浅谈空管安全管理系统SMS.docx
《浅谈空管安全管理系统SMS.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浅谈空管安全管理系统SMS.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
浅谈空管安全管理系统SMS
浅谈贵州空管分局安全管理系统（SMS）建设
（供稿单位：
）
近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。
同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。
然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。
空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。
为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。
SMS正是解决此问题的有效途径。
一、SMS的内涵
（一）什么是SMS
所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。
ICAO在文件Doc9774AN／969（机场合格审定手册）中对机场的安全管理系统（SMS）作了如下定义：
机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
此外，在英美等国家的手册中对SMS都有较明确的定义，具体可概括为：
SMS是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。
笔者结合分局实际，将SMS定义为：
以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。
其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。
系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。
积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。
（二）SMS包含的核心理论
笔者认为，SMS的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤一“危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉及并影响所有的安全管理行为（安全信息管理、安全评估、事故调查、安全监控等），它也是主动控制安全的最有效方式。
（三）空管SMS的框架及主要内容
虽然各国SMS的内容略有不同，但总体来看，SMS可分为两大部分—虽制执行部分和建议执行部分。
其中，强制执行部分主要是通过法规、规章、强制标准的方式体现；建议执行部分主要是通过<指导手册>形式体现。
<指导手册>不仅是对强制执行部分的有效补充，也可以成为贯彻落实执行强制法规要求的指导材料。
通常情况下，一个组织可以通过选择多种方法来实现安全管理的需要，但是绝对不存在某一个适合于所有组织的简单模型，各组织应根据自己的规模、复杂度、运行方式、安全文化、运行环节等情况来决定自己的安全管理结构、安全工作思路和方法。
ICAO理事会于2004年12月17日召开的第173届会议上批准了，其中，安全为首要战略目标，并在安全战略目标中提出：
“支持各国在所有与安全相关的领域实施SMS”，而编写并颁布就是其中一项。
ICAO推荐的SMS建设步骤
在《ICAOSMS手册》中，ICAO向各国推荐了建设SMS的十个步骤，还对各步骤需要完成的内容提供了“检查单“形式的对照表。
具体步骤描述如下：
（一）计划阶段
通常，从计划到正式实施SMS需要1至3年。
在此阶段，应制定开发和实施SMS的详细计划，并重点考虑以下内容：
安全目标、实施方案、安全管理过程及活动、资源限制及时问限制。
SMS策划小组需要了解组织现有的安全管理工作，找出安全管理经验方面的不足，确定开发及实施SMS所需要开展的工作及资源。
对组织而言，建立SMS时需要尽量使用现有的管理程序是非常重要的。
（二）高层管理者的安全承诺
在SMS实施初期，高层管理者在“安全政策“中确定组织的安全承诺是非常重要的。
