杭州市科技创业种子资金.docx
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杭州市科技创业种子资金
杭州市科技创业种子资金
绩效评价报告
浙江火炬生产力促进中心
二OO八年四月
杭州市科技创业种子资金绩效评价报告
摘要
根据杭州市科技局委托，我中心对2005年-2006年杭州市科技创业种子资金立项的94个项目进行了绩效考评，结果显示:
总体实施情况良好，94个项目总投资9301.17万元，其中市财政专项资金846.5万元，各区配套资金708.35万元，企业自筹资金7646.32万元，其它资金100万元，市、区、企业三方资金投入比例为1：
0.84：
9.03，带动区配套和企业自筹投入总和为专项资金投入的近10倍。
94个项目自实施以来，累计工业总产值3.78亿元，利税6186.63万元，创汇731.21万美元，新增就业600人；共计开发新产品/新软件138个、新设备177个、新材料11种、新技术/新工艺44项；申请国家专利135项，获授权专利98项，申请软件著作权87项，获授权87项。
94个参评项目承担单位中，34家被认定为杭州市初创期企业培育工程重点培育企业，6个项目获得国家创新基金的持续支持，11个项目获得省创新基金支持，另外还有7个项目正在申请国家级创新基金支持。
为规范和加强杭州市科技创业种子资金（以下简称“种子资金”）的管理，充分发挥专项资金对科技人员创业的政策导向和激励作用，提高我市科技创新能力，根据杭州市科技局《杭州市科技创业种子资金资助管理办法》（杭科计[2003]128号，杭财企一[2003]770号）和《关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》（杭科计[2008]13号）文件精神，浙江火炬生产力促进中心受杭州市科技局的委托，对杭州市2005－2006年立项的种子资金进行了绩效考评，现将有关情况报告如下。
一、绩效考评报告的有关说明
（一）考评对象
纳入本次考评范围的是2005－2006年立项的108个杭州市种子资金项目，其中2005年56项，2006年52项。
本次评价的资金范围包括上述108个项目的全部经费。
（二）考评内容
考评内容包括杭州市科技创业种子资金的投向、分布情况，项目合同执行情况，项目的技术水平、知识产权和成果产出及应用情况，项目经费的使用和管理情况，以及项目所产生的经济、社会和生态效益等。
（三）考评目的和用途
通过对2005、2006两年杭州市种子资金项目的立项、实施和管理情况进行考核，全面评价专项资金安排的科学性、合理性和规范性，掌握项目实施情况和资金使用成效，进一步规范和加强管理，充分发挥其在促进在杭科技人员创业的政策导向和激励作用，并为杭州市科技主管部门确定以后年度种子资金的支出预算提供决策参考依据。
（四）考评依据
1、杭州市科技局《杭州市科技创业种子资金资助管理办法》（杭科计[2003]128号，杭财企一[2003]770号）；
2、杭州市科技局《关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》（杭科计[2008]13号）；
3、杭州市科技计划项目合同书、各项目承担单位提交的《杭州市科技创业种子资金绩效评价自评报告》及相关附件材料。
（五）考评工作原则
为确保评价工作“独立、客观、公正、科学”，本中心要求参加考评的工作人员在考评过程中做到：
1、严格遵守有关考评的纪律和保密规定，不得利用承担考核活动之便牟取不正当利益，不得向除杭州市科技局外的任何单位和个人提供考核结果。
2、对考评资料数据采用谨慎原则。
（六）考评工作程序和实施步骤
1、制定考评指标体系
根据本次绩效考评的目的和要求设计考评指标体系，考评分业务评价和财务评价，业务评价内容包括项目合同的执行情况和完成情况、项目的技术水平及所产生的成果情况、项目的经济、社会和生态效益等；财务评价包括项目经费预算的执行情况、配套和自筹资金到位情况、项目实际支出情况和专项资金管理情况等。
2、收集、核实考评资料
