财务预算编制《安装工程预算与施工组织管理》教案第十一章.docx
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财务预算编制《安装工程预算与施工组织管理》教案第十一章
第十一章工程项目管理
课时授课计划
授课日期
日/月星期）
日/月星期）
日/月（星期）
日/月星期）
班级
供暖、空调
课时量
计划2学时
实际2学时
教学课题
第一节 工程项目管理概述
第二节工程项目的招投标
第三节工程项目的合同管理与施工索赔
教学目的
1．了解工程项目招投标的的程序；
2．了解合同管理的分类和具体条款；
3．了解工程施工索赔的处理程序。
教学重点
1．招标文件与投标书的主要内容组成；
2．施工合同应具备的主要条款；
3.施工索赔的基本程序。
教学难点
课堂类型
综合型
教学方法
启发式、导入式
教学手段
课件
教学过程
时间安排
1、组织教学5分5、课堂练习10分
2、复习提问5分6、小结5分
3、新课导出5分7、布置作业5分
4讲授新知识65分
第一节工程项目管理概述
一、项目与工程项目
（一）项目及其特征
项目是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性事业（或任务）。
例如，一项开发、一项科研、一项设计、一幢建筑物（或构筑物）的施工等都可称为项目。
基本特征：
⒈ 项目的一次性（也称单件性）
⒉ 项目的目标性和约束性
⒊ 项目的寿命周期性
⒋ 项目的系统性
（二）、工程项目
工程项目是指通过投资活动获得满足某种产品生产或人民生活需要的建筑物（或构筑物）的一次性事业。
项目的基本特征，故可称其为工程项目。
二、工程项目管理的基本概念及任务
（一）、工程项目管理的基本概念
项目管理是以项目为管理对象，在既定的约束条件下，为最优地实现项目目标，根据项目的内在规律，对项目寿命周期全过程进行有效地计划、组织、指挥、控制和协调的系统管理活动。
工程项目管理分为：
建设项目管理、设计项目管理、施工项目管理、咨询项目管理、监理项目管理
（二）、工程项目管理的任务
1．组织工作
包括建立工程项目管理组织机构，制定工作制度，明确各方面的关系，选择设计、施工单位，组织图纸、材料和劳务供应等。
2．合同工作
包括签订工程项目总承包合同、委托设计合同、施工总承包合同与专业分包合同，以及合同文件的准备、合同谈判、修改、签订和合同执行过程中的管理等工作。
3．进度控制
包括设计、施工进度、材料设备供应以及满足各种需要的进度计划的编制和检查，施工方案的制定与实施，以及设计、施工、总分包各方面计划的协调，经常性地对计划进度与实际进度进行比较，并及时地调整计划等。
4．质量控制
包括提出各项工作质量要求，对设计质量、施工质量、材料和设备的质量监督、验收工作，以及处理质量问题。
5．费用控制及财务管理
包括编制概预算、费用计划，确定设计费和工程价款，对成本进行预测预控，进行成本核算，处理索赔事项和做出工程决算等。
6．信息管理
三、施工项目与施工项目管理
施工项目管理是指由施工单位对可能获得的施工项目开展工作，施工项目管理的全过程。
包括项目承揽、施工准备、组织施工和竣工验收等几个阶段。
1．项目承揽阶段的工作内容
（1）获得施工项目信息和招标文件。
通过各种公开的和不公开的信息渠道获得施工项目信息后，申请投标，领取（或购买）招标文件。
（2）开展投标工作。
（3）若中标，则进行承包合同谈判和签订。
2．施工准备阶段的工作内容
（1）制订施工规划。
首先根据项目实际需要和项目管理学原理，组建施工项目组织机构，制订各层次职能人员的工作责任制度，以及施工项目总目标；然后编制施工组织设计，确定各主要分项工程的技术方案与组织方案，编制施工进度计划、施工准备工作计划，规划施工现场等。
（2）优化配置施工项目生产力诸要素。
将人、材、机、资金、技术、时间、空间、管理等要素最优化地配置起来，制订出各种资源需用计划。
