管理学原理与方法学习笔记.docx
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管理学原理与方法学习笔记
管理学原理与方法学习笔记
第一篇总论
第一章管理与管理学
第一节人类的管理活动
把管理作为一门学科进行系统的研究，只是最近一二百年的事。
但是管理实践却和人类的历史一样悠久，至少可以追溯到几千年前。
生活在幼发拉底河流域的闪米尔人，早在公元前5000年就开始了最原始的记录活动。
中华民族对管理学的记载大概在3000年左右
世界上最早的管理信息系统出现在周朝
一、人类活动的特点
1、目的性
2、依存性，人类的目的性来源于人对外部环境和人类自身的相互依存关系。
3、知识性，人类活动的另一个基本特点是能从自已过去的实践中学习，从前人的经验中学习，并能把学到的知识加以记忆、积累、分析和推理，从而形成人类独有的知识体系，包括各种科学理论、原理、方法和技艺。
人类活动的上述三个特点为人类的管理实践提供了客观条件，回答了为什么管理实践与人类历史同样悠久的原因。
二、管理的必要性
中国当前加强管理的必要性
1、作为发展中国家，资源短缺将是一种长期的经济现象，特别是资金、能源、原材料往往成为企业和社会经济发展的桎梏。
如何将有限的资源进行合理的配置和利用，使其最大可能地形成有效的社会生产力，则是管理应当解决的问题。
如果管理不善，不仅资源得不到合理使用，社会经济不能迅速发展，甚至可能产生行贿受贿、贪污腐败等一系列社会经济弊病。
2、作为发展中国家，科学技术落后是阻碍生产发展的重要因素之一。
只有通过有效的管理，才能使科学技术真正转化为生产力。
3、高度专业化的社会分工是现代国家和现代企业建立的基础。
如何把不同行业、不同专业、不同分工的各种人员合理地组织起来，协调他们相互间的关系，协调他们与政府的关系，协调他们与各种资源的关系，从而调动各种积极因素，都要靠有效的管理。
4、实现社会发展和企业或任何社会组织发展的预期目标，都需要靠全体成员长期的共同努力。
如何把每个成员千差万别的局部目标引向组织的目标，把无数分力组成一个方向一致的合力，也要靠管理。
5、近几年来，以计算机技术为基础，信息网络、互联网等在中国各行各业中，得到了空前迅速的应用和普及。
一方面大大推进了中国管理现代化的进程，另一方面也使人们亲身感受到现代管理的巨大能量。
管理通过迅猛发展的信息技术和知识经济，正在改变着人类经济活动、社会活动及日常生活的方式、方法和内涵。
工作质量、服务质量和生活质量的提高，都依赖于管理水平的提高。
三、管理的概念
几种具有代表性的观点：
1、现代管理理论的创始人法国实业家法约尔（1916）认为管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程。
2、管理是指通过计划工作、组织工作、领导工作和控制工作等诸过程来协调所有的资源，以便达到既定的目标。
这一表述由三个部分组成：
（1）管理首先是协调资源，资源包括资金、物质和人员三个方面，即“3M”.
