GMP认证检查条款.docx
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GMP认证检查条款
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||生活|
一个人总要走陌生路，看陌生风景，听陌生歌，然后在某个不经意瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记事情真就这么忘记了..
|-----郭敬明
药品GMP认证检查评定标准
一、药品GMP认证检查项目共259项，其中关键项目（条款号前加“*”）92项，一般项目167项。
二、药品GMP认证检查时，应根据申请认证范围确定相应检查项目,并进行全面检查和评定。
三、检查中发现不符合要求项目统称为“缺陷项目”。
其中，关键项目不符合要求者称为“严重缺陷”，一般项目不符合要求者称为“一般缺陷”。
四、缺陷项目如果在申请认证各剂型或产品中均存在，应按剂型或产品分别计算。
五、在检查过程中，企业隐瞒有关情况或提供虚假材料，按严重缺陷处理。
检查组应调查取证并详细记录。
六、结果评定
（一）未发现严重缺陷，且一般缺陷≤20%，能够立即改正,企业必须立即改正；不能立即改正,企业必须提供缺陷整改报告及整改计划，方可通过药品GMP认证。
（二）严重缺陷或一般缺陷>20%，不予通过药品GMP认证。
药品GMP认证检查项目
序号
条款
检查内容
机构和人员
1
*0301
企业应建立药品生产和质量管理机构，明确各级机构和人员职责。
2
0302
企业应配备一定数量和药品生产相适应具有相应专业知识、生产经验及工作能力，应能正确履行其职责管理人员和技术人员，
3
*0401
主管生产和质量管理企业负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，并具有药品生产和质量管理经验，应对本规范实施和产品质量负责。
4
*0402
生物制品生产企业生产和质量管理负责人应具有相应专业知识（细菌学、病毒学、生物学、分子生物学、生物化学、免疫学、医学、药学等），并有丰富实践经验以确保在其生产、质量管理中履行其职责。
5
*0403
中药制剂生产企业主管药品生产和质量管理负责人应具有中药专业知识。
6
*0501
生产管理和质量管理部门负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，并具有药品生产和质量管理实践经验，有能力对药品生产和质量管理中实际问题做出正确判断和处理。
7
*0502
药品生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。
8
0601
企业应建有对各级员工进行本规范和专业技术、岗位操作知识、安全知识等方面培训制度、培训计划和培训档案。
9
*0602
企业负责人和各级管理人员应定期接受药品管理法律法规培训。
10
0603
从事药品生产操作人员应通过相应专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。
11
0604
从事原料药生产人员应接受原料药生产特定操作有关知识培训。
12
0605
中药材、中药饮片验收人员应通过相关知识培训后上岗，具有识别药材真伪、优劣技能。
13
*0606
从事药品质量检验人员应通过相应专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。
14
0607
从事高生物活性、高毒性、强污染性、高致敏性及有特殊要求药品生产操作和质量检验人员应通过专业技术培训后上岗。
15
0608
从事生物制品制造全体人员（包括清洁人员、维修人员）均应根据其生产制品和所从事生产操作要求进行专业（卫生学、微生物学等）和安全防护培训。
16
0609
进入洁净区工作人员（包括维修、辅助人员）应定期进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面培训及考核。
17
0701
应按本规范要求对各级员工进行定期培训和考核。
厂房和设施
18
0801
企业生产环境应整洁；厂区地面、路面及运输等不应对药品生产造成污染；生产、行政、生活和辅助区总体布局应合理，不得互相妨碍。
19
0901
厂房应按生产工艺流程及所要求空气洁净度级别进行合理布局。
20
0902
同一厂房内生产操作和相邻厂房之间生产操作不得相互妨碍。
21
1001
厂房应有防止昆虫和其它动物进入有效设施。
22
1101
洁净室（区）内表面应平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落、耐受清洗和消毒。
23
