特种设备监督检查记录表压力管道安装.docx
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特种设备监督检查记录表压力管道安装
附件7：
表1—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号：
单位名称
现场地址
单位负责人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
评审机构名称
监督检验单位名称
许可的范围
监督检查抽查范围
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.资源条件方面
1.1技术力量是否适应压力管道安装工程需要，GA1、GC1安装单位工程技术人员总数是否达到人员总数的5%且不少于16人
查阅技术人员名单，抽查职称证书和聘用合同、工资单
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2质量管理体系责任人员的学历、职称、从事专业年限，安装单位责任人员（不含管理者代表）最低数量是否符合要求
注：
GA1、GC1不少于6人；GA2不少于4人
查阅质量管理体系责任人员的学历证书、职称证书及了解其从事工作年限
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3安装工艺、材料、焊接、热处理、无损检测是否由技术人员分工负责质量控制工作
查安装工艺、材料、焊接、热处理、无损检测的责任师是否由符合要求的技术人员负责质量控制
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.4从事压力管道的焊工是否持有质检部门颁发的特种设备作业人员证，其数量及持证项目是否满足许可项目要求和生产需要
注：
GA1、GC1单位总数不少于40人，其中GC1单位氩弧焊工不少于7人，GA1单位持下向焊项目或自保护半自动焊项目焊工不少于20人
查焊工名单及持证项目，查劳动合同、必要时查工资单，抽查工程档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.5现有无损检测人员是否持有质检部门颁发的无损检测人员资格证书，其数量及持证项目是否满足生产需要
注：
GA1、GC1单位RT-Ⅲ1人；RT-Ⅱ4人项；UT-Ⅱ2人项；MT-Ⅱ1人项；PT-Ⅱ1人项
查无损检测人员名单及资格证，查阅持证项目，查劳动合同、必要时查工资单
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.6压力管道安装设备是否符合《压力管道安装单位资格认可实施细则》的要求
查看设备台帐、抽查设备档案，抽查部分焊接设备。
对GA1单位，还要重点查看内对口器、发电设备；对GC1单位，还要重点查看光谱分析设备、热处理设备、硬度试验设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.7焊接材料烘干设备是否满足安装工程需要
查阅台帐或者发放记录，抽查焊剂烘烤箱、焊条烘烤箱、焊条保温箱、焊条保温筒等实物
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
1.8焊材保管条件是否符合要求
查看焊接材料库房、专用的成品库房、专用材料库房或者场地
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
1.9压力管道档案保管条件是否符合要求
查看是否有专用的档案室，是否满足档案储存需要
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
1.10安装单位资质等级是否符合要求
注：
GA1、GC1单位应当具有施工承包资质或者工程施工总承包一级或者二级资质等级
查阅建筑业企业资质证书
2.遵守许可制度情况
2.1压力管道安装许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围安装压力管道的情况
查阅《压力管道安装许可证》，查阅工程档案目录和施工合同
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.2是否有涂改、伪造、转让或者出卖《压力管道安装许可证》的情况
查看转包、分包合同及其有关材料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.3安装单位地址、名称改变；质量手册换版；更换法定代表人或者管理者代表等是否及时向及时进行备案
查阅制造单位的营业执照、了解是否有质量手册换版；更换法定代表人或者管理者代表情况，查阅备案手续
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表2—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号:
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
3.质量管理体系运行情况
（抽查三份压力管道档案（项目工程），有条件时抽查一个安装现场）
3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定
了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.2质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订
查阅质量手册、程序文件和管理制度，查阅文件修订记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.3每个工程项目是否设置了压力管道安装质量管理机构以及任命了有资格的项目质量保证师、项目质量保证人员等质量控制责任人员
查阅设置工程项目安装质量管理机构的文件
3.4质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗工作履行了相应职责，在相关文件上履行了编制、审核、审批的签字手续
查阅责任人员任命文件，抽查相关人员是否上岗工作，在审查各类质量体系文件及抽查产品档案时，核查相关人员是否履行编制、审核、审批的签字手续
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.5在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件。
法规标准是否满足生产需要
到工程部门、质量检验部门、施工队抽查是有相应的最新版本受控文件，查看文件清单和法规标准文本
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6是否实施了质量管理体系文件规定的质量记录用表卡
抽查各项质量记录时，核查是否符合要求
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.7设备上的计量仪表及检测用量检具是否在有效期内
抽查制造设备上的计量仪表（如电流表、电压表、压力表、温度表等）和部分检测用量检具是否有校验合格标志
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
3.8是否建立了合同评审程序，是否明确了合同评审的职责及合同修订的程序，合同评审程序的执行情况是否符合程序的规定
调阅评审记录了解投标合同制、修订信息传递到相关职能部门的过程是否受控
3.9所采购的压力管道元件（管子、阀门、弯头、三通、膨胀节等）是否有质量证明书或者合格证明，是否是经安全注册的制造单位生产，发现没有“AZ”标志的产品或质量问题时是否进行处理并保存相应记录。
查阅压力管道档案中的压力管道元件质量证明书或者合格证明，查阅验收记录
3.10采取分包方式完成的过程，是否对分包过程的质量予以控制，是否经验收确认
查阅分包合同，查问验收确认的见证资料
3.11焊接材料的保管、发放、烘干和焊接工艺评定的控制是否符合焊接管理程序的规定
抽查现场时，检查焊接材料的发放、烘干记录，查看焊材库。
抽查近年来的1份焊接工艺评定档案，查看焊评试件
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.12不合格品的标识、记录、评价、隔离和不合格品的处理（回用、返修、报废）是否符合管理程序的规定
抽查焊缝返记录及其他不合格品处理记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
3.13对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
