15号线对安全监理履约考评办法.docx
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15号线对安全监理履约考评办法
北京市地铁15号线工程
土建监理单位安全工作履约考评管理办法
（试行）
北京东直门机场快速轨道有限公司
二零零九年五月
第一章总则
第1条为加强北京地铁15号线工程土建监理单位安全工作的履约管理，对工程安全实现有效控制，保证安全管理目标实现，依据《建设工程监理规程》（DBJ01-41-2002）、《建设工程安全监理规程》（DB11/382—2006）及监理服务合同相关条款的要求，结合北京地铁15号线工程的特点，制订本办法。
第2条土建监理单位安全工作的履约考评分季度履约考评和年度履约总评。
第3条本办法仅适用于北京东直门机场快速轨道有限公司（以下简称：
快轨公司）对北京地铁15号线工程各土建监理单位安全工作的履约考评管理。
第二章履约考评内容及考评方法
第4条土建监理单位安全工作履约考评内容包括安全监理和安全监理实效两个方面。
第5条安全监理包括安全监理管理体系、开工控制安全管理、临时用电安全管理、机械安全管理、现场安全防护管理、文明施工安全管理、防汛及重大节假日安全管理、安全风险管理、定期安全检查、安全监理资料及其他工作等。
其考评内容、检查方法和考评规定详见附表1～附表10。
快轨公司对土建监理单位安全监理的履约考评采取日常抽查和季度履约综合检查相结合的方法。
1、日常抽查主要由快轨公司安全质量监察室主管安全工作负责人和甲方代表负责，其形式：
◆安全质量监察室安全工作负责人对附表1～附表10所列部分项目进行不定期抽查；
◆甲方代表负责对附表11所列项目进行随机抽查，频率每月不少于2次，并将抽查结果填入附表11；
◆快轨公司及上级单位安全检查中发现的监理单位存在的安全监理问题，由安全质量监察室负责填入附表1～附表10对应项内；
◆快轨公司领导及相关部门在日常工作中发现的监理单位安全监理问题，反馈到快轨公司安全质量监察室，经安全质量监察室核实后，由安全质量监察室负责汇总记录，直接作为抽查结果。
2、在每季度最后一个月，快轨公司季度履约检查小组（检查小组由安全质量监察室、策划部、工程部、甲方代表、监理单位组成）负责对监理单位进行季度履约综合检查，将检查结果填入附表1～附表10。
3、安全监理季度履约考评由检查小组根据季度履约综合检查情况和日常抽查情况，研究讨论后确定各分项考评结果，填入附表1～附表10。
第6条安全监理实效的考评，主要通过市区建委、快轨公司等上级主管部门现场检查以及快轨公司对施工单位的安全履约考评等进行体现。
在季度履约考评期内，凡未出现以下情况之一的，安全监理实效季度履约考评为合格；在季度履约考评期内，出现以下情况之一的，安全监理实效季度履约考评为不合格。
1、所管辖范围发生安全事故的；
2、所管辖范围因存在安全隐患或安全问题，被建设部、市建委、监督总站等政府主管部门停工整改或通报批评的；
3、因施工中存在安全隐患被快轨公司安全管理部门责令停工整改的；
4、因安全问题被市建委、监督总站立案调查处理或行政处罚的；
5、上级单位、快轨公司安全检查中评价较差的。
第7条土建监理单位安全工作履约综合评定（附表12）
◆季度安全监理实效履约考评合格，且季度安全监理履约考评不合格分项在2项以下（含）时，安全工作履约考评为合格。
◆季度安全监理实效履约考评合格，且季度安全监理履约考评不合格分项在3～4项（含）时，安全工作履约考评为基本合格。
◆季度安全监理实效履约考评不合格，或季度安全监理履约考评不合格分项在5项以上（含）时，安全工作履约考评为不合格。
第三章履约保证金的支付及年度奖惩
第8条季度过程履约保证金（含安全、质量、投资、进度）为当季监理服务费的15%，其中安全工作季度过程履约保证金为当季监理服务费的5%。
安全工作季度过程履约保证金依据土建监理单位安全工作季度履约综合评定结果进行支付。
快轨公司安全质量监察室提出建议处理方案并经审批后（附表13），由快轨公司财务合同部在每季度的计量支付中执行。
◆安全工作履约综合评定为合格的，支付本季度安全工作过程履约保证金的100%。
◆安全工作履约综合评定为基本合格的，支付本季度安全工作过程履约保证金的50%。
◆安全工作履约综合评定为不合格的，不支付本季度安全工作过程履约保证金。
第9条年度履约总评：
快轨公司安全质量监察室依据土建监理单位安全工作季度履约考评情况，在次年第一季度对土建监理单位进行总评：
1、对全年安全工作季度履约综合评定均为合格的监理单位，由安全质量监察室提出年度奖励方案（附表14）并经审批后，给予本年度监理费的5%的奖励，并由快轨公司发文全线通报表扬；
2、对一年内出现两次以上（含）安全工作季度履约综合评定不合格的监理单位，快轨公司将发文通报全线并函告其上级单位，直至终止合同。
3、奖励金管理：
奖励金原则上用于奖励本标段负责安全工作的监理人员，不得挪做它用。
第10条监理单位所监理的工程发生工程安全事故时，依照《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规，应当承担相应的监理责任。
第四章附则
第11条本办法自发布之日起执行，在试用期间将根据各方意见定期进行修改。
第12条本规定如有与国家和北京市有关规定不符，按国家和北京市有关规定执行。
第13条本办法由北京地铁15号线快轨公司负责具体解释。
附表1
安全监理管理体系履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
