内部管理体系审核检查表.docx
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内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表
注：
GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/4.1
总要求
E/4.1
总要求
O/4.1
总要求
1、最高管理者是否按标准要求建立公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，并加以实施和保持，持续改进其有效性？
2、公司是否界定了管理体系的范围并形成文件？
是否有三同时报告等？
方法：
检查管理手册、程序文件、管理制度、三同时报告等。
已按标准要求建立公司的管理体系文件。
并加以实施和保持，持续改进其有效性。
公司已界定了管理体系的范围并形成文件。
公司是属于建筑施工，故没有三同时报告等等资料。
Q/5.1
管理承诺
1、询问最高管理者对公司建立、实施管
理体系并持续改进其有效性的承诺能够
提供了那些方面的证据或者在那些方面
提供作出承诺了管理承诺？
向员工传达相关的法律法规。
制定管理方针、目标。
进行管理评审。
确保资源的提供。
Q/5.2
1、最高管理者如何理解以顾客、环境和员工为关注焦点？
应了解顾客当前的需求和期望，并超越顾客的需求和期望，力争顾客满意。
Q/5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康方针
1、最高管理者、管理者代表是否知道（并制定）本公司的质量、环境、职业健康安全方针？
2、在制定本公司的质量、环境、职业健康安全方针时是从哪些方面考虑？
方针是否适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。
最高管理者、管理者代表知道本公司的质量、环境、职业健康安全方针。
是根据公司发展的远景规划，结合公司自身的特点（适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模）而制定公司的方针。
方针是适合于相关要求的。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康方针
3、是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？
4、是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？
5、是否提供了建立和评审目标和指标的框架？
6、是否向公司员工传达公司的质量、环境、职业健康安全方针？
采取了何种方式？
7、是否有定期评审管理方针的规定？
8、公众如何获得管理方针？
查：
三整合管理手册、文件、现场检查等。
已作出了相应的承诺。
已作出了相应的承诺。
已提供了建立和评审目标和指标的框架。
通过宣传、会议、上墙等方式向员工进行传达管理方针。
有相应的规定。
公众可通过电话、询问、传真、书面等方式向公司获取管理方针。
Q/5.4
管理体系策划
1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全管理体系，最高管理者是如何进行策划？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
成立IS09001：
2008、ISO14001：
2004、GB/T28001-2011、GB/T50430贯标办，任命管理者代表，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现管理目标。
建立公司的管理体系，并形成管理体系所需的文件。
如管理手册、程序文件、各类管理制度等。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标
和指标
4.3.3
目标和方案
1、最高管理者、管理者代表是否知道本公司的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标？
2、如何理解本公司的质量、环境和职业健康安全目标？
3、公司在建立和评审环境目标和指标、职业健康安全目标时，是否考虑了法律法规和其他要求、技术方案、财务、运行和经营要求、以及相关方的观点等？
4、管理目标是否分解到有关的职能部门和层次？
5、是否制定了实施目标和指标的方案？
目标和指标的实施情况如何，是否进行了检查、验证？
6、目标和指标是否定期评审？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
最高管理者知道目标、指标及管理方案。
公司的质量目标是公司在现有质量状况下，公司产品在质量上所追求的目标，并且可测量的状况下等方面考虑提出的。
环境和职业健康安全目标是结合公司自身的特点，且是可测量的情况，在符合国家相关法律法规的条件下而制定的。
应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，职业健康安全危险源和风险。
此外还要考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方要求
。
各部门已建立了本部门的目标。
针对目标和指标，制定了相应的《管理方案》。
并进行了检查、验证。
进行了定期评审。
Q/5.5.1
职责和权限
Q/5.5.3
内部沟通
4.4.1
组织结构和职责
4.4.3
信息交流
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
4.4.3
沟通、参与和协商
1、最高管理者是否明确规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限？
2、最高管理者是否知道自己的岗位职责？