其安全承诺不仅要反映出组织安全管理理念，并要成为组织建设SMS的依据。
安全承诺应包括：
组织承诺的总体安全目标、承诺确保系统各方面运行符合安全指标要求、承诺采取积极的系统方法进行安全管理、承诺坚持“安全第一“的管理思想、声明组织内部各级管理者及员工所承担的安全责任和义务、承诺推进积极的安全文化等。
（三）建立安全管理组织及SMS培训机制
建立一个支持SMS的有效组织对成功实施SMS非常重要，它应考虑以下内容：
指定一名安全主管领导、确定组织安全管理结构、确定各部门及岗位的职责和义务、建立安全委员会和安全小组、安全培训等。
其中，安全主管领导的职责是提高组织内所有部门的安全意识并确保事故预防的有效性；
在高级管理层建立安全委员会。
它的职责是确保高效地解决组织正常运行中的安全问题，并确定安全政策和措施，评价安全措施的执行情况。
在SMS实施计划中，安全委员还将负责监督SMS的执行进度情况；
在一线管理层可以建立安全小组。
它的职责是制定或修订SMS中的安全管理程序，落实安全委员会的安全措施并反馈意见；
此外，开展安全培训是确保员工能够准确理解SMS并实现其岗位安全工作的前提条件，为此，培训部门应确保组织内部设置SMS各方面程序的培训。
（四）建立正规的危险识别方法
实施风险管理对于建立SMS是至关重要的。
ICAO的SMS指导手册中推荐了多种有效的危险识别方法。
（五）建立风险管理标准及控制措施
风险管理是SMS的核心内容。
它要求考虑第四步中涉及的各类危险发生的可能性及其后果的严重性，管理者必须制定措施，并让员工接受培训以正确执行措施，消除或降低风险。
此外，还应进行适当的监督检查工作，以保证措施能按照预期目标执行。
（六）事故调查工作
对事故和事故征候的调查可以发现组织内部存在的危险或缺陷，因此，有效的SMS应确保安全管理者和有关人员进行过安全调查方面的正规培训，并从组织角度，对每起不安全事件及事故征候进行系统、深入的调查，以便采取相应的措施。
（七）安全分析工作
安全管理者应具备丰富的安全分析经验或接受过安全分析方法的培训。
此外，SMS还应具备各种安全分析工具，保证组织可获得可靠的安全数据，对危险信息及运行数据进行日常监控，以便向管理者提出安全措施建议。
（八）加强安全培训
管理者应确保组织的各层机构都有安全管理方面的培训，以保证员工非常清楚自己在预防事故及SMS中的任务。
（九）安全管理文件及信息管理
正式文件是SMS的基础。
管理层应在其《安全管理手册》中详细地介绍SMS。
该手册应包括SMS各方面的内容，如：
安全政策、安全职责及安全程序等，并保证对文件进行及时更新。
对运行SMS过程中生成的一定数量的信息，例如：
事故报告及通告、安全审计报告、安全趋势分析、安全会议记录等，要通过科学的文件及信息管理方法，将其作为文件数据保存起来，更好地为SMS服务，特别是风险管理过程。
有效的安全分析完全依靠充分地利用安全信息管理系统，并且记录好组织为实现安全管理目标而采取的措施，它能够为进一步进行危险识别及风险控制提供依据。
（十）安全监督及业绩评估
安全管理需要采取系统的方法，形成“闭环”管理，正确评估前九个步骤的运行效果，反馈其实施效果是必不可少的。
为此，需要开展安全监督及业绩评估工作，由员工反馈监督及评价结果并根据系统要求制定改进措施。
二、国外安全管理体系（SMS）的差异分析以及对我国SMS建设的启示
（一）各国安全管理体系（SMS）介绍
1.加拿大
加拿大是实施安全管理体系比较成功的国家之一，早在1998年，加拿大运输部在其《飞行2005：
加拿大民航安全工作框架》中，承诺将在航空组织中实施安全管理体系。
从2000年开始，加拿大运输部着手制定法规方面的建议修正案通告（NPA）并对航空法进行了修订。
在2001年至2004年期间，加拿大先后编写了《安全管理体系介绍》、《飞行运行和航空器维修组织的安全管理体系》、《通用航空营运人的安全管理体系：
实施指南》、《安全管理体系：
加拿大运输部实施计划》、《安全管理体系：
评估指南》等材料。
2001年以来，加拿大运输部还开展了SMS概念和原理方面的教育活动，并从2003年开始制定了针对局方监察员的SMS培训教材，并对数百名监察员进行了培训。
从2005年6月起，加拿大通过规章的形式要求大型航空营运人和维修组织必须在三年内按照时间期限逐步建立起安全管理体系。
同时，他们还直接与ICAO、FAA、墨西哥、哥伦比亚、中国和其他国家的民航当局进行合作，通过制订规章和指导材料、研讨和实践等工作来分享他们的经验、教训，以促进各国对SMS的一致理解。