3.14新上岗的质量管理体系责任人员、检验人员、产品性能试验人员是否经过规定的培训，具备相应的能力
抽查1个新上岗的质量体系责任人员或者检验人员或者产品性能试验人员了解情况，查阅培训记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料
查阅用户服务档案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3了解是否有因安装质量问题造成压力管道事故的情况
向安装单位有关人员调查询问，向安全监察机构了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表3—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
5.质量检查
（抽查三份压力管道档案（项目工程），有条件时抽查一个安装现场）
5.1压力管道施工前，是否向质检部门办理了备案手续
查阅备案手续
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.2是否接受了监督检验机构的监督检验
查阅《压力管道安装安全质量监督检验报告》
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.3所施工的压力管道是否是由有资格的设计单位设计，设计变更是否有经原设计单位批准的设计修改单
查阅工程图纸及设计修改单
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.4是否有施工组织设计或者施工方案，其内容是否符合相应标准的要求
查阅施工组织设计或者施工方案
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.5执行的施工验收规范、标准是否符合要求
核查所抽查的压力管道施工选用标准是否正确
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.6所抽查压力管道的管材和焊材是否有质量证明书，压力管道所用管材和焊材是否符合设计文件的规定
查阅管材和焊材的质量证明书
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.7是否按照施工验收规范的要求，对压力管道元件进行了检验
查阅检验记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.8所抽查压力管道的焊接工艺是否根据焊接工艺评定制定，所抽查产品是否按照焊接工艺施焊，施焊焊工是否有相应的资格
查阅焊接工艺文件，抽查1份焊接工艺评审报告，查阅施焊记录，查阅压力管道单线图
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.9应当进行热处理的管道焊接接头和管道受压元件（在弯曲和成形后），是否按照工业管道标准的规定进行了热处理，是否编制热处理了工艺文件，热处理装置是否配有自动记录曲线的测温仪表
查阅热处理工艺及热处理报告、热处理温度－时间记录曲线图
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
5.10抽查压力管道的无损检测人员资格是否符合要求，所采用的无损检测方法、比例和结果是否符合施工验收规范及设计文件，扩探比例是否符合要求，射线检测底片质量是否得到控制，射线评定结果是否正确
检查1名无损检测人员资格证件，确认其资格是否符合要求，查阅无损检测报告，抽查20射线底片
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.11是否按照施工验收规范的要求对焊接接头进行了外观、几何尺寸、光谱分析、硬度检验、力学性能试验等检验试验，检验项目是否齐全、检验结果判断是否正确
查阅抽查产品的相应检验记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.12管道预制加工、组对安装、防腐、理化试验、压力试验、安全附件调试、隐敞工程、穿跨越、安全保护装置等项目质量是否符合要求
查阅相应检验记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.13是否按照施工验收规范的要求进行了强度试验（压力试验）和严密性试验（泄漏性试验），不能进行压力试验的工业管道，其替代性试验是否符合施工验收规范的要求
查阅压力试验和气密试验报告
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.14交工资料中压力管道质量证明材料（如交工验收单（或者安装质量证明）、压力管道技术特性表；管道安装竣工图（包括管道平面布置图、管道轴测图、设计修改文件和材料代用单）；管道元件的产品合格证、质量证明书或者复验、试验报告；施工检查记录和检验、试验报告；压力管道安装监督检验报告等）是否齐全，是否符合安全技术规范或者施工验收规范的要求
查阅交工资料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表4—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
6.对鉴定评审机构评审情况的检查
6.1评审机构的评审结果是否真实
根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审结果的真实性
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.2评审机构的评审是否有错评、漏评
根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审工作是是否有错评、漏评
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.3评审提出的整改项目确认是否到位
根据对整改情况的检查结果做出判断
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
鉴定评审机构问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表5—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
7.产品安全性能监督检验情况的检查
7.1进行压力管道监督检验的检验人员数量是否满足要求，是否能够及时进行监督检验工作，监督检验机构能否及时出具监督检验报告
向安装单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.2监督检验内容是否符合《压力管道安装安全质量监督检验规则》的要求，强度试验（压力试验）、严密性试验（泄漏性试验）是否进行了现场监检，并出具专项报告
查阅监督检验报告，向安装单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.3对制造过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为，监督检验机构是否及时发出监检意见书
查阅监检意见书
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.4监检工作质量是否符合要求
查阅压力管道档案，通过属于监检主要内容的项目是否存在严重问题进行判断
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
监督检验单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表6—特种设备许可监督检查记录表（压力管道安装）
编号：
8.安装单位反映的问题
9.当地安全监察机构反映的问题
10.实施监督检验工作的检验机构反映的问题
监督检查人员：
日期：
特种设备许可监督检查工作备忘录
编号：
由国家质量监督检验检疫总局派出的特种设备监督检查组于年月日至
年月日对（申请单位名称）进行了特种设备现场安全监督检查，现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：
一、资源条件
1、
2、
二、质量管理体系运行方面
1、
2、
三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面
1、
2、
四、质量反馈与投诉的处理情况
1、
2、
五、遵守许可制度情况
1、
2、
六、其他
1、
2、
检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。
检查组组长：
日期：
制造安装单位负责人：
日期：
市级安全监察机构：
日期：
升级会员 