安全监理组织机构
检查监理单位组织机构设置及人员上岗证
组织机构完善，有专职安全监理人员，数量、资质满足要求的为合格，否则不合格。
2
安全监理工作职责
检查安全监理岗位职责
项目总监、总监代表、专职安全监理工程师、驻地监理工程师、专业监理工程师、现场监理岗位安全（风险）职责明确为合格，否则不合格。
3
安全监理规章制度
检查监理单位安全检查制度、例会制度、教育培训制度、事故报告制度等管理制度
制度健全、审批符合程序的为合格，否则不合格。
4
安全监理方案
检查监理规划
监理规划中有安全监理方案，方案有目标、有重点、有制度、有方法和措施，针对性强，编制、审批程序符合要求的为合格，否则不合格。
5
安全监理实施细则
检查安全监理实施细则
特、一级风险工程及其他危险性较大的分部分项工程安全监理实施细则内容全面、有针对性和可操作性，编制、审批程序符合要求的为合格，否则不合格。
6
安全监理培训
检查培训计划、培训记录
有监理人员培训计划，有培训记录、培训总结，符合规定要求的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表2
开工控制安全管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
施工单位企业资质的核查
检查监理单位资料备案记录
企业资质、安全生产许可证，总、分包单位签订的安全生产协议有审查、有备案的为合格，否则不合格。
2
施工单位安全生产保证体系的检查
检查施工单位安全生产保证（风险）体系的备案资料和记录
对施工单位安全生产保证（风险）体系有审查记录并备案齐全的为合格，否则不合格。
3
施工单位现场人员培训记录的核查
检查监理单位对现场人员培训的检查记录
有检查、有记录的为合格，否则不合格。
4
专项施工方案的审查
检查工程技术文件报审表
对施工组织设计、专项施工方案（含监测实施方案）及时进行审批并签署意见的，对特、一级风险工程专项施工方案组织专家论证的为合格，否则不合格。
5
安全事故应急预案的审查
检查工程技术文件报审表
及时进行审批并签署意见的为合格，否则不合格。
6
安全监理交底
检查交底记录或安全交底会议纪要
及时进行安全监理交底，有安全监理交底记录或安全监理交底会议纪要，签字齐全的为合格，否则不合格。
7
开工条件的核查
检查工程动工报审表
对开工条件及时核查并签署意见的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表3
临时用电安全管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
临时用电方案的审查
检查工程技术报审表
及时审批并签署意见的为合格，否则不合格。
2
临时用电设备的验收
施工现场临时用电验收表
及时进行验收并签署意见的为合格，否则不合格。
3
临时用电测试、调试过程的旁站与签认
电气设备测试调试记录、临时用电接地电阻测试记录表
对施工现场电气设备接地电阻的测试、调试过程进行旁站，有记录并签认的为合格，否则不合格。
4
临时用电的日常巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
5
对施工单位临时用电设备运行、维修保养记录的检查
检查监理日志、监理指令
对施工单位临时用电设备运行、维修保养记录有检查（每月不少于1次），发现问题有指令的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表4
机械安全管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
现场起重机械
施工现场起重机械拆装报审表的审查
检查起重机械拆装报审表
及时进行审查并签署意见的为合格，否则不合格。
2
施工现场起重机械验收与核查
检查起重机械验收核查表
及时进行验收并签署意见的为合格，否则不合格。
3
起重机械的日常安全巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
4
对施工单位起重机械运行、维修保养记录的检查
检查监理日志、监理指令
对施工单位起重机械运行、维修保养记录有检查（每月不少于1次），发现问题有指令的为合格，否则不合格。
5
机械设备
机械设备的验收
检查施工机械验收表
对进场机械及时验收并签署意见的为合格，否则不合格。
6
机械设备的日常安全巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
7
对施工单位机械设备运行、维修保养记录的检查
检查监理日志、监理指令
对施工单位机械设备运行、维修保养记录有检查（每月不少于1次），发现问题有指令的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计1项不合格的，机械安全管理季度履约考评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表5
安全防护设施管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
现场安全防护方案的审查
检查工程技术文件报审表
及时审批并签署意见的为合格，否则不合格。
2
安全防护设施的验收、备案
检查安全防护设施验收表和备案资料