基本特点和理念：
（1）加拿大通过规章的形式强制要求大型航空承运人、机场、空管、小规模的营运人、维修企业建立SMS，目前加拿大局方已经对民航企业SMS建设的第二阶段工作进行了评估。
（2）强调了组织安全文化建设和员工积极参与的重要性，这是SMS成功的关键。
同时强调高级管理者对于SMS建设的作用，他们的态度和承诺对安全文化建设起着决定性的作用。
（3）在SMS中，安全管理的责任发生了转移，由局方转向了各个民航企业。
各个企业作为自身安全管理的责任主体，对企业内的安全管理和安全绩效负责。
（4）建立安全管理体系不仅会降低企业的损失，而且还会提高组织的生产效率。
（5）安全经理没有权力实施安全措施，其具有向高层管理者建议的权力。
高层管理者最终对安全负责。
2.英国
英国是最早提出SMS的国家，对SMS有许多独到的见解，并出版了许多指南性材料，包括：
《商业航空运输安全管理体系》、《安全管理体系建立和审核指南》和《空中交通管理安全管理体系》等。
基本特点和理念：
（1）英国是最早提出SMS的国家，它提出：
SMS像公司的财务系统一样，与公司的生存息息相关；其运行程序与财务系统类似，并应受到和财务系统同程度的重视。
（2）建立SMS的基本要求为：
发挥各级领导和员工的作用，落实他们的安全责任，建立积极的安全文化。
（3）SMS并不是要重新建立一套全新的安全管理体系，而是要在现有程序和部门的基础上建立SMS，更换那些运行良好的程序和过程是没有必要的。
（4）建立SMS采取从上到下的顺序，从公司的高级管理者开始，然后逐步延伸到下面各个部门和各个层次上的相关人员。
（5）SMS主要包括三个部分：
组织结构、实现安全的方法、安全监督系统。
3.美国
FAA从2000年开始进行安全管理体系的研究，其研究主要针对于空中交通服务组织。
FAA在2003年的《FAA飞行规划（2004-2008）》中要求设计、开发和实施与国际民航组织要求相一致的安全管理体系，以提高空中交通服务的安全性。
在随后的几年中，FAA一直对空中交通服务组织中的重大改变实施安全风险管理。
近期，FAA在《FAA飞行规划（2008-2012）（草案）》中要求在未来几年中要对所有适当的FAA组织实施SMS。
基本特点和理念：
（1）FAA很早就开始了安全管理体系的研究，但是其研究只是针对于空中交通服务组织。
FAA计划在未来几年中要在更多的FAA组织中实施SMS。
（2）FAA的安全管理体系是以安全风险管理为核心的，而且在实施SMS之前，FAA就已经符合了ICAO关于SMS的大部分要求。
（3）在SMS中，局方的职责是对SMS进行监督和审计。
（4）安全管理要与生产相平衡。
（5）安全文化建设是建立SMS的基础。
4.澳大利亚
澳大利亚的SMS研究起步比较早，2000年6月澳大利亚民航安全局（CASA）开始鼓励机场运营人在自愿的基础上建立SMS，并依据自己的经验和国外的做法制定了一系列指导材料，包括：
《安全管理体系能够为你带来什么？
》、《开始建立安全管理体系》、《你的安全管理体系工作正常么？
》、《在你的机场建立安全管理体系》等。
基本特点和理念：
（1）建立SMS不但可以提高企业的运行效率，而且还会给企业带来一定的经济效益；
（2）由于高层管理者负责制定组织的安全文化和安全运行标准，并负责为安全管理体系分配必要的资源，因此，高层管理者的态度和承诺直接决定着SMS的成功与否。
（3）管理者的承诺、沟通和积极的安全文化是建立SMS的基础；
（4）安全管理体系需要全体员工的积极参与，是全体员工智慧的结晶，而不只是依靠资金的投入。
二、各国SMS的差异分析
1.组成部分
在组成部分上，各国的SMS虽然在具体的表现形式上不尽相同，但是在整体框架上是一致的，存在很多共同之处。
各国的SMS都包括以下部分：
安全管理的政策和目标、安全管理人员的职责和任务、风险管理、安全培训和训练、安全审核、管理评审等。
除了这些共同部分外，各国的SMS还分别涉及到了如下一些组成部分：
安全监察、沟通和交流、文件系统、安全调查和分析、应急预案、安全评价、安全信息报告系统、质量保证等。
具体来说，各国的SMS在组成上具有以下特点：
（1）加拿大的SMS在组成部分上比较具体和全面，它几乎囊括了SMS的所有组成要素，主要包括六个部分：
安全管理计划、文件系统、安全监察、训练、质量保证、应急预案。
