证券交易模拟题三.docx
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证券交易模拟题三
《证券交易》模拟题（卷三）
（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）
1.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15天
B.30天
C.45天
D.60天
2.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
3.按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（）。
A.结算保证金账户
B.结算利息账户
C.结算抵押款账户
D.结算风险金账户
4.T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（）始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
5.证券公司应当将集合资产管理计划设定为（）。
客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。
A.递增份额
B.递减份额
C.均等份额
D.任意数量份额
6.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
7.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。
A.集合竞价
B.撮合方式定价
C.连续竞价
D.交易所定价
8.下面的（）不属于证券交易特征。
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
9.在开放式基金（）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。
A.资产净值
B.资产总值
C.负债净值
D.负债总值
10.清算一般有三种解释：
一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
证券交易的清算，适用（）解释。
A.第一种
B.第二种
C.第三种
D.都不适用
11.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
12.证券清算和交收两个过程统称为证券（）。
A.收付
B.过户
C.结算
D.登记
13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
14.在净额清算中，清算证券时，（）。
A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算
C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算
D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
15.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A.80个
B.100个
C.120个
D.150个
16.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）的应收或应付金额。
A.T-1日
B.T日
C.T+1日
D.T+2日
17.资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A.商业银行
B.投资管理公司
C.证券公司
D.基金管理公司
18.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。
A.1+涨跌幅比例
B.1–涨跌幅比例
C.前日收盘价
D.当日价格
19.在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A.券种
B.回购期限
C.债券利率
D.债券价格
20.按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书。
A.15时
B.18时
C.22时
D.24时
21.以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。
A.自营业务通过专用的自营席位进行
B.自营账户不得借给他人使用
C.应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算
D.公司业务所用的现金应从自营账户中提取
22.按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：
计算参考价乘以（）再除以100。
A.90%
B.93%
C.95%
D.97%
23.下列的（）具有债权和期权的双重特性。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.可转换债券
D.认股权证
24.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A.《证券交易委托规则》
B.《网上买卖规则》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《证券全权买卖协议书》
25.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：
公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
26.（）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
27.证券经纪业务的具体对象是（）。
A.证券账户
B.特殊证券
C.特定价格的证券
D.证券的价格
28.集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（）。
A.“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称”
C.“资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”
29.投资者进行证券交易的先决条件是（）。
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
30.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A.客户信用交易担保证券账户
B.融券专用证券账户
C.融资专用资金账户
D.信用交易证券交收账户
31.证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
32.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但按中国证监会另有规定的除外。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
33.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
34.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（）。
A.登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
B.客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权
C.客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权
D.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
35.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.交易所
D.债券发行者
36.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
37.证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（）、退出登记等。
A.证券法人登记
B.投资者登记
C.变更登记
D.进入登记
38.证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。
A.当日
B.次日
C.第三日
D.当月末
39.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.登记结算公司
D.存管银行
40.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.1万股（份）
B.10万股（份）
C.100万股（份）
D.1000万股（份）
41.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：
在交易所上市交易满（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
42.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A.融入资金、享有债券质权
B.融入资金、出质债券
C.融出资金、出质债券
D.融出资金、享有债券质权
43.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。
A.合一
B.相同
C.联动
D.分解
44.投资者进行网上委托时，（）是网上证券委托的有效身份识别证件。
A.身份证号码
B.数字证书或网上委托通讯密码
C.证券账户密码
D.资金账户密码
45.在时间优先原则中，先后顺序按（）确定。
A.证券交易所交易电脑主机接受申报的时间
B.交易员受托时间
C.客户输入委托申报的时间
D.委托指令的有效期
46.全国银行间债券回购期限最长为（）。
A.180天
B.360天
C.365天
D.90天
47.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（）。
A.成交面额的1%
B.成交面额的2%
C.成交面额的3%
D.免收
48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（）。
A.不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币
B.不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币
C.不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币
D.不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
49.固定收益证券综合电子平台的交易时间为（）。
A.9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
B.9:
30至11:
30、13:
00至14:
00
C.9:
30至10:
30、13:
00至14:
00
D.9:
30至11:
30、13:
00至15:
30