规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限。
知道自己的岗位职责。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/5.5.1
职责和权限
Q/5.5.3
内部沟通
4.4.1
组织结构和职责
4.4.3
信息交流
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
4.4.3
沟通、参与和协商
3、最高管理者是否任命公司的管理者代表？
4、各部门之间是如何进行沟通？
是否制定了信息交流与沟通控制程序，对信息交流及协商和沟通是如何实施的？
已任命公司的管理者代表。
各部门之间通过会议、通知等方式进行沟通。
按制定的程序文件进行工作。
Q/5.5.2
管理者代表
1、管理者代表是否知道自己的主要职责？
查：
管理手册、程序文件、相关记录。
管理者代表知道自己的主要职责。
Q/5.6
管理
评审
4.6
管理
评审
4.6
管理评审
1、与最高管理者交谈，是否知道有定期进行管理评审的规定？
2、管理评审是由谁主持？
3、最高管理者是否了解管理评审程序？
4、管理评审的目的是什么？
管理评审的时间间隔如何确定？
5、管理评审的输入主要包括那些内容？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
基本了解管理评审程序。
最高管理主持管理评审。
每相邻两次管理评审的时间间隔不超过12个月。
评审的目的是按策划的时间间隔评审管理体系的充分性、适宜性和有效性，顾客的满意情况等。
输入主要包括：
审核结果；顾客的反馈、过程的业绩和产品的符合性；纠正和预防措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；可能影响管理体系的变更；法规及其他要求符合性报告；改进的建议等等。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/6.1
资源
提供
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
1、最高管理者应怎样确定并提供所需的资源？
提供的资源是否满足体系的要求？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
最高管理者从人员（对人员进行培训、教育、使之胜任工作）、财力（确保各方面所需要的资金）、物力（使各方面设施、设备尽量齐备，创造良好的工作环境）等方面提供资源保证。
通过与相关方、顾客沟通，加强售前、售中、售后服务，增强相关方及顾客等方面的满意。
提供的资源满足体系的要求。
Q/5.4
1、为建立公司的标准质量、环境和职业健康安全管理体系，管理者代表如何进行策划？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
成立IS09001：
2000、ISO14001：
2004、GB/T28001-2011、GB/T50430贯标办，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现管理目标。
建立公司的管理体系，并形成管理体系所需的文件。
如管理手册、程序文件、各类管理制度等。
4.3.1
环境
因素
1、管理者代表是否了解环境因素识别和评价控制程序？
2、识别环境因素是否考虑了三种时态、三种状态、七种类型等？
了解环境因素识别和评价控制程序。
识别环境因素应考虑三种时态、三种状态、七种类型，同时还要考虑可对其相关方带来的环境因素。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
最高管理者，管理者代表
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
4.3.1
环境
因素
3、是否对公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
是否有环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批？
4、对相应的重要环境因素是否制定了控制措施？
查：
管理手册、程序文件、环境因素、重要环境因素清单，重要环境因素的控制措施、各类管理制度等。
进行了识别。
编制了环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批。
制定了相应的控制措施。
4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
1、管理者代表是否了解危险源辨识和风险评价控制程序？
2、辨识危险源应考虑那些要点（即是否考虑了三种时态、三种状态、各种类型的危险情况等）？
3、是否对公司的活动及活动场所中的危险源及风险进行了辨识？
是否有危险源清单及重大危险源清单并进行审批？
4、对相应的重大危险源是否制定了控制措施？
查：
管理手册、程序文件、危险源清单及重大危险源清单、重大危险源的控制措施、各类管理制度等。
了解危险源辨识和风险评价控制程序。
应考虑三种时态、三种状态、各种类型的危险情况等。
已对公司的危险源及风险进行了辨识。
编制了危险源清单及重大危险源清单并进行审批。
制定了相应的控制措施。
4.3.2
法律法规与其他要求
4.3.2
法规和其他要求
1、管理者代表是否了解法律法规控制程序？
2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单？
3、是否向员工及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息？
4、本公司的守法情况及守法证明文件。
查：
管理手册、程序文件、法律法规清单、守法证明文件、各类管理制度等。
了解法律法规控制程序。