（2）各种管理职能是协调的手段。
（3）管理是有目的的过程，协调资源的目的是为了达到既定的目标。
3、管理是在某一组织中，为完成目标而从事的对人与物质资源的协调活动。
这一表述包括四个要素：
（1）为完成某种目标
（2）由人进行的协调活动
（3）通过管理职能进行协调
（4）是某一组织群体努力的活动
4、管理就是由一个或更多的人来协调他人的活动，以便收到个人单独活动所不能收到的效果而进行的各种活动。
简化的说法为：
“管理是通过其他人的工作达到组织的目标”。
这种表述包含三点内容：
（1）管理其他人及其他人的工作
（2）通过其他人的活动来收到工作效果
（3）通过协调其他人的活动来进行管理
5、管理就是协调人际关系，激发人的积极性，以达到共同目标的一种活动。
这一表述突出了人际关系和人的行为。
它包括三层意思：
（1）管理的核心是协调人际关系
（2）管理者应当根据人的行为规律去激发人的积极性
（3）在一个组织中的人们，具有共同的目标。
管理的任务就是要使人们相互沟通和理解，为完成共同目标而努力。
6、管理也是社会主义教育。
这是毛泽东在1964年提出的观点。
初看起来，这一观点似乎难以理解，实际上包含了深刻的思想：
（1）管理的关键是人的精神状态
（2）管理的根本方法是通过教育提高人的觉悟，激发人的积极性
（3）管理与社会制度相关，如果每个人懂得自已的工作怎样对组织的最高目标作出贡献时，组织就会实现最好地管理。
显然这一观点是从社会和政治的角度强调了人的信仰、价值观在管理中的重要作用，而回避了管理中固有的专业技能的一面。
7、管理是一种以绩效、责任为基础的专业职能。
这是彼得•德鲁克教授提出的观点。
他的观点与毛泽东的观点恰恰相反。
他认为：
（1）管理与所有权、地位或权力完全无关
（2）管理是专业性的工作，与其他技术性工作一样，有自已专有的技能、方法、工具和技术
（3）管理人员是一个专业的管理阶层
（4）管理的本质和基础是执行任务的责任
显然，德鲁克淡化了管理的社会属性而片面地强调了管理的自然属性。
8、管理就是决策。
这是1978年诺贝尔经济学奖获得者赫伯特·西蒙提出的。
他把决策过程分为四个阶段：
（1）调查情况，分析形势，搜集信息，找出决策的理由
（2）制订可能的行动方案，以应付面临的形势
（3）在各种可能解决问题的行动方案中进行抉择，确定比较满意的方案，付诸实施
（4）了解、检查过去所抉择方案的执行情况，作出评价，制定新的决策
决策过程实际上是任何管理工作解决问题时所必经的过程。
任何组织、任何层次的管理者在进行管理时都要经过这种决策过程，所以从这个方面讲，可以说管理就是决策。
9、管理就是根据一个系统所固有的客观规律，施加影响于这个系统，从而使这个系统呈现一种新状态的过程。
这是许多系统论者所共有的观点。
这个观点包含的内容有四点：
（1）任何社会组织都是若干单元或子系统组成的复杂系统
（2）系统内各个组成部分具有耦合功能，因而系统的发展变化表现出一定的规律
（3）管理的职能就是根据系统的客观规律对系统施加影响
（4）管理的任务就是使系统呈现出新状态，以达到预定的目的
本书的观点：
管理是社会组织中，为了实现预期目标，以人为中心进行的协调活动。
这一表述包含了以下五个观点：
1、管理的目的是为了实现预期目标
2、管理的本质是协调。
协调就是使个人的努力与集体的预期目标相一致。
每一项管理职能、每一次管理决策都要进行协调，都是为了协调
3、协调必定产生在社会组织之中
4、协调的中心是人。
在任何组织中都同时存在人与人、人与物的关系。
但人与物的关系最终仍表现为人与人的关系，任何资源的分配也都是以人为中心的。
由于人不仅有物质的需要还有精神的需要，因此，社会文化背景、历史传统、社会制度、人的价值观、人的物质利益、人的精神状态、人的素质、人的信仰都会对协调活动产生重大的影响
5、协调的方法是多样的，需要定性的理论和经验，也需要定量的专门技术。
计算机的应用与管理信息系统的发展将促进协调活动发生质的飞跃
第二节管理的职能与性质
一、管理的职能（功能即作用+职责）
管理的职能包括计划、组织、领导、控制与创新
