账户系统数据接口规范.docx
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账户系统数据接口规范
中国证券登记结算有限责任公司
账户系统数据接口规范
（供开户代理机构使用）
Ver1.4021
文档修改记录：
版本
修改日期
修改内容
备注
1.0
2014-1-28
（1）增加“存量账户关联关系报送信息查询”接口
（2）在“适当性类别”的数据字典（SDXLB）中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转让系统”的字典项
（3）增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明
1.1
2014-5-5
（1）在数据字典–“证券账户类别”中增加数据字典项“15沪市衍生品合约账户”；
（2）在文件数据接口中增加“沪市衍生品合约账户开户结果文件”；
（3）将“预休眠账户数据文件”的文件名由“yxmzhXXXXXX.mdd（XXXXXX为开户代理机构代码）”修改为“yxmzh.mdd”；
（4）对“文件数据接口”中发送周期为每个交易日的情况进行了说明-对发送周期为每个交易日的文件，中国结算每个交易日将数据文件下发至开户代理机构，如果某个数据文件需包含的数据记录数为0，中国结算下发数据格式相同，但不包含数据记录的空文件；
（5）修改数据字典项，身份证明文件类别（ZJLB）数据字典项“01中国居民身份证”修改为“01居民身份证”；
（6）增加下发文件压缩格式及压缩后文件名称说明；
（7）调整部分结果代码说明。
1.2
2015-1-9
（1）修改流水号重复性说明，同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的“业务流水号”不可重复；
（2）增加以下结果代码：
0115不支持重发交易，未获得应答数据；
（3）修改“存量账户关联关系报送信息查询”接口应答中“关联关系是否报送”字段的定义：
0未确认，1已确认；
（4）删除沪市衍生品合约账户开户结果文件，新增证券账户业务日终回报文件；
1.3
2015-1-21
（1）说明实时通信接口–请求接口中的“申请日期”字段填发送请求的自然日期；
（2）增加以下实时通信接口–“账户资料核对（中金所使用）”；
（3）修改“产品类别（CPLB）”数据字典，将“产品类别”为“15”时的说明从“期货资产管理产品”修改为“期货资产管理产品（多客户）”；
（4）修改“产品类别（CPLB）”数据字典，增加以下数据字典项：
“22上市公司员工持股计划”；
1.4
2015-4-7
（1）修改“当日账户业务核对文件”说明，说明了此文件如何包含从PROP通用交易接口以外的其他渠道发起业务的核对记录；
1.401
2015-5-27
（1）新增实时通信接口-产品客户一码通账户开立；
（2）新增结果代码-1064产品类别不合法，1065产品资产管理人证件类别不合法，1066产品资产托管人身份证件类别不合法，1067产品资产管理人证件代码不合法，1068产品资产托管人身份证件代码不合法，1069产品到期日期不合法，1070产品资产管理人名称不合法，1071产品资产托管人名称不合法，1072产品简称不合法；
（3）修改“附录数据字典”，对“机构类别”增加数据字典项-“52境外结算机构”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项；
1.4021
2016-2-24
（1）修改“第二章实时通信接口1）一码通账户开立”，启用预留字段“备用字段1”，说明“机构类别”为“私募基金管理人”的机构客户在开立一码通时，需通过“备用字段1”报送私募基金管理人编码；
（2）修改“第四章附录——第一节数据字典”，对“机构类别”增加数据字典字典项-“25私募基金管理人”；
目录
第一章前言5
第二章实时通信接口6
1）一码通账户开立6
2）证券账户开立10
3）账户注册资料修改12
4）一码通账户注销16
5）证券账户注销17
6）账户注册资料查询19
7）证券账户查询22
8）一码通账户查询25
9）首次交易日期查询26
10）账户资料核对28
11）证券账户使用信息维护30
12）合伙人信息维护32
13）适当性管理信息维护33
14）信息批量查询申请35
15）客户关键信息修改历史查询36
16）休眠账户激活38
17）不合格账户解除限制39
18）证券账户关联关系维护41
19）证券账户解除挂失42
20）存量账户关联关系报送信息查询44
21）账户资料核对（中金所使用）46
22）产品客户一码通账户开立（未启用）47
第三章文件数据接口53
1）当日账户业务核对文件53
2）当日发生变更的一码通账户资料文件54
3）当日发生变更的证券账户资料文件57
4）当日发生变更的证券账户使用信息文件58
5）当日发生变更的合伙人信息文件58
6）全体一码通账户资料59
7）全体证券账户资料62
8）全体证券账户使用信息文件63
9）全体适当性管理信息文件64
10）全体不合格账户信息文件65
11）预休眠账户数据文件65
12）非休眠账户数据文件66
13）休眠账户通知文件67
14）不合格账户报送文件68
15）不合格账户反馈文件68