（3）施工现场准备。
包括施工机械进场、安装与就位，道路铺设、临时设施搭建等。
（4）上述准备工作基本完毕后，提出开工报告。
3．施工阶段的工作内容
（1）按施工组织设计组织各专业、各工种工人班组连续、均衡地综合施工。
（2）加强施工项目生产过程的进度、成本、质量与安全的控制和管理，以保证项目目标的实现。
（3）做好工程记录和文档资料管理，如实反映施工项目质量、成本和工程进度，以及施工过程中出现的各种影响项目进度、质量、成本变化的干扰因素，为工程结算、质量等级评定和交付使用后的管理、改造等提供可靠依据。
4．竣工验收阶段的工作内容
（1）做好扫尾工程和成品保护。
项目扫尾工程往往需要大量琐碎、细致的工作，占用工时较多，工业项目还需进行设备运转。
这些工作如不抓紧进行，就有可能拖延项目交工期限。
同时在交工前，对己完工的工程部位要加强保护，防遭破坏，以避免再次修补。
（2）整理、装订项目技术档案。
项目技术档案分为交工档案和竣工档案两种。
前者要递交建设单位和当地档案管理部门，后者由施工单位存档。
（3）项目总结。
对项目各技术经济指标进行分析，评价项目各种目标实现程度，总结经验和教训，以利于不断提高项目管理和企业经营管理水平。
（4）交工后服务。
在交工使用后的项目保修期内，施工单位应对项目实施维护和保修。
第二节工程项目的招投标
一、工程施工招标
（一）、实行招标的工程必须具备条件
1．项目概算已经批准；
2．项目已正式列人国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；
3．建设用地的征地工作已经完成；
4．有能满足施工需要的施工图纸及技术资料；
5．建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实；
6．建设项目所在地规划部门已经批准，施工现场的“三通一平”已经完全或一并列人施工招标范围。
（二）、招标方式和程序
三种方式：
1．公开招标
公开招标的程序公开招标的一般程序是：
1）申报招标项目，由招标办公室发布招标信息；申报招标项目时必须写明招标单位的资质，招标工程具备的条件，拟采用的招标方式和对投标单位的要求等。
2）组织招标工作小组，并报上级主管机构核准。
3）对报名的投标单位进行资格审查，确定投标单位并分发招标文件，收取投标保证金。
4）组识评标小组和编写招标文件和标底，报主管机构核准。
5）组织投标单位现场踏勘和对招标文件答疑。
6）确定评标办法，公开开标和评审投标文件。
7）决定中标单位。
8）发出中标通知书，退还投标保证金。
9）与中标单位签订工程施工承包合同。
2．邀请招标
邀请招标的程序与公开招标一样。
邀请招标的建设工程，在招标项目登记时应填写明确。
邀请的投标企业不得少于４家，一般不超过７家。
3．议标对不宜公开招标或邀请招标的特殊工程，应报主管机构，经批准后可以议标。
参加议标的单位一般不得少于两家。
议标不发招标广告，也不发邀请书，而是由招标单位与施工企业直接商谈，达成一致意见后直接签约。
议标也必须经过报价、比较和评定阶段，业主通常采取多角议标，采取货比三家的原则，择优录用。
（三）、招标文件的主要内容
招标文件的主要内容通常包括：
1．工程的综合说明
包括工程名称、地址、招标项目、占地范围、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、企业的资质等级要求等。
2．必要的设计图纸和技术资料。
3．工程量清单。
4．由银行出具的建设资金证明和工程款的支付方式及预付款的百分比。
5．主要材料（钢材、木材、水泥等）与设备的供应方式，加工订货情况和材料、设备价差的处理方法。
6．特殊工程的施工要求以及采用的技术规范。
7．投标书的编制要求及评标、定标原则。
8．投标、开标、评标、定标等活动的日程安排。
