证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3212篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3212篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。
（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。
做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。
（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。
（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。
明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决
（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证
2.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。
A、信息技术规划
B、信息系统建设
C、信息安全保障
D、信息风险监控
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术管理一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。
3.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A、责任自负原则
B、需知原则
C、分散投资原则
D、理智投资原则
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司管理敏感信息的基本原则。
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
4.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
5.按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
A、向特定对象发行证券累计未超过200人的
B、向特定对象发行证券累计超过200人的
C、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
6.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
7.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A、发审会审核前30天
B、正式受理后
C、发审会审核前5天
D、发行部初审会后1天
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、
8.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。
①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
②公司解散或者被宣告破产
③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
9.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其出具主办券商业务备案函（本节简称“业务备案函”），并予以公告。
公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。
10.下列说法，错误的是（）
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
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【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查刚性兑付的相关情形。
C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。
11.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。
A、限期改正
B、行业内谴责
C、暂停受理相关业务
D、取消其基金销售资格
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。
12.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、融资融券业务
B、转融通业务
C、股票质押式回购业务
D、股票约定式回购业务
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查融资融券业务的基本概念。
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
13.基金销售人员应符合的资质要求包括（）。
①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格
②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资基金销售人员
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。
14.以下属于私募基金合格投资者的有（）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
此外，下列投资者也视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
15.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、10万元以上100万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3％股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
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【知识点】：
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
17.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、标购竞价
D、报价
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：
协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。
18.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、主要负责人、首席风险官
B、主要负责人、总经理
C、主要负责人合规负责人
D、全体高级管理人员
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
19.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查客户可补交担保物的类型。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
20.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
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【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
B
【解析】：
按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
21.下列说法，正确的有（）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。
证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
22.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
23.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查法和法律规范的概念。
社会生活是不断变化的，是动态的。
而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。
法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。
24.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国银行业协会
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【知识点】：
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
25.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A、①②④⑤⑥
B、①③④⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司股东大会的职权。
股份有限公司股东大会由全体股东组成。
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
股东大会行使下列职权：
（1）决定公司的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（3）审议批准董事会的报告；
（4）审议批准监事会或者监事的报告；
（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（8）对发行公司债券作出决议；
（9
26.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
27.股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
Ⅰ．公司设立方式
Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ．公司利润分配办法
Ⅳ．公司的通知和公告办法
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
C
【解析】：
股份有限公司章程应当载明下列事项：
（1）公司名称和住所。
（2）公司经营范围。
（3）公司设立方式。
（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。
（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。
（6）董事会的组成、职权和议事规则。
（7）公司法定代表人。
（8）监事会的组成、职权和议事规则。
（9）公司利润分配办法。
（10）公司的解散事由与清算办法。
（11）公司的通知和公告办法。
（12）股东大会会议认为需要规定的其他事项。
28.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
29.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
30.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。
A、12小时
B、2
升级会员 