1102
洁净室（区）墙壁和地面交界处应成弧形或采取其他措施，以减少灰尘积聚和便于清洁。
24
1103
中药生产非洁净厂房地面、墙壁、天棚等内表面应平整，易于清洁，不易脱落，无霉迹。
25
1201
生产区应有和生产规模相适应面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，避免差错和交叉污染。
26
1202
中药材炮制中蒸、炒、炙、煅等厂房应和其生产规模相适应，并有良好通风、除尘、除烟、降温等设施。
27
1203
中药材、中药饮片提取、浓缩等厂房应和其生产规模相适应，并有良好排风和防止污染及交叉污染等设施。
28
1204
净选药材厂房应设拣选工作台，工作台表面应平整、不易产生脱落物。
29
1205
净选药材厂房应有必要通风除尘设施。
30
1206
原料药中间产品质量检验和生产环境有交叉影响时，其检验场所不应设置在该生产区域内。
31
1207
贮存区应有和生产规模相适应面积和空间用于存放物料、中间产品、待验品和成品，避免差错和交叉污染。
32
1208
易燃、易爆、有毒、有害物质生产和贮存厂房设施应符合国家有关规定。
33
*1209
中药材库房应分别设置原料库和净料库，毒性药材、贵细药材应分别设置专库或专柜。
34
1301
洁净室（区）内各种管道、灯具、风口以及其他公用设施应易于清洁。
35
1401
洁净室（区）应根据生产要求提供足够照明。
主要工作室照度应达到300勒克斯；对照度有特殊要求生产部位应设置局部照明。
厂房应有应急照明设施。
36
*1501
进入洁净室（区）空气必须净化，并根据生产工艺要求划分空气洁净度级别。
37
1502
洁净室（区）空气微生物数和尘粒数应定期监测，监测结果应记录存档。
洁净室（区）在静态条件下检测尘埃粒子数、浮游菌数或沉降菌数应符合规定。
38
1503
非最终灭菌无菌制剂应在百级区域下进行动态监测微生物数。
39
1504
洁净室（区）净化空气如可循环使用，应采取有效措施避免污染和交叉污染。
40
*1505
产尘量大洁净室（区）经捕尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统不得利用回风。
41
1506
空气净化系统应按规定清洁、维修、保养并作记录。
42
*1601
洁净室（区）窗户、天棚及进入室内管道、风口、灯具和墙壁或天棚连接部位应密封。
43
1602
空气洁净度等级不同相邻房间（区域）之间或规定保持相对负压相邻房间（区域）之间静压差应符合规定，应有指示压差装置，并记录压差。
44
1603
空气洁净度等级相同区域内，产尘量大操作室应保持相对负压。
45
1604
非创伤面外用中药制剂及其它特殊中药制剂生产厂房门窗应能密闭，必要时有良好除湿、排风、除尘、降温等设施，人员、物料进出及生产操作应参照洁净室（区）管理。
46
1605
用于直接入药净药材和干膏配料、粉碎、混合、过筛等厂房门窗应能密闭，有良好通风、除尘等设施，人员、物料进出及生产操作应参照洁净室（区）管理。
47
1701
洁净室（区）温度和相对湿度应和药品生产工艺要求相适应。
无特殊要求时，温度应控制在18－26℃，相对湿度应控制在45%－65%。
48
*1801
洁净室（区）水池、地漏不得对药品产生污染，100级洁净室（区）内不得设置地漏。
49
1901
不同空气洁净度级别洁净室（区）之间人员和物料出入，应有防止交叉污染措施。
50
*1902
10,000级洁净室（区）使用传输设备不得穿越空气洁净度较低级别区域。
51
*1903
洁净室（区）和非洁净室（区）之间应设置缓冲设施，洁净室（区）人流、物流走向应合理。
52
*2001
生产青霉素类等高致敏性药品应使用独立厂房和设施、独立空气净化系统，分装室应保持相对负压。
排至室外废气应经净化处理并符合要求，排风口应远离其他空气净化系统进风口。
53
*2002
生产β-内酰胺结构类药品应使用专用设备和独立空气净化系统，并和其他药品生产区域严格分开。
54
*2101
避孕药品生产厂房和其它药品生产厂房应分开，应装有独立专用空气净化系统。
生产性激素类避孕药品空气净化系统气体排放应经净化处理。
55
*2102
生产激素类、抗肿瘤类化学药品应避免和其他药品使用同一设备和空气净化系统；不能避免和其他药品交替使用同一设备和空气净化系统时，应采取有效防护、清洁措施并进行必要验证。
56
*2201
生产用菌毒种和非生产用菌毒种、生产用细胞和非生产用细胞、强毒和弱毒、死毒和活毒、脱毒前和脱毒后制品和活疫苗和灭活疫苗、人血液制品、预防制品等加工或灌装不得同时在同一生产厂房内进行。
57
*2202
生产用菌毒种和非生产用菌毒种、生产用细胞和非生产用细胞、强毒和弱毒、死毒和活毒、脱毒前和脱毒后制品和活疫苗和灭活疫苗、人血液制品、预防制品等贮存应严格分开。