9．工程施工合同条件及调整要求。
10．要求交纳的投标保证金额度。
11．其他需要说明的事项。
招标文件编制完毕后必须报上级主管部门审批。
二、工程施工投标
（一）、投标的基本知识
1．施工企业在招标投标中的合法权利施工企业在施工招标投标中享有下列权利：
⑴凡持有营业执照和相应资质证书的施工企业或施工企业联合体，均可按招标文件的要求参加投标；
⑵施工企业根据自己的经营状况和掌握的市场信息，有权确定自己的投标报价。
⑶施工企业有权对要求高档的工程实行优质优价。
⑷施工企业根据自己的经营状况有权决定参与或拒绝投标竞争。
2．投标时必须提交的资料施工企业投标时或在参与资格预审时必须提供以下资料：
⑴企业的营业执照和资质证书。
⑵企业简历。
⑶自有资金情况。
⑷全员职工人数，包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等。
企业自有主要施工机械设备一览表。
⑸近二年承建的主要工程及质量情况。
⑹现有主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表。
此外，企业在领取招标文件时，必须按规定交纳投标保证金。
3．投标书的组成文件投标书应包括下列内容：
⑴综合说明。
⑵按照工程量清单计算的标价。
⑶施工方案和选用的主要施工机械。
⑷保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施。
⑸计划开工、竣工日期、工程总进度。
⑹对合同主要条件的确认。
（二）、投标前的准备
1．信息查证
2．对业主做必要的调查
3．成立投标工作机构
投标工作机构通常应由以下人员组成：
⑴决策人。
通常由部门经理或副经理担任，亦可由总经济师负责。
⑵技术负责人。
可由总工程师或主任工程师担任，其主要责任是制定施工方案和各种技术措施。
⑶投标报价人员。
由经营部门的主管技术人员、预算师等负责。
（三）、编制标书
1．标书的编制依据
⑴现行的概算定额及其配套的材料预算价格；
⑵现行的各项取费标准及其他有关规定；
⑶现行的工资定额；
⑷招标工程的设计图纸及有关说明；
⑸经过招标管理部门批准的招标文件；
⑸施工现场的实际条件等。
2．标书的内容和编制方法投标书必须包括以下主要内容：
⑴投标函。
⑵综合说明。
包括建筑面积、总工期、计划开工和峻工日期、报价总金额等。
⑶主材的用量。
其中实行议价承包的，应写明单位差价及差价总金额。
⑷对招标文件的确认或提出的建议。
⑸报价说明。
⑹降低造价的建议和措施说明。
⑺施工组织设计和施工方案。
⑻单项（位）工程标书。
（四）、标书的投送
标书编制完毕，应将正本和副本（两份）装入袋内，在袋口加贴密封条，并加盖两枚单位公章和法人代表印鉴，在规定时间内送达招标单位指定地点。
三、施工招投标的开标、评标与决标
（一）、开标
开标应按招标文件规定的时间、地点公开举行（议标除外）。
若变更开标日期和地点，应提前三天通知投标企业和有关单位。
开标由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持。
邀请招标单位的上级主管部门参加。
国家重点工程、重要工程以及大型工程和中外合资工程应通知建设银行派代表参加。
一般程序：
1．由招标单位工作人员介绍各方到会人员，宣布会议主持人及招标单位法人代表证件或法人代表委托书。
2．会议主持人检验投标企业法人代表或其指定代理人证件、委托书。
3．主持人重申招标文件要点，宣布评标办法和评标小组成员名单。
4．主持人当众检验启封投标书。
其中属于无效标书，须经评标小组半数以上成员确认，并当众宣布。
5．投标企业法人代表或其指定的代理人申明，对招标文件是否确认。
6．按标书送达时间或以抽签方式排列投标企业唱标顺序。
7．各投标企业代表按顺序唱标。
8．当众启封公布标底。