2008年1月22日，杭州市科技局下发了《关于开展杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》（杭科计[2008]13号），根据通知要求，各项目承担单位上报了《杭州市科技创业种子资金绩效评价自评报告》及相关附件。
本中心将项目承担单位上报的自评表数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真实的数据，根据附件进行调整，若附件不能提供依据的，进行电话核实，对新提供的数据要求提供相应的附件，对不能提供附件的数据，不予采纳，并采用较低数据作为评价信息。
3、根据考评指标体系统计打分
将核实过的项目承担单位上报的《杭州市科技创业种子资金绩效评价自评报告》中的数据进行统计，并根据考评指标体系进行打分。
其中14个项目未上报绩效考评材料，因此参与指标体系统计打分的项目共94项。
4、实地考察
为保证本次考评结果的客观、公正、科学，在本次考核的94个项目中，随机抽取了10个项目进行实地考察，走访了项目承担单位，听取了承担单位项目负责人的汇报，并考察了项目实施现场，核实了上报的企业考评资料。
5、撰写杭州市社会发展科技项目绩效评价报告
二、杭州市科技创业种子资金的基本情况
为引导和鼓励科技人员在杭创业，促进高新技术成果转化，杭州市高新技术产业发展领导小组办公室自2000年起，每年从市高新技术成果转化资金中安排部分资金――种子资金，用于资助经市级以上科技行政部门认定的科技企业孵化器内的孵化项目，重点支持产业化初期、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目。
（一）种子资金的投向、分布情况
2005、2006两年，杭州市科技局安排种子资金项目108项，安排资金共计979万元，其中高新处项目104项，资助金额941.5万元，农社处项目4项，资助金额37.5万元。
1、专项资金投向各技术领域情况分析
2005年以来，专项资金围绕市委、市政府战略规划，聚焦创新关键领域，在电子信息、现代医药、光机电及能源环保产业重点布局，立项支持的种子资金项目，按技术领域划分情况如图1、图2。
图1：
各领域项目分布情况
图2：
各领域项目资助情况
其中电子信息类项目立项围绕构筑“两大两优两新”的产业格局，重点发展具有自主知识产权和自有品牌的现代通信设备、行业应用软件、网络与信息服务等领域产品，逐步引导和鼓励数字电视、动漫及网络游戏等新兴产业的发展，共计立项65项，占总数的60.2%，安排资金590万元，占总金额的60.3%。
立项项目数和资助金额均为最大。
从发展趋势来看，与2000-2004年的立项情况比较，除生物医药领域外，其他各领域项目立项数均有不同程度的增加。
其中电子信息、能源环保类项目立项数呈逐年上升趋势，光机电类项目在05年大幅度增加，反应了种子资金立项以优化经济结构、支撑经济社会协调发展为重点的发展思路。
年份
电子信息
光机电
能源环保
生物医药
新材料
2000-2004年平均
18.4
1.8
1.4
4.2
1
2005年
31
14
3
3
3
2006年
34
6
6
3
3
图3：
各年份不同领域项目立项情况
2、专项资金投向各地区情况分析
种子资金支持在杭州市（不包括财政体制与省直接结算的区、县（市））国税局、地税局登记、纳税的企业。
2005－2006年专项资金投向各地区的情况如图4，对比2000-2004年立项分布情况如图5。
从总体发展趋势看，各地区种子资金项目均有不同程度的增长，近年来随着各城区孵化器的良好运行，积累了一批科技初创中小企业资源，涌现出一批技术水平高、具备产业化发展潜力的成果，各城区种子资金项目立项呈现较好的发展态势，高新区一家独大的情况发生变化，项目分布趋于平衡，特别是西湖区、下城区，两年内专项资金项目数增幅较大。
图4：
各地区项目立项情况
地区
2000-2004年
2005年
2006年
年均数
总数
比例（%）
立项数
比例（%）
立项数
比例（%）
高新区
12.8
64
46.04
10
17.86
19
36.54
西湖区
4
20
14.39
11
19.64
11
21.15
上城区
3
15
10.79
6
10.71
3
5.77
下城区
3
15
10.79