58
*2203
不同种类活疫苗处理及灌装应彼此分开。
59
*2204
强毒微生物操作区应和相邻区域保持相对负压，应有独立空气净化系统。
60
*2205
芽胞菌制品操作区应和相邻区域保持相对负压，应有独立空气净化系统，排出空气不应循环使用，芽胞菌操作直至灭活过程完成之前应使用专用设备。
61
*2206
各类生物制品生产过程中涉及高危致病因子操作，其空气净化系统等设施应符合特殊要求。
62
*2207
生物制品生产过程中使用某些特定活生物体阶段设备应专用，应在隔离或封闭系统内进行。
63
*2208
卡介苗生产厂房和结核菌素生产厂房应和其它制品生产厂房严格分开，卡介苗生产设备要专用。
64
*2209
炭疽杆菌、肉毒梭状芽胞杆菌和破伤风梭状芽胞杆菌制品应在相应专用设施内生产。
65
2210
设备专用于生产孢子形成体，当加工处理一种制品时应集中生产，某一设施或一套设施中分期轮换生产芽胞菌制品时，在规定时间内应只生产一种制品。
66
*2211
生物制品生产厂房和设施不得对原材料、中间体和成品存在潜在污染。
67
*2212
聚合酶链反应试剂（PCR）生产和检定应在各自独立建筑物中进行，防止扩增时形成气溶胶造成交叉污染。
68
*2213
生产人免疫缺陷病毒（HIV）等检测试剂，在使用阳性样品时，应有符合相应规定防护措施和设施。
69
*2214
生产用种子批和细胞库，应在规定贮存条件下专库存放，应只允许指定人员进入。
70
*2215
以人血、人血浆或动物脏器、组织为原料生产制品应使用专用设备，应和其它生物制品生产严格分开。
71
*2216
未使用密闭系统生物发酵罐生产生物制品不得在同一区域同时生产（如单克隆抗体和重组DNA制品）。
72
*2217
各种灭活疫苗（包括重组DNA产品）、类毒素及细胞提取物，在其灭活或消毒后可以和其他无菌制品交替使用同一灌装间和灌装、冻干设施。
但在一种制品分装后，应进行有效清洁和消毒，清洁消毒效果应定期验证。
73
*2218
操作有致病作用微生物应在专门区域内进行，应保持相对负压。
74
*2219
有菌（毒）操作区和无菌（毒）操作区应有各自独立空气净化系统，来自病原体操作区空气不得循环使用，来自危险度为二类以上病原体空气应通过除菌过滤器排放，滤器性能应定期检查。
75
*2220
使用二类以上病原体强污染性材料进行制品生产时，对其排出污物应有有效消毒设施。
76
2221
用于加工处理活生物体生物制品生产操作区和设备应便于清洁和去除污染，能耐受熏蒸消毒。
77
2301
中药材前处理、提取、浓缩和动物脏器、组织洗涤或处理等生产操作应和其制剂生产严格分开。
78
2401
厂房必要时应有防尘及捕尘设施。
79
2402
中药材筛选、切制、粉碎等生产操作厂房应安装捕尘设施。
80
2501
和药品直接接触干燥用空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求。
81
2601
仓储区应保持清洁和干燥，应安装照明和通风设施。
仓储区温度、湿度控制应符合储存要求，按规定定期监测。
82
2602
如仓储区设物料取样室，取样环境空气洁净级别应和生产要求一致。
如不在取样室取样，取样时应有防止污染和交叉污染措施。
83
*2701
根据药品生产工艺要求，洁净室（区）内设置称量室或备料室，空气洁净度等级应和生产要求一致，应有捕尘和防止交叉污染措施。
84
2801
质量管理部门根据需要设置实验室、中药标本室、留样观察以及其他各类实验室应和药品生产区分开。
85
2802
生物检定、微生物限度检定和放射性同位素检定等应分室进行。
86
2901
有特殊要求仪器、仪表应安放在专门仪器室内，应有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响设施。
87
3001
实验动物房应和其它区域严格分开，实验动物应符合国家有关规定。
88
*3002
用于生物制品生产动物室、质量检定动物室应和制品生产区分开。
89
*3003
生物制品所使用动物饲养管理要求，应符合实验动物管理规定。
设备
90
3101
设备设计、选型、安装应符合生产要求，应易于清洗、消毒或灭菌，应便于生产操作和维修、保养，应能防止差错和减少污染。
91
*3102
无菌药品生产用灭菌柜应具有自动监测、记录装置，其能力应和生产批量相适应。
92
3103
生物制品生产使用管道系统、阀门和通气过滤器应便于清洁和灭菌，封闭性容器（如发酵罐）应使用蒸汽灭菌。
93
3201
和药品直接接触设备表面应光洁、平整、易清洗或消毒、耐腐蚀，不和药品发生化学变化或吸附药品。
94
3202
洁净室（区）内设备保温层表面应平整、光洁、不得有颗粒性等物质脱落。
95