（一）所谓计划，就是指“制定目标并确定为达成这些目标所必需的行动”。
（二）计划的执行要靠他人的合作。
组织工作正是源自人类对合作的需要。
合作的人们如果要在执行计划的过程中，能有比各合作个体总和更大的力量、更高的效率，就应根据工作的要求与人员的特点，设计岗位，通过授权与分工，将适当的人员安排在适当的岗位上，用制度规定各个成员的职责和上下左右的相互关系，形成一个有机的组织结构，使整个组织协调地运转。
这就是管理的组织职能。
组织目标决定着组织结构的具体形式和特点。
反过来，组织工作的状况又在很大程度上决定着这些组织各自的工作效率和活力。
在每一项计划的执行中，在每一项管理业务中，都要做大量的组织工作，组织工作的优劣同样在很大程度上决定着这些计划和管理活动的成败。
任何社会组织是否具有自适应机制、自组织机制和自约束机制，在很大程度上也取决于该组织结构的状态。
因此，组织职能是管理活动的根本职能，是其他一切管理活动的保证和依托。
（三）配备在组织机制各种岗位上的人员，由于在个人目标、需求、偏好、性格、素质、价值观、工作职责和掌握信息量等方面存在很大差异，在相互合作中必然会产生各种矛盾和冲突。
因此就需要有权威的领导者进行领导，指导人们的行为，通过沟通增强人们的相互理解，统一人们的思想和行动，激励每个成员自觉地为实现组织目标共同努力，这就是管理的领导职能
（四）人们在执行计划过程中，由于受到各种因素的干扰，常常使实践活动偏离原来的计划。
为了保证目标及为此而制订的计划行以实现，这就需要控制职能。
控制的实质就是使实践活动符合于计划，计划就是控制的标准。
（五）创新
二、管理的自然属性
1、管理的出现是由人类活动的特点决定的，人类的任何社会活动都必定具有各种管理职能。
2、管理也是社会劳动过程中的一种特殊职能
3、管理也是生产力
三、管理的社会属性
1、管理是为了达到预期目标而进行的具有特殊职能的活动
2、资本主义的企业管理的社会属性具有剥削性和资本的独裁性。
3、社会主义条件下，管理的社会属性应当体现为任何组织任何个人在实行管理时都要从全社会、全体人民的利益出发，并且自觉地让局部利益服从全局利益、个人利益服从集体利益。
第三节管理者的角色与技能
一、管理者的角色
亨利·明茨伯格的管理者角色理论
亨利·明茨伯格认为管理者扮演着十种角色，这十种角色可被归入三大类：
人际角色、信息角色和决策角色
（一）人际角色
明茨伯格所确定的第一类角色是人际角色。
人际角色直接产生自管理者的正式权力基础，管理者在处理与组织成员和其他权益相关者的关系时，他们就在扮演人际角色。
管理者所扮演的三种人际角色是代表人角色、领导者角色和联络者角色。
作为管理者须行使一些具有礼仪性质的职责，例如，管理者有时必须出现在社区的集会上，参加社会活动，或宴请重要客户等，在这样做的时候，管理者行使代表人的角色。
由于管理者对所在单位的成败负重要责任，他们必须在工作小组内扮演领导者角色。
对这种角色而言，管理者和员工一起工作并通过员工的努力来确保组织目标的实现。
管理者须扮演组织联络者的角色，管理者无论是在和组织内的个人和工作小组一起工作时，还是在建立和外部利益相关者的良好关系时，都起关联络者的作用。
管理者必须对重要的组织问题有敏锐的洞察力，从而能够在组织内外建立关系和网络
（二）信息角色
在信息角色中，管理者负责确保和其一起工作的人具有足够的信息，从而能够顺利完成工作。
管理都所扮演的三种信息角色是监督者角色、传播者角色和发言人角色。
作为监督者，管理者持续关注组织内外环境的变化以获取对组织有用的信息。
在作为传播者的角色中，管理者把他们作为信息监督者所获取的大量信息分配出去。
作为传播者，管理者把重要信息传递给工作小组成员。
管理者有时也向工作小组隐藏特定的信息。
更重要的是管理者必须保证员工具有必要的信息，以便切实有效完成工作。
管理者所扮演的最后一种信息角色是发言人角色。
管理者须把信息传递给单位或组织以外的个人。
（三）决策角色
管理者也起着决策者的作用。
在决策角色中，管理者处理信息并得出结论。
如果信息不用于组织的决策，这种信息就丧失其应有的价值。