及时对安全防护设施进行验收并签署意见，安全防护设施（用品）资质资料有备案的为合格，否则为不合格。
3
“三宝、四口、五临边”防护的安全巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
4
高处作业的安全巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
5
基坑与模板工程的安全巡视
检查监理日志、监理指令
进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
6
脚手架工程的安全巡视
检查脚手架验收表和监理日志、监理指令
及时对脚手架进行验收并签署意见，并进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计2项以上（含）不合格的，安全防护设施管理季度履约考评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表6
文明施工安全管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
文明施工专项方案的审查
检查工程技术文件报审表
及时审批并签署意见的为合格，否则不合格。
2
围挡、大门及标志牌的检查验收
检查验收表
及时检查验收，并签署意见的为合格，否则不合格。
3
实名制卡的检查验收
检查验收表
及时检查验收，并签署意见的为合格，否则不合格。
4
临时设施验收程序的核查
检查验收表
及时检查验收，并签署意见的为合格，否则不合格。
5
现场料具码放的检查
检查监理日志、监理指令或检查表
进行日常安全巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
6
卫生防疫的检查
检查监理日志、监理指令或检查表
对食堂、宿舍、生活区等进行定期检查（每月不少于一次），有检查记录，发现问题有监理指令的为合格，否则不合格。
7
环境保护的检查
检查监理日志、监理指令或检查表
进行日常巡视，有巡视记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
8
消防设施的检查、验收、备案
检查消防设施验收表和备案资料
及时对消防设施进行验收并签署意见，消防设施（用品）资质资料有备案的为合格，否则不合格。
9
保卫工作的检查
检查监理日志、监理指令或检查表
进行日常检查，有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计2项以上（含）不合格的，文明施工安全管理季度履约考评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表7
防汛及重大节假日安全管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
防汛
防汛应急预案的审查
检查工程技术文件报审表
及时审批并签署意见的为合格，否则不合格。
2
应急物资、设备的检查
检查监理日志、监理指令或检查记录
有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
3
汛期日常检查
检查监理日志、监理指令
有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
4
汛期值班情况
检查监理值班情况
有值班记录、设专人值班的为合格，否则不合格。
甲方代表代抽查
5
重大节假日
节前教育落实情况的检查
检查监理日志、监理指令
有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
6
节前安全检查
检查监理日志、监理指令或检查记录
有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
7
对施工单位的值班检查
检查监理日志、监理指令
有检查记录，发现问题有指令的为合格，否则不合格。
8
值班情况
检查监理值班情况
有值班记录、设专人值班的为合格，否则不合格。
甲方代表代抽查
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表有1项不合格的，防汛及重大节假日安全管理季度履约总评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表8
监理安全风险管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
施工准备期的安全风险管理
设计安全性核查
检查设计安全性核查表
及时进行施工图会审，提出设计安全性核查意见的为合格，否则不合格。
2
周边环境核查报告的审核
检查周边环境核查报告的报审表
及时进行地下管线、周边环境设施及建（构）筑物等核查报告的审核、签署意见的为合格，否则不合格。
3
风险工程辨识分级
检查工程技术文件报审表
对工程风险分级进行及时审查并签署意见的为合格，否则不合格。
4
周边环境保护措施方案的审批
检查工程技术文件报审表
及时进行地下管线、周边环境设施及建（构）筑物保护措施方案的审核，签署意见的为合格，否则不合格。
5
空洞普查
普查方案的审核
检查工程技术文件报审表
及时进行方案审核，签署意见的为合格，否则不合格。
6
普查报告的审核
检查工程技术文件报审表
及时进行报告审核，签署意见的为合格，否则不合格。
7