3203
无菌药品生产中和药液接触设备、容器具、管路、阀门、输送泵等应采用优质耐腐蚀材质，管路安装应尽量减少连接或焊接。
96
*3204
无菌药品生产中过滤器材不得吸附药液组份和释放异物，禁止使用含有石棉过滤器材。
97
3205
生产过程中应避免使用易碎、易脱屑、易长霉器具；使用筛网时应有防止因筛网断裂而造成污染措施。
98
3206
原料药生产中难以清洁特定类型设备可专用于特定中间产品、原料药生产或贮存。
99
3207
和中药材、中药饮片直接接触工具、容器表面应整洁、易清洗消毒、不易产生脱落物。
100
3208
设备所用润滑剂、冷却剂等不得对药品或容器造成污染。
101
3301
和设备连接主要固定管道应标明管内物料名称、流向。
102
*3401
纯化水制备、储存和分配应能防止微生物滋生和污染。
103
*3402
注射用水制备、储存和分配应能防止微生物滋生和污染，储罐通气口应安装不脱落纤维疏水性除菌滤器，储存应采用80℃以上保温、65℃以上保温循环或4℃以下保温循环。
生物制品生产用注射用水应在制备后6小时内使用；制备后4小时内灭菌72小时内使用。
104
*3403
储罐和输送管道所用材料应无毒、耐腐蚀，管道设计和安装应避免死角、盲管，应规定储罐和管道清洗、灭菌周期。
105
3404
水处理及其配套系统设计、安装和维护应能确保供水达到设定质量标准。
106
3501
用于生产和检验仪器、仪表、量具、衡器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验要求，应有明显合格标志，应定期校验。
107
3601
生产设备应有明显状态标志。
108
3602
生产设备应定期维修、保养。
设备安装、维修、保养操作不得影响产品质量。
109
3603
不合格设备如有可能应搬出生产区，未搬出前应有明显状态标志。
110
3604
非无菌药品干燥设备进风口应有过滤装置，出风口应有防止空气倒流装置。
111
*3605
生物制品生产过程中污染病原体物品和设备应和未用过灭菌物品和设备分开,并有明显状态标志。
112
3701
生产、检验设备应有使用、维修、保养记录，并由专人管理。
113
3702
生产用模具采购、验收、保管、维护、发放及报废应制定相应管理制度，应设专人专柜保管。
物料
114
3801
药品生产所用物料购入、贮存、发放、使用等应制定管理制度。
115
3802
应有能准确反映物料数量变化及去向相关记录。
116
3803
物料应按品种、规格、批号分别存放。
117
3804
原料药生产中难以精确按批号分开大批量、大容量原料、溶媒等物料入库时应编号；其收、发、存、用应制定相应管理制度。
118
*3901
药品生产所用物料应符合药品标准、包装材料标准、生物制品规程或其它有关标准，不得对药品质量产生不良影响。
119
*3902
进口原料药、中药材、中药饮片应具有《进口药品注册证》（或《医药产品注册证》）或《进口药品批件》，应符合药品进口手续，应有口岸药品检验所药品检验报告。
120
*3903
非无菌药品上直接印字所用油墨应符合食用标准要求。
121
3904
直接接触药品包装材料应经过批准。
122
*3905
物料应按批取样检验。
123
4001
药品生产用中药材应按质量标准购入，产地应保持相对稳定。
124
4002
购入中药材、中药饮片应有详细记录，每件包装上应附有明显标记，标明品名、规格、数量、产地、来源、采收（加工）日期。
125
4003
毒性药材、易燃易爆等药材外包装上应有明显规定标志。
126
4004
鲜用中药材购进、管理、使用应符合工艺要求。
127
4101
物料应从符合规定供应商购进并相对固定，变更供应商需要申报应按规定申报，供应商应经评估确定。
对供应商评估情况、供应商资质证明文件、质量管理体系情况、购买合同等资料应齐全,并归档。
128
4102
购进物料应严格执行验收、抽样检验等程序,并按规定入库。
129
*4201
待验、合格、不合格物料应严格管理。
不合格物料应专区存放，应有易于识别明显标志，并按有关规定及时处理。
如采用计算机控制系统，应能确保对不合格物料及不合格产品不放行。
130
4301
对温度、湿度或其他条件有特殊要求物料、中间产品和成品应按规定条件贮存。
131
4302
固体原料和液体原料应分开贮存；挥发性物料应避免污染其它物料；炮制、整理加工后净药材应使用清洁容器或包装，应和未加工、炮制药材严格分开。
132
4303
中药材、中药饮片贮存、养护应按规程进行。
133
*4401
麻醉药品、精神药品、毒性药品（包括药材）验收、贮存、保管应严格执行国家有关规定。
134
*4402
菌毒种验收、贮存、保管、使用、销毁应执行国家有关医学微生物菌种保管规定。
135
4403