管理者负责作出组织的决策，他们让工作小组按照既定的路线行事，并分配资源以保证小组计划的实施。
管理者所扮演的四种决策角色是企业家角色、干扰对付者角色、资源分配者角色和谈判者角色。
作为企业家，管理者对所发现的机会进行投资以利用这种机会，如开发新产品，提供新服务或发明新工艺等。
一个组织不管被管理得多么好，它在运行过程中总会遇到或多或少的冲突或问题。
作为干扰对付者，管理者必须善于处理冲突或解决问题，如平息客户的怒气，同不合作的供应商进行谈判，或者对员工之间的争端进行调解等。
作为资源分配者，管理者决定组织资源用于哪些项目。
管理者所扮演的最后一种决策角色是谈判者角色。
管理者的谈判对象包括员工、供应商、客户和其他工作小组。
无论是何种工作小组，其管理者都进行必要的谈判工作，以确保小组朝着组织目标迈进。
二、管理者的技能
根据罗伯特·卡茨的研究，管理者要具备三类技能。
管理者在行使五种职能和扮演三种角色时，必须具备这三类技能。
（一）技术技能
技术技能是指“运用管理者所监督的专业领域中的过程、惯例、技术和工具的能力”。
（二）人际技能
人际技能（有时也称人际关系技能）是指“成功地与别人打交道并与别人沟通的能力”。
人际技能包括对下属的领导能力和处理不同小组之间的关系的能力。
（三）概念技能
概念技能是指“把观点设想出来并加以处理以及将关系抽象化的精神能力”。
第四节管理学的对象与方法
一、管理学的研究对象
管理学是以各种管理工作中普遍适用的原理和方法作为研究对象的。
二、管理学的研究方法
（一）归纳法（从实践到理论，从个别到一般）
（二）试验法
（三）演绎法（从理论到实践，从一般到个别）
第二章、管理思想的发展
第一节中国传统管理思想
中国传统管理思想要点
（一）顺“道”，即指管理要遵循客观规律。
（二）重人，包括两个方面：
一是重人心向背；二是重人才归离。
（三）人和，人和中的和就是调整人际关系，讲团结，上下和，左右和。
（四）守信
（五）利器，即要不断创新与改进生产技术，提高劳动生产率。
（六）求实，实事求是，办事从实际出发。
是思想方法和行为的准则。
‘
（七）对策，即讲谋略。
（八）节俭
（九）法治，法治的原则是公开性和平等性。
第二节西方传统管理思想
早期管理思想
亚当·斯密的观点
亚当·斯密认为劳动是国民财富的源泉，各国人民每年消费的一切生活日用必需品的源泉是本国人民每年的劳动。
这些日用必需品供应情况的好坏取决于两个因素：
一是这个国家的人民的劳动熟练程度、劳动技巧和判断力的高低，二是从事有用劳动的人数和从事无用劳动人数的比例。
他还提出劳动创造的价值是工资和利润的源泉，并经过分析得出了工资越低，利润越高；工资越高，利润就会降低的结论。
这就揭示出了资本主义经营管理的本质。
他还强调了劳动分工的作用，指出劳动分工的作用是提高劳动生产率，同时指出劳动分工的益处有三项：
一是劳动分工可以使工人重复完成单项操作，从而提高劳动熟练程度，提高劳动效率。
二是劳动分工可以减少由于变换工作而损失的时间。
三是劳动分工可以使劳动简化，使劳动者的注意力集中在一种特定的对象上，有利于创造新工具和改进设备。
亚当·斯密提出了“经济人”的假说，认为人们的经济行为是为了追求私利，但经济中的私利行为是互相制约的，正是因为人们经济行为的私利和互相制约的客观存在，所以存在共同利益，这就需要协作与互助，进而也需要管理。
查理·巴贝奇的主要观点
查理·巴贝奇发展了亚当·斯密的观点，提出了许多关于生产组织机构和经济学方面的带有启发性的问题。
补充了劳动分工可以减少支付工资这一好处。
他的观点主要有：
1、主张让员工参加工厂利润的分配（即工人可以按照其在生产中所作的贡献，分到工厂利润的一部分），以刺激员工的积极生。
2、主张实行有益的建议制度，鼓励工人提出改进生产的建议，鼓励员工参与企业管理。
3、主张对员工实行结构工资制，他认为工人的收入应该由三部分组成：
一
是按照工资性质所确定的固定工资；二是按照生产效率及所作贡献分得的利润；三是为提高劳动效率而提出建议所应给予的奖励。