已建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单。
已向员工及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息。
符合要求。
内部管理体系审核检查表
注：
GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
行政部
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/4.1
总要求
4.1
总要求
4.1
总要求
1、行政部是否按标准要求建立公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，并加以实施和保持，持续改进其有效性？
2、是否包含了标准要求的所有条款？
是否规定了管理体系覆盖的范围？
是否识别外包过程，对其如何实施控制？
查：
管理手册，程序文件。
已按标准要求建立公司的管理体系文件。
符合要求。
包含了标准（除7.3）要求的所有条款，规定了管理体系覆盖的范围。
对外包按相关规定进行控制。
符合要求。
Q/4.2.2
质量
手册
1、管理手册的覆盖面是否完整？
如对IOS9001标准是否有删减，删减理由是否充分合理？
查：
管理手册、程序文件、管理制度等。
覆盖面较完整，有删减，删理由充分。
Q/5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康方针
1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否知道公司的质量、环境及职业健康安全方针？
是否知道自己的岗位职责？
查：
管理手册。
知道公司的质量、环境及职业健康安全方针。
知道自己的岗位职责。
Q/4
4
4
1、查看部门管理体系文件受控情况，是否受控？
是否有效版本？
2、记录填写是否规范？
查：
①管理手册、程序文件。
②抽查2-----3份部门受控文件。
③查5----7份记录。
④查部门受控文件清单目录。
管理体系文件受控，是有效版本。
4.3.1
环境
因素
4.3.1
危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定
1、是否建立并了解环境因素识别与评价控制程序并进行工作？
是否建立并了解危险源辨识和风险评价控制程序并进行工作？
查：
管理手册、程序文件。
2、是否识别了环境因素和危险源并进行了评价？
是否识别并建立了重要环境因素和重大危险源了清单？
查：
环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单。
建立并了解相应的程序文件。
对环境因素和危险源进行了识别和评价，识别并建立了重要环境因素和重大危险源清单。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
行政部
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
4.3.1
环境
因素
4.3.1
危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定
3、环境因素的信息是否有更改？
查：
环境因素的更改情况记录。
4、危险源及其风险的信息是否有更改？
查：
危险源及其风险的更改情况记录。
目前无变化，符合要求。
目前无变化，符合要求。
4.3.2
法律法规与其他要求
4.3.2
法律法规与其他要求
1、是否建立并了解法律法规和其他要求的控制程序？
是否按程序文件的要求进行工作？
查：
管理手册、程序文件。
2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求的清单？
法规信息是否及时变更？
查：
抽查3-6份法律法规清单。
3、是否向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？
4、本公司过去、现在是否出现过违法的事件？
是否能提供公司守法的证明文件（如：
三同时报告；噪声的监测数据；新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告等）？
查：
公司守法的证明文件1-2份。
建立了法律法规和其他要求的控制程序，并进行工作。
已建立了适用的法律法规和其他要求的清单。
符合要求。
已向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息。
本公司过去、现在没有违法的事件。
符合要求。
有相应的守法证明文件。
Q/5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标、指标和管理方案
4.3.3
目标和方案
1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否知道公司的质量目标、环境和职业健康安全目标？
是否建立了本部门的目标、指标？
查：
管理手册、本部门的目标和指标。
2、是否建立并了解目标、指标和管理方案控制程序？
查：
程序文件。
3、目标和指标是否保持与方针的一致性？
知道公司的质量、环境及职业健康安全目标。
已建立了本部门的目标、指标。
已建立并了解相应的程序文件。
目标和指标是与方针保持一致性的。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
行政部
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标、指标和管理方案
4.3.3
目标和方案
4、是否有针对实现目标指标的环境管理方案？
方案中是否明确有关岗位和层次的职责？
是否明确方法、措施和时间表？
已建立了目标指标的环境管理方案，符合要求。
Q/5.5.1
职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