生物制品用动物源性原材料使用时应详细记录，内容至少包括动物来源、动物繁殖和饲养条件、动物健康情况。
136
4404
用于疫苗生产动物应是清洁级以上动物。
137
*4405
应建立生物制品生产用菌毒种原始种子批、主代种子批和工作种子批系统。
种子批系统应有菌毒种原始来源、菌毒种特征鉴定、传代谱系、菌毒种应为单一纯微生物、生产和培育特征、最适保存条件等完整资料。
138
*4406
应建立生物制品生产用细胞原始细胞库、主代细胞库和工作细胞库系统。
细胞库系统应包括：
细胞原始来源（核型分析、致瘤性）、群体倍增数、传代谱系、细胞应为单一纯化细胞系、制备方法、最适保存条件等。
139
4407
易燃、易爆和其它危险品验收、贮存、保管应严格执行国家有关规定。
140
4501
物料应按规定使用期限贮存，贮存期内如有特殊情况应及时复验。
141
*4601
药品标签、说明书应和药品监督管理部门批准内容、式样、文字相一致。
142
4602
标签、说明书应经企业质量管理部门校对无误后印制、发放、使用。
143
4603
印有和标签内容相同药品包装物，应按标签管理。
144
4701
标签、说明书应由专人保管、领用。
145
4702
标签、说明书应按品种、规格专柜或专库存放，应凭批包装指令发放。
146
4703
标签应计数发放，由领用人核对、签名。
标签使用数、残损数及剩余数之和应和领用数相符。
印有批号残损标签或剩余标签应由专人负责计数销毁。
147
*4704
标签发放、使用、销毁应有记录。
卫生
148
4801
药品生产企业应有防止污染卫生措施，应制定各项卫生管理制度，并由专人负责。
149
4802
洁净室（区）内应使用无脱落物、易清洗、易消毒卫生工具，卫生工具应存放于对产品不造成污染指定地点，并限定使用区域。
150
4901
药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级要求制定厂房清洁规程，内容应包括：
清洁方法、程序、间隔时间，使用清洁剂或消毒剂，清洁工具清洁方法和存放地点。
151
4902
药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级要求制定设备清洁规程，内容应包括：
清洁方法、程序、间隔时间，使用清洁剂或消毒剂，清洁工具清洁方法和存放地点。
152
4903
药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级要求制定容器清洁规程，内容应包括：
清洁方法、程序、间隔时间，使用清洁剂或消毒剂，清洁工具清洁方法和存放地点。
153
*4904
原料药生产更换品种时，应对设备进行彻底清洁。
在同一设备连续生产同一品种，如有影响产品质量残留物，更换批次时，也应对设备进行彻底清洁。
154
5001
生产区不得存放非生产物品和个人杂物，生产中废弃物应及时处理。
155
*5002
在含有霍乱、鼠疫苗、免疫缺陷病毒（HIV）、乙肝病毒等高危病原体生产操作结束后，对可疑污染物品应在原位消毒，并单独灭菌后，方可移出工作区。
156
5101
更衣室、浴室及厕所设置不应对洁净室（区）产生不良影响。
157
5201
工作服选材、式样及穿戴方式应和生产操作和空气洁净度等级要求相一致，并不得混用。
洁净工作服质地应光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒物。
158
5202
无菌工作服应能包盖全部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物。
159
5203
不同空气洁净度级别使用工作服应分别清洗、整理，必要时消毒或灭菌，工作服洗涤、灭菌时不应带入附加颗粒物质，应制定工作服清洗周期。
160
5204
100,000级以上区域洁净工作服应在洁净室（区）内洗涤、干燥、整理。
161
5301
洁净室（区）应限于该区域生产操作人员和经批准人员进入，人员数量应严格控制，对进入洁净室（区）临时外来人员应进行指导和监督。
162
5302
无菌操作区人员数量应和生产空间相适应，其确定依据应符合要求。
163
*5304
在生物制品生产日内，没有经过明确规定去污染处理，生产人员不得由操作活微生物或动物区域到操作其他制品或微生物操作区域。
和生产过程无关人员不得进入生产控制区，必须进入时，应穿着无菌防护服。
164
5305
从事生物制品生产操作人员应和动物饲养人员分开。
165
5401
进入洁净室（区）人员不得化妆和佩带饰物，不得裸手直接接触药品；100级洁净室（区）内操作人员不得裸手操作，当不
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