这一时期的著名管理学者还有英国空想社会主义者罗伯特·欧文。
他提出了在工厂生产中要重视人的因素，要缩短工人的工作时间，提高工资，改善工人住宅。
他的改革试验证实，重视人的作用和尊重人的地位也可以使工厂获得更多的利润，所以，他被认为是人事管理的创始人。
科学管理理论的产生与发展
早期管理思想实际上是管理理论的萌芽。
管理理论比较系统的建立是在19世纪未20世纪初，这个阶段所形成的管理理论称为“古典管理理论”或“科学管理理论”。
泰罗的科学管理理论
泰罗被称为科学管理之父
泰罗的科学管理理论主要观点有：
1、科学管理的根本目的是谋求最高工作效率。
提高劳动生产率是泰罗创立科学管理理论的基本出发点，是泰罗确定科学管理的原理、方法的基础。
2、达到最高工作效率的重要手段是用科学的管理方法代替旧的管理经验。
泰罗认为管理是一门科学，在管理实践中，建立各种明确的规定、条例、标准，使一切科学化、制度化，是提高管理效能的关键。
3、实施科学管理的核心问题，是要求管理人员和工人双方在精神上和思想上来一个彻底的变革。
基于以上观点，泰罗提出了以下的管理制度：
1、对工人提出科学的操作方法，以便合理利用工时，提高工效。
2、在工资制度上实行差别计件制。
（多劳多得，少劳少得）
3、对工人进行科学的选择、培训和提高。
4、制定科学的工艺流程，并用文件形式固定下来以利推广。
5、使管理和劳动分离，把管理工作称为计划职能，工人的劳动称为执行职能。
泰罗的代表作是1911年出版的《科学管理理论》。
法约尔的组织管理理论
代表作是1925年出版的《一般管理与工业管理》
组织理论所研究的中心问题是组织结构和管理原则的合理化，管理人员职责分工的合理化。
法约尔认为要经营好一个企业，不仅要改善生产现场的管理，而且应当注意改善有关企业经营的六个方面的职能：
1、技术职能：
即设计制造
2、经营职能：
即进行采购、销售和交换
3、财务职能：
即确定资金来源及使用计划
4、安全职能：
即保证员工劳动安全及设备使用安全
5、会计职能：
即编制财产目录，进行成本统计
6、管理职能：
包括计划、组织、指挥、协调、控制五项
法约尔还提出了管理人员解决问题时应遵循十四条原则：
1、分工。
劳动专业化是各个机构和组织前进与发展的必要手段。
2、权力与责任，法约尔认为，权力即下达命令的权利和强迫别人服从的权力。
权力可区分为管理人员的职务权力和个人权力，职务权力是由职务产生的，个人权力是指由担任职务的个性、经验、道德品质以及能使下属努力工作的其他个人特性而产生的权力。
个人权力是职务权力不可缺少的条件。
他强调权力与责任的统一，有责任就有权力，有权力必然产生责任。
3、纪律。
法约尔认为，纪律的实质是遵守公司各方达成的协议。
要维护纪律就应做到：
1）对协议进行详细说明，使协议明确而公正；2）各级领导要称职；3）在纪律遭到破坏时，要采取惩罚措施，但制裁要公正。
4、统一命令。
一个员工在任何活动中只应接受一位上级的命令，违背这个原则就会使权力和纪律遭到严重的破坏。
5、统一领导
6、员工个人要服从整体
7、人员的报酬要公平
8、集权，集权就是要降低下级的作用。
集权的程度应视管理人员的个性、道德品质、下级人员的可靠性以及企业的规模、条件等情况而定。
9、等级链，等级链即从最上级到最下级各层权力联成的等级结构。
它是一条权力线，用以贯彻执行统一命令和保证信息传递的秩序。
10、秩序，秩序即人和物要各尽其能。
11、平等
12、人员保持稳定，最高层管理人员应采取措施，鼓励职工尤其是管理人员长期为公司服务。
13、主动性。
给人以发挥主动性的机会是一种强大的推动力量。
14、集体精神。
职工的融洽、团结可以使企业产生巨大的力量。
法约尔的贡献是在管理的范畴、管理的组织理论、管理的原则方面提出了崭新的观点，为以后管理理论的发展奠定了基础。
西方现代管理思想的发展
“行为科学”学派
一、“行为科学”的早期理论：
人际关系论
“行为科学”的发展是从人际关系论开始的。
人际关系论的代表人物是埃尔顿·梅奥。
梅奥曾参加1927年至1932年在芝加哥西方电气公司霍桑工厂进行的试验工作，即引起管理学界重视的“霍桑实验”。