9．招标单位指定专人监唱，作好开标记录（工程开标汇总表），并由各投标企业的法人代表或其指定的代理人在记录上签字。
（二）、评标
评标工作由评标工作小组负责完成。
评标工作小组由招标办公室审核同意的招标工作小组提出名单，报招投标管理机构审批。
（三）、决标
亦称定标。
评标小组根据评标办法，对投标书进行评审，并提出中标单位的建议，由招标单位法人代表或其指定代理人认定后填写评（决）标报告表，经过上级主管部门同意报当地招投标管理单位批准后，由招标单位发出中标和未中标通知书。
中标单位一经确定不准变更。
自开标至决（定）标的期限，小型工程不超过10天，大中型工程不超过30天，特殊工程可以适当延长。
第三节工程项目的合同管理与施工索赔
一、工程合同的分类
1．总价合同总价合同
2．单价合同
3．成本加酬金合同
二、工程合同的订立
（一）、订立合同应遵循的原则
（二）、订立工程合同的程序
订立合同的程序可以划分为要约和承诺两个阶段。
１．要约
２．承诺
（三）工程施工合同应具备的主要条款
我国建筑安装工程承包合同条款一般依据国务院颁布的《建筑安装工程承包合同条例》、《经济合同法》及有关规定确定。
常规合同条款包括：
1．合同序言内容：
签订合同双方机构名称及所在地，合同签订日期，合同有效期等。
2．工程名称及地址。
3．承包内容和范围是计算标的的尺度。
该条款应明确工程项目的组成及其工程量。
4．开工和工期条款该条款应明确各个单项工程的开、峻工日期，特殊单项工程的中间交工日期及全部工程的开峻工日期。
5．工程承包方式及工程造价合同中应写明采用那种承包方式及其相应的工程造价。
6．工程质量要求。
7．设计文件与技术资料供应条款应明确规定施工图纸与技术资料交付的数量及日期。
8．物质供应条款。
9．工程价款支付条款该条款应明确：
⑴工程价款的计算方法、结算依据及支付方式；
⑵工程预付款的支付比例及抵扣方法；
⑶工程保留金的支付方法；
⑷甲方不按合同规定履行时应承担的违约责任。
10．转包与分包条款
11．不可预见事件的有关规定
12．违约金条款——奖励与罚金规定工期奖、合理化建议奖及违约金的计算办法、支付程序、支付期限及金额。
13．纠纷与仲裁条款
14．工程质量保修期及保修条件
15．交工验收办法
16．双方相互协助事项。
18．合同附件
（四）、建筑安装工程合同的形式
（五）无效合同
三、工程合同的履行、变更与解除
（一）、工程合同的履行
（二）、工程合同的变更及解除
四、工程施工索赔
（一）、工程施工索赔的概念
施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。
从广义上讲，施工索赔还包括业主向承包商的索赔，通常称为反索赔。
（二）、施工索赔在工程项目管理中的作用
（三）、产生施工索赔的原因
1．工程特殊性的影响
2．各合同文件之间的矛盾性的影响
3．建筑市场主体追求经济效益的影响
4．项目管理模式的影响
（四）、施工索赔的处理程序
1．意向通知
2．资料准备
⑴施工日志。
⑵来往信件。
⑶气象资料。
⑷备忘录。
⑸会议纪要。
⑹工程照片和工程声像资料。
⑺工程进度计划。
⑻工程核算资料。
⑼工程报告。
包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。
⑽工程图纸。
⑾招投标阶段有关现场考察和编标的资料，各种原始单据（工资单，材料设备采购单），各种法规文件，证书证明等，都应积累保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。
3．索赔报告的编写
编写索赔报告应注意以下几个问题：
⑴索赔报告的基本要求。
首先，必须说明索赔的合同依据；第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。
第三，要证明客观事实与损失之间的因果关系。