13
23.21
8
15.38
拱墅区
2.6
13
8.63
8
14.29
6
11.54
江干区
2.4
12
9.35
8
14.29
4
7.69
市属
0
0
0.00
0
0
1
1.93
合计
27.8
139
100
56
100
52
100
图5：
各地区历年种子资金项目立项情况
3、专项资金项目技术来源情况
据参与本次考评的94个项目的技术来源中，企业自有技术90项，产学研合作4项，研究成果全部具有自主知识产权，发挥了政府在鼓励自主创新，促进自主知识产权的高新技术成果转化方面的导向作用。
总体来看，05、06两年立项的种子资金项目，项目立项符合杭州市“十一五”高新技术产业发展规划，支持方向重点突出，资金安排科学合理。
（二）项目资金落实及使用管理情况
参与考核的94个种子资金项目合同预算金额为8884.58万元，其中市科技局专项资金846.5万元，各区配套839万元，自筹资金7199.08万元，其它经费来源53万元。
项目实际到位资金9301.17万元，其中专项资金846.5万元，全部足额到位；各区配套资金708.35万元，是合同金额的84.4％；自筹资金7646.32万元，是合同金额的106.2％；其它资金100万元，是合同金额的188.7％。
表1：
项目资金落实情况表单位：
万元
项目资金情况
合同金额
实际到位金额
到位率
总金额
8884.58
9301.17
104.7％
其中：
市科技局种子资金
846.5
846.5
100％
各区科技局配套
839
708.35
84.4％
企业自筹
7199.08
7646.32
106.2％
其它
53
100
188.7％
从绩效评价情况看，市科技局专项资金和区科技局配套资金到位情况较好。
被考评项目中，84个项目承担企业自筹资金按合同足额或超额完成，占总数的89.4％，各项目承担单位能够通过积极自筹资金、银行贷款和引入风险投资等方式，保证项目的顺利实施，
（三）项目完成情况
本次考核的94个种子资金项目总体完成情况良好，其中验收合格项目20项；已按计划完成合同任务，正在申请验收项目65项；按计划进行49项；申请撤销项目1项。
（四）专项资金成果情况
在科学、合理的专项资金投入规划，良好的项目执行保障下，杭州市科技创业种子资金项目实施成效显著，涌现出大批成果。
1、新技术、新产品开发情况
杭州市科技创业种子资金以促进高新技术成果转化为目的，引导科技人员以成果带入形式在杭创业，鼓励技术创新。
参与本次考评的94个项目，共计开发新产品/新软件138个、新设备177个、新材料11种、新技术/新工艺44项。
2、项目成果知识产权保护、论文发表及获奖情况
科技主管部门通过对知识产权保护的规范及措施的加强，使成果拥有单位管理、保护、运用知识产权的能力显著提高，项目成果核心竞争力得到加强。
参与考评的94个种子资金项目，共计申请国家专利135项，其中发明专利39项，获授权专利98项，其中发明专利11项，申请软件著作权87项，获授权87项。
在论文发表及获奖方面，种子资金主要支持高新技术产业化项目，承担单位均为初创期小企业，工作重心主要放在产品开发及产业化实施方面，对于研发后的技术性归纳、总结关注不多，因此在论文发表、获奖等方面较大专院校、科研院所有一定的差距。
据统计，94个种子资金项目研究成果在省级以上刊物发表论文39篇，在其它刊物发布8篇，获省部级奖励5项，市级奖励4项，其它奖项15项。
3、标准制定情况
在企业标准化活动中，制定出先进合理的技术标准是建立最佳秩序、获得最佳经济效益的前提。
种子资金通过直接资金支持初创期小企业发展的同时，还注重企业产品标准化建设，并积极鼓励企业参与行业、国家标准制定工作。
94个种子资金项目，共计制定企业标准22项，参与了2项行业标准制定。
4、人才培养情况
通过种子资金项目的实施，凝聚、培养和造就了一支高技术研发队伍，为我市高新技术产业发展储备了人才。
参加考评的94个项目，共计引进和培养科技创新人才213人，其中12人晋升高级职称，9人晋升中级职称，一批技术水平高、充满活力的中青年人才涌现出来，成为我市高新技术成果转化的骨干人才。
三、杭州市科技创业种子资金的实施成效
