居间人测试复习题最新.docx

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居间人测试复习题最新

吉林省期货经营机构居间人资格测试复习题

一、单项选择题

1.期货公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（D）。

A．《期货经纪合同》B.《期货经纪业务规则》C.《期货交易所交易规则》D.《期货交易风险说明书》

2.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（D）。

A.3年B.5年C.10年D.20年

3.《期货公司风险监管指标管理试行办法》中规定，期货公司净资本最低不得低于人民币（A）万元。

A.1500B.2000C.2500D.3000

4.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（C）进行处理。

A.所在地期货交易所B.期货业协会C.所在机构D.证监会规定的机构

5.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（A）。

A.百分之六十B.百分之八十C.百分之二十D.百分之四十

6.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（A）。

A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D.了解投资者的投资目标

7.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（D）。

A.双方违约行为B.违背诚实信用原则的行为C.恶意进行磋商D.单方违约行为

8.《期货从业人员管理办法》中规定，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令整改，给予警告，单处或者并处（C）万元以下罚款：

A.1B.2C.3D.4

9.下列说法正确的是（D）：

A.期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

B.客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

C.期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

D.客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

10.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（A）处罚。

A.行政B.刑事C.民事D.纪律

11.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（A）承担。

A.李某B.甲期货公司C.期货交易所D.甲期货公司和李某

12.《关于吉林辖区期货机构居间人规范管理的指导意见》中规定，期货居间人同一期间能与（C）家期货机构签订期货居间合同。

A.2B．3C．1D．4

13.《关于吉林辖区期货机构居间人规范管理的指导意见》中规定，期货居间人相关执业事项发生变更的，期货机构应当自变更事项发生之日起（B）个工作日内向吉林省期货业协会申请期货居间人执业信息变更。

A．10B．15C．20D．7

14.下列行为中，没有违反《期货从业人员行为准则（修订）》的是（C）。

A.利用内幕消息从事期货投资交易

B.协同他人操纵期货交易价格

C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息

D.想客户提供虚假的期货市场行情

15.李某是A期货公司的客户。

某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金己经不足。

应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。

根据此情况，A期货公司应当相应（C）。

A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债

16.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,（D）。

A.如果损失小，有期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

17.《期货从业人员执业准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（D）的主要依据。

A.法律处分B.司法处分C.行政处罚D.纪律惩罚

18.侵权与违法竞合的期货纠纷案件，依（B）确定管辖。

A.期货公司住所地B.当事人选择的诉由C.被侵权人住所地D.违约人住所地

19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（D）年。

A.5B.10C.15D.20

20.期货纠纷案件由（C）管辖。

A.最高人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院

21．期货交易中，保证金比率越（A）期货交易的杠杆

作用就越大，高收益高风险的特点就越明显

A．低B．高C．平均D．稳定

22．期货交易之所以具有高收益和高风险的特点是因为（D）。

A．合约标准化B．交易集中化C．双向交易和对冲机制D．杠杆机制

23．在国际期货市场上，目前占据主导地位的期货品种是（D）。

A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．金融期货

24.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（D）。

A.期货价格的超前性B.占用资金的不同C.收益的不同D.期货合约条款的标准化

25.期货交易中套期保值的作用是（B）。

A.消除风险B.转移风险C.发现价格D.交割实物

26.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（C）方式免除合约履约义务。

A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机

27.IB业务指的是（A）。

A.介绍经纪商B.代客理财C.股指期货D.融资融券

28.居间人是否可以向客户保证收益（B）。

A.可以B.不可以C.有时候可以D.不知道

29.期货交易中套期保值者的目的是（B）。

A.在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物

B.通过期货交易规避现货市场的价格风险

C.通过期货交易从价格波动中获得风险利润

D.利用不同交割月份期货合约的差价进行套利

30.判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是（B）。

A.基本因素分析B.技术因素分析C.市场感觉D.历史同期状况

31.我国期货交易的保证金分为（D）和交易保证金。

A.交易准备金B.交割保证金C.交割准备金D.结算准备金

32．郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨，买入价格为1121元/吨，前一成交价为1123元/吨，那么该合约的撮合成交价应为（B）元/吨。