50.全国银行间债券市场的主管部门是（）。
A.财政部
B.中国人民银行
C.证券登记结算公司
D.证监会
51.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（）。
A.如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B.在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C.客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D.传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）
52.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
A.从业人员具有证券从业资格
B.主要股东的净资产不低于人民币1亿元
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所和业务设施
53.许多场外交易发生在投资者和（）之间。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券业协会
54.在我国，绝大多数股票发行利用了（）。
A.网上定价发行
B.网上竞价发行
C.网下定向发行
D.网下竞价发行
55.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。
A.999.9万股
B.9999.9万股
C.99999.9万股
D.100000万股
56.证券市场（）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
A.安全性
B.有效性
C.流动性
D.稳定性
57.上海证券交易所和（）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.上海证监局
B.中国结算上海分公司
C.中国结算深圳分公司
D.中国证监会
58.（）不属于特别会员享有的权利。
A.列席证券交易所会员大会
B.向证券交易所提出相关建议
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
59.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（）。
A.T+2日
B.T+3日
C.T+4日
D.T+5日
60.在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
A.中国证监会
B.中国结算公司深圳分公司
C.深圳证券交易所
D.交易主机程序设计者
（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（）。
A.符合交易所规定的股票
B.证券投资基金
C.债券
D.票据
2.关于金融期权，（）是正确的。
A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D.金融期权合约的买入者需支付期权费
3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A.充当证券买卖的媒介
B.制定证券买卖的交易规则
C.提供咨询服务
D.提供交易的场所
4.深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（）。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
5.为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.集合性
B.证券公司与客户必须是“一对一”
C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的账户中经营运作
6.办理委托手续包括（）。
A.投资者受理委托
B.投资者填写委托单或自助委托
C.证券经纪商受理委托
D.证券经纪商填写委托单
7.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。
保密的资料包括（）。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所
8.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（）。
A.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金
B.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
C.申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签
9.下面关于分红派息的说法正确的是（）。
A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利
C.分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费
D.目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃
10.证券的柜台自营买卖（）。
A.比较集中
B.通常交易量较小
C.交易手续复杂
D.费时较少
11.关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（）是正确的。
A.深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任
C.一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令
D.一类指令无需确认
12.证券公司自营业务的内部控制要重点防范（）变相自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
A.规模失控
B.决策失误
C.超越授权
D.账内自营
13.根据有关规定，（）属于内幕信息的知情人。
A.发行人的董事
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师
14.关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（）。
A.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
B.买卖方向为买入
C.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
15.境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。
与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（）。
A.法郎账户
B.美元账户
C.港币账户
D.英镑账户
16.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（）等一系列相关材料。
A.基金登记申请
B.基金合同
C.中国证监会关于基金募集的核准文件
D.担保协议
17.投资者办理证券转托管的具体程序包括（）等。
A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
18.在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括（）。
A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
D.股份公司其职工学历组成必须公布
19.证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。
A.办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产
C.设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元
D.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
20.关于融资融券业务的含义，以下选项正确的是（）。
A.是在证券交易中的经营活动
B.是证券公司向客户出借资金或出借证券
C.由客户交存相应担保物
D.只能在证券交易所进行
21.清算是交收的（）。
A.基础
B.保证
C.后续
D.完成
22.目前我国开展证券回购业务的主要场所为（）。
A.商业银行柜台
B.上海证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.深圳证券交易所
23.按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及（）等项目。
A.上月证券买入金额
B.上月证券卖出金额
C.上月交易天数
D.最低结算备付金比例
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有（）。
A.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行
C.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收
D.T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
25.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（）。
A.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元
B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额
C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票
D.在“债转股”的转换日，可转债的交易停止
26.下面（）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A.通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
27.在证券交易所市场，ETF的认购方式可分（）。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购
28.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
A.客户优先原则
B.做市商优先原则
C.经纪商优先原则
D.发行人优先原则
29.机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（）等。
A.公司章程
B.法人代表授权书
C.法人代表证明书
D.法人代表身份证明及经办人身份证明
30.对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：
（）。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C.
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