（一）引导和激励了大批科技人员在杭创业，为我市高新技术产业“育苗”、“造林”提供优质土壤
中小企业是技术创新的主体，是创新的内力。
政府介入创新型中小企业创业环节的公共政策主要表现在以下几个方面（图6）。
从促进创业成功的环节看，创新性中小企业创业的成败决定于种子向苗木质变的过程，决定于组织胚胎（创业企业）与土壤（创业政策、环境）的相容性。
图6：
政府介入创业环节的公共政策
优质的土壤是育苗、造林的关键。
2000年，杭州市委市政府提出既要有顶天立地的大企业，又要有铺天盖地的中小企业的高新技术产业发展方向，围绕“创业在杭州”战略，设立专项资金用于引导和激励科技人员在杭创业，并出台了《杭州市科技创业种子资金资助管理办法》，各级科技主管部门也加大了种子资金项目支持力度（如图7），由于政策保障措施得力，专项资金到位及时，得到科技人员的积极响应，有效地鼓励和促进了更多的科技人员在杭创业。
涌现出一批优质种子项目和种子企业。
94个参评项目承担单位，34家被认定为杭州市初创期企业培育工程重点培育企业，占总数的36.2％，6个项目获得国家创新基金的持续支持，占总数的6.4％；11个项目获得省创新基金支持，占总数的11.7％；另外还有7个项目正在申请国家级创新基金支持。
图7：
种子资金项目历年资助增长情况
（二）小投入带来大成效，专项资金经济效益显著
参加本次考评的94个种子资金项目，共计投入846.5万元，平均每个项目的支持力度仅为9万元，相比国家创新基金、产业种子资金及其他市级科技计划项目，种子资金支持力度较小。
但就是这样一个小投入的政府资金，却产生了巨大的经济效益。
据统计，94个项目自实施以来，累计工业总产值达到3.78亿元，销售收入3.47亿元，利税6186.63万元，实现创汇731.21万美元，新增就业600人。
1、推动初创型中小企业整体经济实力的提升，加速孵化
初创型中小企业经济实力偏弱，发展初期受到资金问题的限制，不可能做到多个项目并行，因此，种子资金项目的成败一定程度上决定了整个企业的发展。
从对94个项目承担单位的财务情况考察，如表2所示，种子资金项目实施以来，承担企业主营业务收入、净利润、缴税及从业人员总数呈逐年上升趋势，表明在专项资金的引导和激励下，大部分种子资金项目得到较好的实施，推动了初创型中小企业整体经济实力的提升。
此外，种子资金项目的实施也加速了企业的孵化，据统计，94个项目承担企业成功孵化毕业的24家，占总数的25.3%。
表2：
种子资金项目承担单位近3年财务增长情况
财务数据
2005年
2006年
2007年
主营业务收入（万元）
17650.03
27680.45
36294.23
净利润（万元）
-511.5
507.94
3387.24
缴税（万元）
768.36
1576.7
2269
从业人员（人）
1167
1581
2152
2、涌现出一批快速成长的高新技术企业
94个项目承担企业中，2007年主营业务收入超过1000万的就有11家，占总数的11.7％。
通过种子资金项目的实施，涌现出一批技术水平高、经营能力强，能够抓住市场机遇的企业，实现快速成长，并为科技人员在杭创业提供了成功经验，起到了积极的示范作用。
（三）围绕市政府高新技术产业发展规划，支撑区域高新技术产业集群发展
为强化自主创新，发展高技术产业，杭州市“十一五”国民经济和社会发展规划提出重点发展电子信息、现代医药、新材料及环保设备制造等高技术产业，形成若干个具有明显优势的高技术产业基地的发展规划。
以电子信息产业为例，2005年以来，围绕构筑“两大两优两新”的产业格局，建设国家软件产业基地、国家集成电路设计产业化基地、国家电子信息产业基地、数字电视产业园及杭州动漫游戏产业园的发展规划。
高技术产业集群的兴起与发展，需要一大批科技型中小型企业作为基础。
2005－2006年，杭州市科技创业种子资金安排经费590万元，支持电子信息项目65项，其中软件类项目48项、通信类项目14项、数字电视类项目1项、动漫及网络游戏类项目2项，开发新软件/新产品85项，新设备92个，申请国家专利66项，获软件著作权64项，引进培养科技创新人才148人，累计实现销售收入1.52亿元。
