全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》选择检测解析6.docx
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全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》选择检测解析6
全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》选择检测解析
1．证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
答案：
C，
解析：
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
2．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
B.证券公司
C.客户的配偶
D.其他证券公司
答案：
A，
解析：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
3．下列不属于基金托管人义务的是（）。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
答案：
C，
解析：
基金托管人的义务包括：
（1）保管基金资产。
（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
4．股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日
答案：
A
解析：
考点：
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
5．发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
答案：
C
解析：
本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。
发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
6．下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
答案：
D
解析：
根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
7．关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
答案：
A
解析：
选项A说法错误：
质押式报价回购业务的主要规则：
（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。
证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。
交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
（选项A说法错误）
（2）证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。
交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。
中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
（选项D说法正确）
（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报。
（选项C说法正确）
（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。
（选项B说法正确）
8．证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
答案：
A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
9．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
答案：
D
解析：
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。
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10．下列选项中，不正确的是（）。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险
答案：
C
解析：
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
故选项C错误。
11．下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业
答案：
B
解析：
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
12．证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可
答案：
D
解析：
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
13．（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A:
中国证监会
B:
中国证监会派出机构
C:
中国证券业协会
D:
证券交易所
答案：
C
解析：
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
14．（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A:
背信运用受托财产罪
B:
操纵证券、期货市场罪
C:
非法集资类犯罪
D:
利用未公开信息交易罪
答案：
A
解析：
背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
1．产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。
I.存在本金损失的可能性
II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
III.自律组织认定的高风险产品或者服务
IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：
D
解析：
选项D正确：
产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：
（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;
（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;
（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;
（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;
（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;
（6）自律组织认定的高风险产品或者服务;
（7）其他有可能构成投资风险的因素。
2．在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，（）。
Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务
Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告
Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格
Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
解析：
根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：
（1）申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。
（Ⅲ正确）
（2）基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。
（Ⅰ正确）
（3）当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。
（Ⅱ正确）
（4）中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。
（Ⅳ正确）
3．股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
A.Ⅰ、Ⅱ
Ⅳ.25
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
A
解析：
股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
4．账户管理主要包括（）。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：
C
解析：
账户管理主要包括：
账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送：
客户账户档案管理等。
5．下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。
Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。
6．下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A:
不符合申请投资主办人注册规定的条件
B:
被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C:
未通过证券从业人员年检
D:
尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案：
A,B,C,D
解析：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
（3）被协会采取纪律处分未满两年。
（4）未通过证券从业人员年检。
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
（6）其他情形。
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