16）沪市账户托管对账文件69
17）开户统计文件70
18）证券账户业务日终回报文件71
第四章附录72
第一节数据字典72
第二节结果代码说明84
第一章前言
一规范所涉内容及适用对象
本规范涉及的内容包括：
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。
规范的适用对象为：
开户代理机构等。
二数据文件命名规则
1、具体文件命名参见正文，文件名区分大小写。
2、为了减少数据通讯量，我公司下发的数据文件以bzip2格式压缩后发送，压缩后文件命名参见正文。
三基本数据说明
1、除特别说明以外，所有的日期格式为：
YYYYMMDD，时间格式为：
HHMMSS。
2、日期长期有效则填30001231。
3、流水号由数字组成，同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的“业务流水号”不可重复。
4、系统服务时间为周一至周日9:
00至17:
00（对交易日9:
00–17:
00的请求，业务日期为当日；对非交易日的请求，业务日期为下一交易日）。
5、除特别说明以外，请求文件和应答文件中所有字符字段应左对齐，不足部分填空格，数值字段右对齐。
6、常用数据字典说明见附录。
第二章实时通信接口
1）一码通账户开立
ServiceDomain=“CSDCC”
ServiceName=“UAPSRV”
ServiceType=“01”
请求：
NO
字段
类型
长度
字段名称
备注
1
YWLSH
Character
10
业务流水号
必填
2
KHMC
Character
120
客户名称
必填
3
KHLB
Character
1
客户类别
必填，字典（KHLB）
只允许申报“0个人客户、1机构客户”、不允许申报“2产品客户”
4
GJDM
Character
3
国籍/地区代码
必填，字典（GJDM）
5
ZJLB
Character
2
主要身份证明文件类别
必填，字典（ZJLB）
6
ZJDM
Character
40
主要身份证明文件代码
必填
7
JZRQ
Character
8
主要身份证明文件截止日期
必填，YYYYMMDD长期有效则填30001231
8
ZJDZ
Character
80
主要身份证明文件地址
非必填
9
FZZJLB
Character
2
辅助身份证明文件类别
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，字典（ZJLB），选择组织机构代码证
10
FZZJDM
Character
40
辅助身份证明文件代码
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填
11
FZJZRQ
Character
8
辅助身份证明文件截止日期
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，YYYYMMDD长期有效则填30001231
12
FZZJDZ
Character
80
辅助身份证明文件地址
个人不填，机构非必填
13
KHFS
Character
1
一码通账户开户方式
必填，字典（KHFS）
14
CSRQ
Character
8
出生日期
个人必填，机构不填
15
XB
Character
1
性别
必填（客户类别为机构客户时填3），字典（XB）
16
XLDM
Character
2
学历代码
个人必填，机构不填，字典（XLDM）
17
ZYXZ
Character
2
职业性质
个人必填，机构不填，字典（ZYXZ）
18
MZDM
Character
2
民族代码
个人非必填，机构不填，字典（MZDM）
19
JGLB
Character
2
机构类别
个人不填，机构必填，字典（JGLB）
20
ZBSX
Character
1
资本属性
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，字典（ZBSX）
21
GYSX
Character
1
国有属性
个人不填，机构非必填，字典（GYSX）
22
JGJC
Character
20
机构简称
个人不填，机构必填
23
YWMC
Character
80
机构英文名称
个人不填，机构非必填
24
GSWZ
Character
50
公司网址
个人不填，机构非必填
25
FRXM
Character
60
法定代表人姓名
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填
26
FRZJLB
Character
2
法定代表人身份证明文件类别
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，字典（ZJLB）
27
FRZJDM
Character
40
法定代表人有效身份证明文件代码
个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，填写法定代表人（对于合伙企业开户的，填写执行事务合伙人或负责人）
28
LXRXM
Character
60
联系人姓名
个人不填，境内机构必填，其它非必填
29