通过项目的实施，引导和鼓励了一批科技型初创企业的发展，促进了一批优秀科技成果在产业园区内的转化。
企业在迅速发展的同时，也为杭州市区域高新技术产业集群的兴起与发展提供了有力的支撑。
（四）充分发挥了专项资金的政策导向作用，形成了多元化的科技投入机制
科技创业种子资金作为政府的专项资金，按照市场经济的客观规律运作，扶持科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业的投入。
参与考评的94个项目，市级专项资金支持846.5万元，获地方科技局匹配708.35万元，引导企业投入7646.32万元，市、区、企业三方资金投入比例为1：
0.84：
9.03，带动地方配套和企业自筹投入总和为专项资金投入的近10倍。
此外，我们注意到，种子资金自2000年启动以来的前五年内，支持的139个项目未有一项获得金融贷款或风险投资。
2005年以来，专项资金在完成立项资助的同时注重工作的延伸，逐步引导金融机构和风险投资机构对科技型中小企业进行投资。
参与本次考评的94个项目，8个项目合计追加投资2710万元，4个项目获银行贷款合计340万元，2个项目获风险投资合计198.8万元，另外有10余家企业正在与风险投资机构商谈资金引入的相关事宜。
多元化科技投入机制的形成，进一步优化了科技投资资源，拓宽了科技型中小企业的融资渠道，并为企业的发展营造了良好的环境。
四、绩效评价结论
参加本次绩效考评的108个项目中，14个因注销等原因最终未上报绩效考评材料，占总数的13.0%；考评结果为优秀的项目23项，占总数的21.3%；考评结果为良好的项目45项，占总数的41.7％；考评结果为及格的项目21项，占总数的19.4％；考评结果为不及格的项目5项，占总数的4.6％，项目整体实施情况良好。
五、建议
（一）鼓励发展并宽容失败，形成优胜劣汰的科技创业扶持机制
种子资金在某种程度上具有风险投资的特征，创业企业在发展过程中充满了各种变数，项目实施存在一定的风险，不能保证所有资金项目都能够顺利实施。
从2005、2006两年种子资金的108个项目承担企业来看，有3家单位注销，5家迁出，6家无法联系。
为此建议，主管部门在通过政策、资金等方式鼓励和引导科技人员创业，鼓励科技型中小企业发展的同时，还应宽容失败，并根据项目实施的具体情况，制定专项资金项目实施失败的管理办法，允许承担单位以充足的理由中止或撤销项目，形成优胜劣汰的科技创业扶持机制，集中精力为育苗、造林提供更多、更好的种子。
（二）加大专项资金扶持力度，打响“创业在杭州”科技品牌
从目前杭州市科技创业种子资金情况来看，资金扶持力度总体偏小（2005、2006两年共979万元），杭州市作为大量科技型中小企业聚集的东部经济发达地区，专项资金总量还不及成都（每年1000万元）、哈尔滨（每年500万元）等兄弟城市。
2004年起，杭州市开始实施“双百双十”工程，计划五年内建设100万平方米的创业孵化场地，100万平方米的人才公寓，建设10万平方米的大学毕业生公寓，吸引10万人才来杭创业。
杭州孵化器建设迎来新一轮的发展机遇。
对于孵化器内的广大初创期科技企业来说，获得种子资金的资助，无疑是雪中送炭，将有效地促进其成长。
为此建议，增加专项资金总量，加大单个项目的资助力度，以适应科技企业创业需求，促进更多的科技人才在杭创业，打响“创业在杭州”的科技品牌。
（三）重点布局数字娱乐业，促进杭州市新兴产业的发展
近年来，杭州市数字娱乐产业蓬勃发展，建立了国家级数字电视产业园、动漫游戏产业园及数字娱乐产业园，吸引了一大批优秀人才在园区创业。
杭州市“十一五”国民经济与社会发展规划也将动漫与网络游戏、数字电视等列入重点发展产业。
但从2005、2006两年种子资金项目立项情况来看，数字娱乐类项目仅3项（数字电视类项目1项，动漫及网络游戏类项目2项），支撑新兴产业发展作用不明显。
为此，建议专项资金在未来几年的立项安排中，重点布局数字娱乐产业，集中支持一批国家级产业园区内的优质项目，激发园区内企业科技创新的积极性，带动一批优质企业的快速成长，促进我市新兴产业的发展。
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