在职业活动中应自觉遵守行为准则与规范

2、内容

①忠于职守，爱岗敬业（保护档案完整安全、运用来源原则保持文献间历史联系、保护档案证据作用、保证档案所含信息持续性、对工作活动进行记录并能辩护）

②遵纪守法，严守机密（保护国家安全及集体和公民个人隐私、珍视国家和社会信任，客观对待工作特权、养成良好职业保密习惯）

③博学求进，公正服务（提高知识、工作、专业水平）

二十四、档案工作原则

1、涵义：

以档案工作领域中重复性事物和概念为对象而制定或修订各种原则总称

2、工作原则与工作法规异同

①同：

由国家权威机构发布

②异：

前者以档案工作经验综合成果为基本，在各关于方面协调一致前提下实行，多为推荐性；后者以确认、保护和发展社会关系等为目，多为强制性。

3、种类：

性质（管理原则、技术原则）实际法律效力（强制性、推荐性）有关限度（正式、参照）合用范畴（国际、区域性、国家、专业或行业、公司等）

二十五、档案工作原则化

1、涵义

①一种工作活动过程，一项智力性系统工程

②通过实行简化、统一、协调、选优等管理控制活动，节约经费、提高效率、获得效益

③追求档案管理活动最佳效果

④需要不断补充、完善所指定原则工作活动过程

2、过程：

简化、统一化、系列化、通用化、典型化、格式化

3、详细办法

①坚持全面、系统指引思想

②靠关于部门运用有效法律、政策、经济、行政手段保证；做好实行原则宣传、教诲、解释工作

二十六、档案学研究范畴（基本模式）

基本理论研究、档案史学研究、应用理论研究、应用技术研究、边沿性交叉性档案现象研究

二十七、档案学学科特点

综合性和社会性、实践性和理论性、技术性和实用性、开放性和包容性

二十八、档案学学科体系特性

静态性和动态性统一、宏观构造与微观构造统一

二十九、中华人民共和国档案学重要成就

①档案学已经成长为一门独立综合性科学

②档案学已建设成由若干分支学科构成群体

③档案学基本理论研究不断深化

④档案学史学研究和外国档案管理理论研究不断进一步

三十、档案概念

1、直观描述：

用文献、文书、文书材料等作为属概念

2、抽象揭示：

信息、历史记录、原始记录、记忆工具等

3、定义：

档案是社会组织或个人在以往社会实践活动中直接形成具备清晰、拟定原始记录作用固化信息。

4、对定义理解：

社会性、历史性、拟定性、历史记录性

5、实存形态：

档案在现实中详细存在形式；凡是对历史事实具备某种清晰、明确原始记录作用东西，特别是文献定稿和正本；内容信息清晰度、明确性较强且形体具备唯一性档案形态，其原始记录价值限度较高。

6、形成过程：

故意、无意地制作+故意地解决保存

7、真实可靠性：

真实、直接反映了历史事实、从另一方面反映了真实客观现象（档案自身没有假）

三十一、档案与有关事物

1、信息：

档案为种、信息为属，属包括种

2、文献：

注重历史文化价值，内容较系统完整，不具原始记录性；档案注重现实查考运用价值，内容零星

3、图书：

具备知识和信息记录性特点，是系统性知识，管理图书采用逻辑管理

三十二、档案种类

公务与私人，历史与现行，文书、科技与专门，中华人民共和国成立后档案，革命历史档案（建国前由中华人民共和国共产党领导产生档案），旧政权档案（建国前）

三十三、来源原则

1、定义：

档案馆按照档案来源进行整顿和分类，规定保持同一来源档案不可分散、不同来源档案不得混淆。

2、形成和发展

①法国“尊重全宗原则”1841年十四号法令：

来源于一种特定机构档案构成一种全宗、全宗内文献按主题类别整顿、主题下按年代、地区或字母排序、不同来源档案不得混淆（来源）

②德国“登记室原则”1881：

先按来源分类，再按原始顺序和整顿标记（正式形成）

③缪勒、斐斯、福罗英1898《荷兰手册》：

科学地阐释全宗定义，论证了全宗有机整体性，指出一种全宗是一种活有机体，按照已定规则形成、成长和变化（理论论证）

④布鲁塞尔大会1910：

图书与档案人员国际大会；促使各国档案人员结识到国际合伙重要性；确立来源原则为档案专业人员基本原则（普遍承认）

⑤组合思想：

英国詹金逊1922《档案管理手册》档案组合，突出形成机关独立性；1941美国国家档案馆文献组合，以文献来源为基本，结合考虑机关行政管理师、文献复制性和文献数量等因素而组建起来具备组织和职能有关性文献整体。