LXRZJLB
Character
2
联系人身份证明文件类别
个人不填，境内机构必填，其它非必填，字典（ZJLB）
30
LXRZJDM
Character
40
联系人身份证明文件代码
个人不填，境内机构必填，其它非必填
31
YDDH
Character
20
移动电话号码
境内必填，境外非必填
32
GDDH
Character
20
固定电话号码
个人非必填，机构必填，可以填写备用移动电话号码
33
CZHM
Character
20
传真号码
非必填
34
LXDZ
Character
120
联系地址
境内必填，境外非必填
35
LXYB
Character
8
联系邮编
境内必填，境外非必填
36
DZYX
Character
40
电子邮箱
非必填
37
DXFWBS
Character
4
开通短信服务标识
保留字段，不要求报送
38
WLFWBS
Character
1
开通网络服务标识
必填，字典（WLFWBS）
39
WLMM
Character
6
网络服务初始密码
如WLFWBS=1必填，密码必须为数字或英文字母，区分大小写，长度必须为6
40
KHJGDM
Character
6
业务发起开户代理机构代码
必填
41
KHWDDM
Character
10
业务发起开户代理网点代码
必填
42
SQRQ
Character
8
申请日期
必填，填发送请求的自然日期，下同
43
BYZD1
Character
10
备用字段1
客户类别为“机构客户”且机构类别为“私募基金管理人”时，必填，填写私募基金管理人编码
44
BYZD2
Character
10
备用字段2
保留字段
45
BYZD3
Character
10
备用字段3
保留字段
说明：
1、发送方：
开户代理机构
2、接收方：
中国结算账户系统
3、服务时间：
周一至周日09:
00至17:
00
4、通信通道：
PROP通用交易接口
5、机构客户“辅助身份证明文件类别”只能为“组织机构代码证”；
应答：
NO
字段
类型
长度
字段名称
备注
1
YWLSH
Character
10
业务流水号
2
KHMC
Character
120
客户名称
3
KHLB
Character
1
客户类别
字典（KHLB）
4
GJDM
Character
3
国籍/地区代码
字典（GJDM）
5
ZJLB
Character
2
主要身份证明文件类别
字典（ZJLB）
6
ZJDM
Character
40
主要身份证明文件代码
7
JZRQ
Character
8
主要身份证明文件截止日期
8
ZJDZ
Character
80
主要身份证明文件地址
9
FZZJLB
Character
2
辅助身份证明文件类别
字典（ZJLB）
10
FZZJDM
Character
40
辅助身份证明文件代码
11
FZJZRQ
Character
8
辅助身份证明文件截止日期
12
FZZJDZ
Character
80
辅助身份证明文件地址
13
KHFS
Character
1
一码通账户开户方式
字典（KHFS）
14
CSRQ
Character
8
出生日期
15
XB
Character
1
性别
字典（XB）
16
XLDM
Character
2
学历代码
字典（XLDM）
17
ZYXZ
Character
2
职业性质
字典（ZYXZ）
18
MZDM
Character
2
民族代码
字典（MZDM）
19
JGLB
Character
2
机构类别
字典（JGLB）
20
ZBSX
Character
1
资本属性
字典（ZBSX）
21
GYSX
Character
1
国有属性
字典（GYSX）
22
JGJC
Character
20
机构简称
23
YWMC
Character
80
机构英文名称
24
GSWZ
Character
50
公司网址
25
FRXM
Character
60
法定代表人姓名
26
FRZJLB
Character
2
法定代表人身份证明文件类别
字典（ZJLB）
27
FRZJDM
Character
40
法定代表人有效身份证明文件代码
28
LXRXM
Character
60
联系人姓名
29
LXRZJLB
Character
2
联系人身份证明文件类别
字典（ZJLB）
30
LXRZJDM
Character
40
联系人身份证明文件代码
31
YDDH
Character
20
移动电话号码
32
GDDH
Character
20
固定电话号码
33
CZHM
Character
20
传真号码
34
LXDZ
Character
120
联系地址
35
LXYB
Character
8
联系邮编
36
DZYX
Character
40
电子邮箱
37
DXFWBS
Character
4
开通短信服务标识
保留字段
38
WLFWBS
Character
1
开通网络服务标识
字典（WLFWBS）
39
WLMM
Character
6
网络服务初始密码
40
KHJGDM
Character
6
业务发起开户代理机构代码
41
KHWDDM
Character
10
业务发起开户代理网点代码
42
SQRQ
Character
8
申请日期
43
BYZD1