所不同的是，加拿大的SMS将风险管理和不安全事件调查结合在了一起，将二者的信息收集、处理措施以及持续监控放在了一起，而将二者的具体调查分析过程独立进行。
（2）英国的SMS主要包括三个部分，分别为：
全面的企业安全方法、执行安全标准的组织工具、安全监督机制，同时比较概括地指出了这三个部分所包含的内容。
由于英国的SMS建设相对比较缓慢，在一定程度上还处在比较笼统的概念阶段上，因此还没有提出具体详细的SMS组成要素。
但是，在英国SMS的组成要素中包含了对商业风险进行管理的内容，如：
为资产采购和商业合同制定标准和审计程序、评估商业政策对于安全的影响等，将SMS的管理对象由运行安全扩展到商业安全是非常重要和难能可贵的，是SMS发展的一个趋势。
（3）美国的SMS包括四个部分，分别为：
政策和目标、安全风险管理、安全保证和安全改进。
美国的SMS是建立在安全风险管理的基础上的。
美国的安全风险管理起步较早，而且已经运用得非常成熟，现在所建立的SMS就是以安全风险管理为中心环节，同时添加了政策上的支持和后面的安全保证和改进。
由于美国的安全风险管理运行得非常有成效，因此，美国的SMS建设推进得也非常缓慢，也正处于起步阶段。
（4）澳大利亚的SMS基本囊括了SMS的组成部分，但在在一些细节问题上有所欠缺，如：
没有强调质量管理、应急响应等问题。
这些细节问题有待在建立SMS的过程中进一步完善。
2.基本理念
首先，在基本理念方面，各国的SMS之间存在很多共同之处：
（1）各国的SMS都指出了安全文化和所有员工的积极参与对于建立SMS的重要性，并强调：
通过管理者承诺、安全政策等方式在组织内营造一种积极的安全文化；通过建立自愿报告系统、沟通安全信息等方法鼓励所有员工积极地加入到安全管理中来，是建立和实施SMS的基础和关键。
（2）各国的SMS都谈到了安全与生产的关系。
加拿大认为安全不仅会降低企业的损失，而且还可以提高企业的生产率，增加企业的利润；而澳大利亚认为建立SMS具有一定的经济效益；美国认为安全管理要与生产相平衡。
总之，各国的SMS都认为安全管理与组织的运行是密切相关的，安全管理不但不会影响或限制组织的运行，反而可以提高组织的生产率、增加组织的经济效益。
（3）加拿大和澳大利亚都指出了高层管理者在SMS建设中的决定性作用。
首先，高层管理者的安全意识和态度决定着组织的安全文化，如果没有管理者对安全的真心承诺，安全管理将收效甚微；其次，高层管理者负责制定组织的安全目标和政策，并负责为安全管理工作提供资源保障，因此，他们的态度和支持决定着SMS的成败。
（4）加拿大和美国都指出了在实施SMS后，在安全管理上民航企业与局方的关系问题。
二者都认为在实施了SMS后，安全管理的责任由局方转移给了企业，企业对自身的安全管理和安全状况负责，而局方的职责是对企业的安全水平和SMS的实施情况进行监督和审核。
由此一来，安全管理的责任主体就由局方变为了企业。
其次，各国的SMS在理念上除了具有很多共同之处外，还有许多独到的见解：
（1）英国指出：
SMS与企业中的财务系统一样，与企业中的各项工作紧密相连。
这一点很重要，它表明：
1）SMS与企业中的其他系统是同等重要的，而不是可有可无的，它直接关系到企业能否正常运行；2）SMS不是孤立存在、独立运行的，它与企业中的其他部门和系统相互作用、相互影响。
（2）澳大利亚指出：
SMS是全体员工智慧的结晶，建设SMS不能单纯依靠资金的投入。
这一点也在另一个方面说明了全员参与、安全文化对于SMS建设的重要性。
同时，这也说明资金的投入在SMS建设过程中固然重要，但是，要想在真正意义上建设SMS，最重要的还是全体员工的积极参与和响应。
四、国外经验对我分局SMS建设的启示
国外早在上世纪90年代就开始了SMS理论的研究，他们无论在SMS的组成还是在理念上都形成了比较完善的体系。
目前，我国正在开展SMS的研究和实施工作，国外的这些SMS理论和体系对分局的SMS建设具有很大的启示，下面介绍一下国外的SMS经验对分局SMS建设的启示。
SMS不仅是一套完善的管理理论，更是一套综合、全面地实践方法，因此，SMS建设应避免理论上的侃侃而谈，应一切从实践的角度出发，推进各个部门SMS的建设和实施；
为了避免各个部门在理解和实施SMS上走弯路或走错路，分局应在理解和实施SMS上为各个部门提供指导和帮助。
一直以来，分局通过举办培训班和准备会等形式为各部门的SMS建设提供大量的指导和帮助。
但是随着各个部门SMS工作的深入开展，一些部门由于人员力量薄弱，加之日常工作繁忙，致使他们在实施诸如风险管理、数据分析等技术含量比较高的工作时存在一定的困难。