1、与行政部负责人交谈，是否知道自己的岗位职责？
2、查对公司QHSE管理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？
3、查是否提供了必要的资源（包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等）？
查阅部门设施、设备等资源的配置情况和运行检查与维护保养等记录。
了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保障情况。
知道自己的岗位职责。
制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。
提供了相应的资源。
基本符合要求。
Q/5.4
管理体系策划
1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全管理体系，如何进行策划？
查：
管理手册、程序文件、各类管理制度等。
公司建立IS09001：
2000、ISO14001：
2004、GB/T28001-2011、GB/T50430标准贯标办，制定质量和环境及职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现质量和环境及职业健康安全目标。
按标准要求建立公司的管理体系，并形成文件。
策划结果形成质量手册、程序文件、各类管理制度、环境和职业健康安全的目标、指标和管理方案等。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
行政部
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/5.5.3
内部沟通
4.4.3
信息交流
4.4.3
沟通、参与和协商
1、是否建立并了解信息交流与沟通、参与和协商控制程序并进行工作？
查：
程序文件。
2、外部信息与内部信息是如何进行收集
与处理？
查：
程序文件。
3、公司内部之间是如何进行信息交流与
沟通、协商？
如何让员工参与？
4、涉及重大投诉、事故的外部信息有无
适当处理和记录？
查：
1-2份的记录。
已建立信息交流与沟通、参与和协商控制程序并进行工作。
外部信息与内部信息按程序文件的要求进行工作。
内部信息采用会议、通知、电话等方式进行沟通。
目前没有投诉、事故等的情况出现。
Q/4.2.3
文件控制
4.4.4
文件
4.4.5
文件
控制
4.4.4
文件
4.4.5
文件
控制
1、是否制定了文件控制程序并进行工作？
查；程序文件。
2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？
是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？
方法：
①查看受控文件清单。
②检查文件和资料的审批情况及分发记录（3-----5份）。
3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有无缺页、损坏？
查：
3-----5份。
4、是否及时从所有分发场所收回失效和作废文件？
5、保留作废文件、失效文件有无适当的标识？
已制定了文件控制程序并进行工作。
对查看的受控文件和资料已进行了控制。
规定了文件的分发范围，能将有效的文件分发给使用者。
符合要求。
是有效版本的文件，无缺页、损坏情况。
公司目前无失效和作废文件。
公司目前无作废、失效文件。
内部管理体系审核检查表
编号：
HH/QHSE－P-22-03序号：
受审部门
行政部
审核员
日期
三整合QHSE体系要求
检查内容、检查方法
记录及结论
ISO9001条款
ISO14001条款
GB/T28001条款
Q/4.2.3
文件控制
4.4.4
文件
4.4.5
文件
控制
4.4.4
文件
4.4.5
文件
控制
6、文件更改是否经过审批？
更改后的文件是否在实施日期前分发到原分发范围？
文件更改后是否由原审批部门进行审批?
7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？
8、管理体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：
提供现行文件，查审批情况3----5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：
查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
10、外来文件是如何进行识别和控制的？
是否有外来文件清单？
查：
管理手册、程序文件。
抽查外来文件2-3份。
体系运行以来，没有文件更改。
符合要求。
生产现场无失效和作废文件。
管理体系文件在发布前经过授权人审批。
在检查的文件资料中，编制、审核、批准等栏都有签字，并注明了日期。
按程序文件要求进行控制和管理。
有外来文件清单
Q/6.2
人力
资源
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
1、是否制定了培训工作的文件化程序？
查：
程序文件。
2、是否有培训计划？
对人员能力胜任与否是否进行了培训？
对培训人员是否有培训记录并进行考核评价？
查：
①培训计划（1----2份）。
②检查培训记录、培训内容及培训试卷2----3份。
③查阅一般操作人员培训和考核记录。
抽2-----3份。
3、查看关键（或特殊）工作岗位人员是否经过培训、考核和资格确认，是否有相应证明文件？
已制定了人力资源控制程序。
有培训计划。
对相关人员进行了培训，对培训人员有记录、试卷和成绩并进行了评价。
关键工序（特殊工序）人员已经过培训、考核。
符合要求。
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