（灵活运用）

⑥德国布伦内克1946《档案学—欧洲档案工作理论与历史》“自由来源原则”：

自由来源原则是一种总论；档案集合是一种有机集体；来源思想不是保持固定来源，应当讲来源和事由配合成一种相称比例关系（某些修正）

⑦“体系化全宗理论”国内1980s提出了全宗定义和基本涵义；提出了全宗构成条件（独立行使职权、设有会计单位或经济核算单位、设有管理人事机构）；提出了划分全宗类型重要原则；提出了“全宗群”概念（维护全宗间有机联系）；明确了全宗内档案分类科学办法（机构、年度、问题）

3、内容：

尊重来源、尊重全宗完整性、尊重全宗内原始整顿体系

4、冲击：

机读档案浮现、信息权得到共识、西方国家档案工作变化（档案信息开发和运用）、“运用决定论”

5、重新发现：

特里库克“新来源观”，戴维比尔曼“元数据”

三十四、文献生命周期理论

1、产生背景：

文献数量增长、文献管理浮现、文献中心建立

2、形成与发展

①1950英国伦敦大学专家罗吉尔.艾利斯，文献运动分现行阶段、暂时保存阶段、永久保存阶段

②1960S曾三“档案自然形成过程论”，立卷归档、档案室、档案馆

3、内容

①文献从其形成到销毁或永久保存，是一种完整运动过程

②由于文献价值形态变化，这一完整过程可划分为若干阶段

③文献在每一阶段因其特定价值形态（决定）而与服务对象、保存场合、管理形式之间存在一种内在相应关系

4、理论意义和实践价值：

视为档案人员参加现行文献管理（文档一体化管理）理论根据

①揭示了文献运动整体性和内在联系（各阶段文献内容、物质形态、基本属性完全相似）

②揭示了文献运动阶段变化，，为文献阶段式管理提供了实践原则

③解释了文献运动过程先后衔接和各阶段互相影响

5、修正：

文献运动整体性保持不变，文献运动阶段性特点，价值形态和有关因素关系发生了变化（文献价值与服务对象，保管场合与管理方式等）

三十五、档案鉴定理论

1、年龄鉴定论：

1901德国迈斯奈尔（内容、来源）

①事关档案存毁决定必要当机立断

②必要避免极端行为，既不要过于谨慎地保存，也不要过于随便地抛弃

③不要以抽象概念为价值原则

④高龄案卷应当受到尊重，16世纪此前案卷不得销毁

⑤作暂时作用档案达到目后应当销毁

⑥一种永久性机构成立过程中通过案卷应当保存

2、行政官员决定论：

1922英国詹金逊-文献鉴定应由产生它行政官员负责

3、职能鉴定论：

1934波兰卡林斯基-按照文献形成机关在政府机构体系中地位和职能重要性（最高行政机关文献应永久保存，低档机关文献保存一定期期后就可以销毁）

4、文献双重价值论：

1956美国谢伦伯格（对原形成机关第一价值、对其她机关和个人运用者第二价值）“美国档案鉴定理论之父”

5、运用决定论：

将学者特别是历史学家实际运用和预期运用视为鉴定档案最重要原则，鼓吹第二价值决定档案主线性质

6、宏观鉴定论（通过文献形成者职能）

①社会分析和职能鉴定论：

主张档案应体现文献产生时期社会价值

②文献战略：

以文献主题为原则，分析文献产生背景

③宏观坚定战略：

特里库克-应全面考虑社会构造、文献形成过程、文献形成者及其职能等

7、基本内容：

对档案价值结识、对鉴定原则规定、对鉴定原则制定（来源、内容、形式特性、相对价值、效益）