空洞处理方案的审核与旁站
检查工程技术文件报审表和旁站记录
及时进行方案审核，签署意见，且旁站记录全面的为合格，否则不合格。
附表8（续）
监理安全风险管理履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
8
施工过程安全风险管理
安全巡视
检查安全巡视报表
按照北京市地铁工程建设安全风险技术管理体系相关要求进行现场安全巡视的为合格，否则不合格。
9
视频监控
检查监控记录
按《快轨公司视频监控系统管理办法》进行监控，记录清晰全面，视频调整及时，有监理指令的为合格，否则不合格。
10
施工监测数据分析
检查施工监测分析报告和安全风险信息平台
分析审核准确且签字齐全，建议或信息报送及时的为合格，否则不合格。
11
信息报送
检查信息平台报送记录
按照北京市地铁工程建设安全风险技术管理体系相关要求进行及时报送的为合格，否则不合格。
12
监理旁站
检查旁站记录、监理日志
对特、一级风险工程等危险性较大的关键工序有旁站记录或监理日志的为合格，否则不合格。
13
工后安全风险管理
修复处理方案的审查
检查工程技术文件报审表
及时进行修复处理方案的审查，签署意见的为合格，否则不合格。
14
工后修复的巡视和验收
检查监理日志、巡视和验收记录
巡视记录和日志全面，组织工后修复的验收并签署意见的为合格，否则不合格。
15
安全风险事务处理工作
检查处理方案审批意见、监理日志、指令及巡视记录
方案有监理审批意见且签字齐全，日志、指令（安全隐患报告书、停工令等）和巡视记录真实、全面为合格，否则不合格
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计3项以上（含）不合格的，监理安全风险管理季度履约考评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表9
定期安全检查履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
驻地办对施工现场的安全检查
检查其检查记录
一周不少于一次，有检查记录并督促落实为合格，否则不合格。
甲方代表提供意见
2
总监办对施工现场的安全检查
检查其检查记录
一月不少于两次，有检查记录并督促落实为合格，否则不合格。
甲方代表提供意见
3
监理（安全）例会
检查例会会议纪要
每周组织1次，会议纪要有安全专项内容的为合格，否则不合格。
4
监理周报、月报
检查周报、月报
周报月报报送及时，有安全专项内容，内容全面、真实的为合格，否则不合格。
5
对施工单位安全履约考评工作
检查履约考评记录
履约考评工作及时、考评结论真实为合格，否则不合格。
甲方代表提供意见
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计2项以上（含）不合格的，季度履约总评为不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表10
安全监理资料管理及其他工作履约考评表
标段：
年第季度
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果
备注
1
安全资料内容
检查安全监理资料
安全监理资料内容齐全，符合《建设工程施工现场安全资料管理规程》要求的为合格，否则不合格。
2
安全资料台帐
检查安全资料台帐
安全资料台帐记录清楚为合格，否则不合格。
3
安全监理资料组卷
检查安全监理资料分类、组卷情况
安全监理资料分类、组卷符合《建设工程施工现场安全资料管理规程》要求的为合格，否则不合格。
4
其他
主管部门下发的隐患整改通知的处理
建设部、市建委等主管部门下发隐患整改通知，能督促及时整改、及时回复的为合格，否则不合格。
5
安全事故的报告
发生安全事故按要求及时上报的为合格，否则不合格。
6
快轨公司安全指令的落实
对快轨公司发出的各项安全指令能及时落实并回复的为合格，否则不合格。
总评结果：
考评说明：
考评小组签字：
年月日
备注：
1、本表累计2项以上（含）不合格的，安全监理资料管理及其他工作季度履约考评不合格。
2、考评结果、总评结果只填合格和不合格。
附表11
安全监理工作日常抽查表
标段：
年月
序号
检查项目
检查内容
检查
时间
检查
地点
检查
部位
存在的问题
1
检查汛期监理值班情况
是否安排专人值班，是否有值班记录。
2
检查重大节假日监理值班情况
是否安排专人值班，是否有值班记录。
3
驻地办对施工现场的安全检查
检查一周不少于一次，是否有检查记录，对检查中发现的问题是否及时督促施工单位落实。
4
总监办对施工现场的安全检查
检查一月不少于两次，是否有检查记录，对检查中发现的问题是否及时督促施工单位落实。
5
对施工单位安全履约考评工作
对施工单位的安全履约考评工作是否及时、考评结论是否真实。
甲方代表签字：
年月日
备注：
1、本表由甲方代表填写。
2、主要通过甲方代表在日常现场管理过程中对监理单位工作进行抽查，对监理人员进行提问等方式进行。
抽查频率每月不少于2次。
3、甲方代表对抽查结果进行记录，在每月末前报送安全质量监察室。
附表12
土建监理单位安全监理工作季度履约综合评定表
标段：
年季度
考评项目
分项考评
考评结果
备注
安全监理
安全监理管理体系
开工控制安全管理
临
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