⑵索赔报告必须准确。
索赔报告正文，包括题目、事件、理由（依据）、因果分析、索赔费用（工期）数额。
4．提交索赔报告
5．索赔报告的评审
6．谈判解决
7．争端的解决
课后总结
课程小结
1．招标文件与投标书的主要内容组成；
2．施工合同应具备的主要条款；
3.施工索赔的基本程序和内容。
复习巩固
1.试总结招投标的基本程序。
2.试总结招标文件和投标书的主要内容。
3.建筑安装工程合同的主要条款有哪些？
4.施工索赔的主要程序有哪些？
5.编写索赔报告是施工方应注意哪些问题？
报告的主要内容有哪些？
经验与体会
概念多，要在理解的基础上加强记忆，在理解的基础上注重应用
需改进的地方
学生反馈意见
能够理解和掌握所学知识。
听课教师
反馈意见
1．思路清晰，内容交代清楚，概念准确，分析透彻，重点难点突出；
2．板书工整，条理清楚；
3．选用教材合适。
课时授课计划
授课日期
日/月星期）
日/月星期）
日/月（星期）
日/月星期）
班级
供暖、空调
课时量
计划2学时
实际2学时
教学课题
第四节工程项目质量管理
第五节单位工程施工内业编制及档案管理
教学目的
1．了解建筑安装工程质量管理的主要内容和评定标准；
2.了解施工内业档案的主要内容与组卷要求。
教学重点
1．建筑安装工程质量评定标准；
2．工程技术档案的主要内容。
教学难点
课堂类型
综合型
教学方法
启发式、导入式
教学手段
课件
教学过程
时间安排
1、组织教学5分5、课堂练习10分
2、复习提问5分6、小结5分
3、新课导出5分7、布置作业5分
4讲授新知识65分
第四节工程项目质量管理
一、工程项目质量管理的概念
工程项目质量管理，是指为了保证和提高工程项目质量而进行的一系列管理工作的总称，是企业工程项目管理的重要组成部分。
具体内容如下：
1．监督检查施工人员，确保其按设计图纸、施工及验收规范、操作规程、质量评定标准及其它施工技术文件进行正确的施工；
2．监督检查设备、材料、半成品和成品的质量，防止不合格的产品用到工程上去。
3．对施工的重要部位和资料进行监督检查，如隐蔽工程、压力试验、系统调试、设备试运转、电气绝缘、压力容器焊接等；
4．监督检查分项、分部、单位工程的质量评定工作，施工技术资料最终审查工作。
5．组织质量大检查，并针对施工中的薄弱环节和质量通病，制订切实可行的消除通病的措施计划。
6．参加制订或审查保证工程质量的技术措施。
7．进行质量事故的处理，对重大质量事故的处理本着“三不放过”的原则严肃处理，即事故原因未查清不放过；事故责任者未明确不放过；事故责任者和职工未接受教训及未制订相应预防措施不放过。
8．搞好工程质量管理的试点和经验交流推广。
9．做好工程质量信息反馈工作。
10．做好工程质量报表和统计工作。
11．开展保证工程质量的宣传教育和技术培训工作。
二、工程项目各阶段的质量管理
（一）、施工准备工作的质量管理
（二）、现场施工的质量管理
管理步骤和内容如下。
1．搞好图纸会审、坚持按图施工
按施工图纸施工，是建筑安装工人和技术人员必须遵守的一条技术纪律。
施工企业只有按设计图纸施工的义务而没有随意更改图纸的权力，如需变更，必须办理设计变更手续。
2．搞好技术交底
施工企业各级技术负责人，要逐级负责做好技术交底工作。
现场施工的技术负责人向工人班组的交底工作必须详细明确。
对重点工程、关键部位以及质量要求较高的特殊工程，还要做书面交底，生产工人必须严格工艺纪律，严格按交底要求从事生产活动。
3．开展工前检查，做好技术复核
4．做好材料试（检）验工作
5．认真做好隐蔽工程和分项工程的检查验收工作
6．搞好试车交工质量评定工作
7．掌握工程质量动态
（三）、材料供应工作的质量管理
（四）、施工机械和器具的质量管理
三、ISO9000系列标准简介（略）
四、建筑安装工程的质量检验
（一）、检验工程质量必须具备的条件
（二）、质量检验的内容和作用