霍桑试验的目的是要找出工作条件对生产效率的影响，以寻求提高劳动生产率的途径。
人际关系论的主要观点有：
1、企业的职工是“社会人”。
“社会人”假说即认为人不是孤立存在的，而是属于某一工作集体并受这一集体影响的。
他们不是单纯地追求金钱收入，还要追求人与人之间的友情、安全感、归属感等等社会的和心理的欲望的满足。
2、满足工人的社会欲望，提高工人的士气（所谓士气，也就是工作积极性、主动性、协作精神等结合成一体的精神状态），是搞高生产效率的关键。
3、企业中实际存在着一种“非正式组织”。
“人的组织”可分为“正式组织”和“非正式组织”两种。
所谓“正式组织”是指企业组织体系中的环节，是指为了实现企业总目标而担当着明确职能的机构。
这种组织对于个人有强制性。
这是古典组织论者所强调和研究的。
人际关系论者认为：
企业职工在共同工作、共同生产中，必然产生相互之间的人际关系，产生共同的感情，自然形成一种行为准则或惯例，要求个人服从，这就构成了“非正式组织”。
这种非正式组织对于工人的行为影响很大，是影响生产效率的重要因素。
正式组织与非正式组织在本质上是不同的。
正式组织以效率和成本为主要标准，要求企业成员为了提高效率，降低成本而确保形式上的协作。
非正式组织则以感情为主要标准，要求其成员遵守人际关系中形成的非正式的不成文的行为准则。
4、企业应采用新的领导方法。
新型的领导方法，主要是要组织好集体工作，采取措施提高士气，促进协作，使企业的每个成员能与领导真诚持久的合作。
人际关系论是“行为科学”管理学派的早期思想，它只强调要重视人的行为；而行为科学还要求进一步研究人的行为规律，找出产生不同行为的影响因素，探讨如何控制人的行为以达到预定目标。
二、“行为科学”学派的主要理论
1、马斯洛需要层次理论
马斯洛的需要层次理论有两个基本论点：
一是人的需要取决于他已经得到了什么，尚缺少什么，只有尚未满足的需要能够影响行为。
换言之，已得到满足的需要不能起激励作用。
二是人的需要都有轻重层次，某一层需要得到满足后，另一个需要才出现。
马斯洛将需要分为五级：
生理的需要、安全的需要、感情的需要、尊重的需要、自我实现的需要。
（1）生理的需要：
包括人体生理上的主要需要，即衣、食、住、行、医药等生存的基本条件。
（2）安全的需要：
随着生理需要得到满足，继而就会产生高一层的需要：
安全的需要。
（3）感情和归属的需要：
包括友谊、爱情、归属等各方面的需要。
（4）尊重的需要：
这类需要包括自尊和受别人尊敬。
（5）自我实现的需要：
这是最高一级的需要。
马斯洛认为这种需要就是“人希望越变越完美的欲望，人要实现他所能实现的一切欲望”。
2、赫茨伯格的双因素理论
这是一种激励模式理论，是由美国心理学家弗雷德里克·赫茨伯格于1959年提出的。
（1）保健因素：
意思是这类因素对职工行为的影响类似卫生保健对人们身体的影响。
当卫生保健工作达到一定水平时，可以预防疾病，但不能治病。
同理，当保健因素低于一定水平时，会引起职工的不满；当这类因素得到改善时，职工的不满就会消除。
但是，保健因素对职工起不到激励的积极作用。
保健因素可以归纳为十项：
企业的政策与行政管理；监督；与上级的关系；与同事的关系；与下级的关系；工资；工作安全；个人生活；工作条件；地位。
（2）激励因素：
这类因素具备时可以起到明显的激励作用；当这类因素不具备时，也不会造成职工的极大不满。
这类因素归纳起来有六种：
工作上的成就感；受到重视；提升；工作本身的性质；个人发展的可能性；责任。
激励因素是以工作为中心，即以对工作本身是否满意，工作中个人是否有成就，是否得到重用和提升为中心的；而保健因素则与工作的外部环境有关，属于保证工作完成的基本条件。
3、X、Y理论
（1）X理论和Y理论：
提出者：
麦格雷戈（美国麻省理工学院教授）
麦格雷戈所指的X理论主要有以下观点：
人的本性都是坏的，一般人都有好逸恶劳、尽可能逃避工作的特性；由于人有厌
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