Character
10
备用字段1
44
BYZD2
Character
10
备用字段2
45
BYZD3
Character
10
备用字段3
46
YMTH
Character
20
一码通账户号码
47
YWRQ
Character
8
业务日期
48
YWPZBS
Character
1
业务凭证报送标识
字典（YWPZBS）
49
JGDM
Character
4
结果代码
50
JGSM
Character
40
结果说明
说明：
1、开通一码通账户时，如果三要素相同的一码通账户已存在，在“结果代码”中返回错误码3001或3002，并在“一码通账户号码”中返回已有一码通账户号码（如果有多个一码通账户，返回最后开立的一码通账户号码）。
2）证券账户开立
ServiceDomain=“CSDCC”
ServiceName=“UAPSRV”
ServiceType=“02”
请求：
NO
字段
类型
长度
字段名称
备注
1
YWLSH
Character
10
业务流水号
必填
2
YMTH
Character
20
一码通账户号码
必填
3
ZHLB
Character
2
证券账户类别
必填，字典（ZHLB）
4
ZJLB
Character
2
主要身份证明文件类别
必填，字典（ZJLB）
5
ZJDM
Character
40
主要身份证明文件代码
必填
6
KHFS
Character
1
证券账户开户方式
必填，字典（KHFS）
7
PHZQZH
Character
20
配号证券账户号码
沪深A股信用证券账户开户时必填，沪市衍生品合约账户开户时必填，其他无需填写
8
XYJYDY
Character
6
拟指定的信用交易单元号码
沪市A股信用证券账户开户时必填，其他无需填写
9
JSCYR
Character
8
指定结算参与人
沪市信用账户开户时必填，填融资融券专用清算编号
沪市B股证券账户开户时必填，填结算会员清算编号
深市境外B股证券账户开户时必填，填写结算主席位（托管银行主席位）
10
BYZD
Character
10
备用字段
保留字段
11
KHJGDM
Character
6
业务发起开户代理机构代码
必填
12
KHWDDM
Character
10
业务发起开户代理网点代码
必填
13
SQRQ
Character
8
申请日期
必填
说明：
1、发送方：
开户代理机构
2、接收方：
中国结算账户系统
3、服务时间：
周一至周日09:
00至17:
00
4、通信通道：
PROP通用交易接口
应答：
NO
字段
类型
长度
字段名称
备注
1
YWLSH
Character
10
业务流水号
2
YMTH
Character
20
一码通账户号码
3
ZHLB
Character
2
证券账户类别
字典（ZHLB）
4
ZJLB
Character
2
主要身份证明文件类别
字典（ZJLB）
5
ZJDM
Character
40
主要身份证明文件代码
6
KHFS
Character
1
证券账户开户方式
字典（KHFS）
7
PHZQZH
Character
20
配号证券账户号码
8
XYJYDY
Character
6
拟指定的信用交易单元号码
9
JSCYR
Character
8
指定结算参与人
10
BYZD
Character
10
备用字段
11
KHJGDM
Character
6
业务发起开户代理机构代码
12
KHWDDM
Character
10
业务发起开户代理网点代码
13
SQRQ
Character
8
申请日期
14
ZQZH
Character
20
证券账户号码
15
YWRQ
Character
8
业务日期
16
YWPZBS
Character
1
业务凭证报送标识
字典（YWPZBS）
17
JGDM
Character
4
结果代码
18
JGSM
Character
40
结果说明
3）账户注册资料修改
ServiceDomain=“CSDCC”
ServiceName=“UAPSRV”
ServiceType=“03”
请求：
NO
字段
类型
长度
字段名称
备注
1
YWLSH
Character
10
业务流水号
必填
2
YMTH
Character
20
一码通账户号码
必填
3
ZJLB
Character
2
主要身份证明文件类别
校验用字段，申报的“主要身份证明文件类别”、“主要身份证明文件代码”必须与申报的一码通账户对应的信息一致。
修改前为空时非必填，修改前不为空时必填，字典（ZJLB）
4
ZJDM
Character
40
主要身份证明文件代码
修改前为空时非必填，修改前不为空时必填
5
XKHMC
Character
120
新客户名称
非必填
6
XGJDM
Character
3
新国籍/地区代码
非必填，字典（GJDM）
若修改前“国籍/地区代码”为空，允许修改该字段值；
若修改前“国籍/地区代码”不为空，不允许修改该字段值。
7
XZJLB
Character
2
新主要身份证明文件类别
非必填，字典（ZJLB）
8
XZJDM
Character
40
新主要身份证明文件代码
非必填
9
XJZRQ
Character
8
新主要身份证明文件截止日期
非必填，YYYYMM
升级会员 