（三）、质量检验的要求
1．检验标准统一必须按国家颁发的《建筑安装工程质量检验评定标准》进行。
现行常用建筑安装工程质量检验评定标准有：
（1）《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300——2001；
（2）《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242——2002；
（3）《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303——2002；
（4）《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243——2002；
（5）《电梯安装工程质量检验规范》GB50310——2002；
2．检验手段统一
3．检验方法统一
4．检验分项内容的统一
（四）质量检验工作的组织
1．自检
2．互检
（五）质量事故的处理
一般质量事故是指一次性返工损失金额（工料总和）在一百元以上至一千元以下者；重大质量事故是指一次性返工损失金额（工料总和）在一千元以上（含一千元）者。
发生质量事故，五日内填报“质量事故表”。
五、建筑安装工程质量的评定
（一）、建筑安装工程质量评定项目的划分
1．分项工程
2．分部工程，主要有五个分部工程。
即：
⑴建筑采暖卫生与煤气工程；
⑵建筑电气安装工程；
⑶通风与空调工程；
⑷电梯安装工程；
3．单位工程其划分的范围为
⑴工业建筑物或构筑物安装工程是一个单位工程；
⑵民用建筑物或构筑物的安装工程和建筑工程一起构成一个单位工程；
⑶新（扩）建的居住小区和厂区室外的给水、排水、供热、煤气等建筑采暖卫生与煤气工程组成一个单位工程；
⑷新（扩）建的居住小区和厂区室外的架穿线路、电缆线路、路灯等建筑电气安装工程组成一个单位工程。
（二）、分项工程质量评定标准
１．保证项目是涉及结构安全或重要使用性能的分项工程，它们应全部满足标准规定的要求。
保证项目中包括的主要内容是以下三方面：
⑴重要材料、成品、半成品及附件的材质，检查出厂证明及试验数据；
⑵结构的强度、刚度和稳定性等数据，检查试验报告；
⑶工程进行中和完毕后必须进行检测，现场抽查或检查测试记录。
２、基本项目
⑴允许有一定的偏差项目，但又不宜纳人允许偏差项目内，因此在基本项目中用数据规定出“优良”和“合格”的标准；
⑵对不能确定偏差值而又允许出现一定缺陷的项目，则以缺陷的数量来区分“合格”与“优良”；
⑶采用不同影响部位区别对待的方法来划分“优良”与“合格”；
⑷用程度来区分项目的“合格”与“优良”。
当无法定量时，就用不同程度的用词来区分合格与优良。
３、允许偏差项目
允许偏差值的数据有以下几种情况：
⑴有“正”、“负”要求的数值；
⑵偏差值无“正”、“负”概念的数值，直接注明数字，不标符号；
⑶要求大于或小于某一数值；
⑷要求在一定的范围内的数值；
⑸采用相对比例值确定偏差值。
（三）、工程质量评定的等级标准
1．分项工程的质量等级标准
⑴合格
1）保证项目必须符合相应质量检验评定标准的规定；
2）基本项目抽检处（件）应符合相应质量检验评定标准的合格规定；
3）允许偏差项目抽检的点数中，建筑工程有70%及其以上，建筑设备安装工程有80%及其以上的实测值在相应质量检验评定标准的允许偏差范围内。
⑵优良
1）保证项目必须符合相应质量检验评定标准的规定；
2）基本项目每项抽检的处（件）应符合相应质量检验评定标准的合格规定，其中50%及其以上的处（件）符合优良规定，该项目既为优良；优良项目数占检验项数50%及其以上；
3）允许偏差项目抽检的点数中，有90%及其以上的实测值在相应质量检验评定标准的允许偏差范围内。
2．分部工程质
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