对于这个问题，分局可以充分调动和发挥信息掌握的优势，借鉴其他分局或民航科研单位完成的SMS手册指导各个单位的SMS建设。
不要盲目跟风，要根据分局的实际情况开展SMS工作
SMS是一套综合的安全管理理论和方法，建设SMS时不能盲目跟风、照搬照抄，更不能机械性地建设SMS的各个模块，而是要根据分局自身的实际情况，因地制宜地建设SMS。
举例来说：
尽管SMS强调的重点是组织管理和风险管理，但是国内某航空公司在进行SMS建设时，发现公司内部有章不循的问题十分严重，因此，他们在建设SMS时首先开展了杜绝故意违章的专项行动，然后在此基础上再开展进一步的风险管理工作。
这样一来，后面的风险管理工作就可以发挥它应有的作用，而不会被架空。
由此可见，单位在建设SMS时要从单位自身的实际情况出发，脚踏实地，切实解决单位中存在的问题，提高安全水平，切不可好高骛远，急于求成。
不要将SMS停留在理论上和书面上，要付诸实践。
目前国内许多民航企事业在具体实施SMS时，由于各自科研力量薄弱、员工日常工作繁忙，使SMS只能停留在理论上，很难应用到实践当中去，使SMS只能成为一纸文件。
对于这个问题有以下几个解决方法可以参考：
（1）分局聘请安全管理专家对现有员工进行SMS的培训，使他们有能力开展SMS工作，将SMS付诸于实践；
（2）与其他分局、站加强沟通进行合作，充分发挥分局在信息沟通上的优势，将其他单位开发的安全管理模型和软件应用到分局各部门的实际运行中去，以此来推动各个部门深入的开展SMS工作。
总之，SMS不仅是一套完善的安全管理理论，更是一套科学的实践方法，只有将SMS的理论切实地应用到实践当中去，才能真正发挥它的作用。
（3）在现有的过程、程序基础上建设SMS,没有必要从零开始建设SMS。
目前分局各部门其实已经具备了很多SMS的组成要素，如：
安全监察制度、不安全事件报告制度、质量管理、应急响应等，这些要素在各部门中运行良好，而且已经和各部门的运行融为一体。
因此，分局各部门在建设SMS时没有必要废弃这些已有的要素而完全从零开始重新建设一套全新的安全管理体系，这样，不但浪费人力、物力和财力，而且这些要素还必然要经历一个重新协调和磨合的过程，这势必会影响到安全管理工作的顺利进行。
（4）注重分局安全文化建设和全体员工的积极参与。
成功建设SMS的关键之一是在分局内营造积极的安全文化和调动全体员工的积极性，使全体员工都参与到分局的安全管理中来。
首先，积极的安全文化是建设和实施SMS的原动力，它直接决定着SMS能否落到实处。
积极的安全文化是一种信息畅通的文化、公正的文化、报告的文化和学习的文化。
在营造分局的安全文化时，高层管理者制定安全政策和目标、对安全做出承诺、为安全管理提供充足的资源、对安全报告进行反馈等都对安全文化建设起着决定性作用。
其次，全体员工的积极参与是SMS建设和顺利实施的保障。
如果没有全体员工和各个部门的参与和支持，那么SMS就不可能落到实处，也不可能与分局的运行完全结合在一起。
总之，分局内的安全文化和员工的参与是SMS生根发芽和茁壮成长所必需的土壤和肥料，对于SMS的建设和实施意义重大。
（5）注重安全数据的收集、分析和利用。
SMS的另外一个显著特点是：
SMS是一个数据驱动的安全管理方法。
在SMS中，要最大限度地收集、分析和利用安全数据，在数据分析的基础上研究安全问题、制定安全策略，使安全管理更加客观，更加有据可依。
目前在分局，有多种渠道来收集安全数据，如：
不安全事件记录、违规记录、培训记录等。
但是，目前存在的普遍问题是缺乏对这些安全数据进行详细、深入的分析和利用，很少进行更为深入、全面的分析，使得这些数据的价值打了折扣。
因此，在通过各种渠道收集安全信息的同时，还要下大力量对安全数据进行全面、深度的分析，从中发现分局存在的安全问题，从而更有针对性的开展安全管理工作。
（6）积极开展风险管理工作。
风险管理是SMS的核心部分，是安全管理由被动式管理转向主动式管理的关键环节，是SMS区别于以往安全管理方法的主要特征，因此，在实施SMS时要将风险管理工作作为一个重点来抓。
但是，由于目前所有SMS的指南材料中都只对风险管理进行了理论上的介绍，都没有给出具体的实施方案，致使分局各单位在实施风险管理时存在一定的困难。
对于这个问题，各单位要提高现有安全管理人员的业务素质，将风险管理的理论应用到实践当中去，切实降低分局的风险水平。
升级会员 