A．1120B．1121C．1122D．1123

33．下列关于证券交易和期货交易说法不正确的是（B）。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价；期货市场的基本职能是规避风险和发现价格

B．证券交易的目的是获取差价；期货交易的目的是回避现货市场价格风险

C．证券市场区分为发行市场和流通市场；期货市场则并不区分

D．人们买卖的股票和期货合约都是一种凭证，并非实物

34、（B）能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。

A.现货价格B.期货价格C.批发价格D.零售价格

35、受我国现行法规约束，目前期货公司不能（D）。

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险

C.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

D.从事期货交易自营业务

36、根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为套期保值者和（B）。

A.做市商B.投机者C.全权会员D.股东

37、如果会员持仓头寸超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施是（D）。

A.追加结算担保金B.风险警示C.强制减仓D.强制平仓

38、某投资者上一交易日结算准备金余额为500000元，上一交易日交易保证金为116050元，当日交易保证金为186000元，当日平仓盈亏为30000元，当日持仓盈亏为-12000元，当日入金为100000元。

该投资者当日结算准备金余额为（C）（不考虑手续费）。

A.540000元B.558000元C.548050元D.538550元

39、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。

以5080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。

8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格。

并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。

若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有（C）。

A.此基差交易为卖方叫价交易

B.该生产商在现货市场上每吨亏损30元

C.该生产商净盈利20元/吨

D.此交易对经销商有利

40、套期保值的效果主要是由（A）决定的。

A.基差的变化B.套期的期限C.现货和期货商品相匹配的程度D.现货和期货市场上价格的波动程度

41、期货市场具有一种把价格风险从（C）的机制。

A.现货市场消除B.期货市场消除C.套期保值者转移给投机者D.投机者转移给套期保值者

42、套利行为能（A）市场的流动性。

A.提高B.降低C.消除D.不确定

43、美元较欧元贬值，此时最佳策略为（C）。

A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货

B.买入欧元期货，同时买入美元期货

C.卖出美元期货，同时买入欧元期货

D.买入美元期货，同时卖出欧元期货

44、建仓时，投机者应在（B）。

A.市场一出现上涨时，就买入期货合约

B.市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约

C.市场下跌时，就买入期货合约

D.市场反弹时，就买入期货合约

45、在其他条件不变的情况下，工业用电价格的上升，会导致电解铝的供给量（B）。

A.增加B.减少C.不变D.不一定

46、某日，我国银行公布的外汇牌价为1美元兑7.20元人民币，这种外汇标价方法为（A）。

A.直接标价法B.间接标价法C.固定标价法D.浮动标价法

47、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（B）。

A.非系统性风险B.系统性风险C.企业的经营风险D.交易风险

48、2008年9月，某公司卖出12月到期的S＆P500指数期货合约，期指为1400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的S＆P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。

S＆P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为（D）美元。

A.42500B.-42500C.4250000D.-4250000

49、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过（C）方式形成。

A.私下协商价格

B.由交易所确定标准化价格

C.公开竞价

D.集合竞价

50、看涨期权的买方想对冲了结其全部合约部位，应（B）。

A.卖出相同期限、相同合约月份、相同执行价格、同等数量的看跌期权

B.卖出相同期限、相同合约月份、相同执行价格、同等数量的看涨期权

C.买入相同期限、相同合约月份、相同执行价格、同等数量的看跌期权

D.买入相同期限、相同合约月份、相同执行价格、同等数量的看涨期权

51、（A）是影响期权价格的最重要因素。

A.执行价格与期权合约标的物的市场价格

B.内涵价值和时间价值

C.标的物价格波动率

D.无风险利率

52、当标的物市场处于牛市，或预期后市看涨，或认为市场已经见底可以进行（A）操作。

A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权

53、下列关于期货经纪业务的表述，正确的是（B）。

A.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保期货公司自身的利益优先

B.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内上报

C.期货公司应当按照价格优先的原则传递客户交易指令

D.期货公司应当在每日交易开市后为客户提供交易结算报告

54、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（D）各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月

55、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（C）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后

56、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（C）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A.负债B.流动负债C.负债调整值D.流动资产

57、A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（B）。

A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止

58、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（B）。

A.进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B.做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D.做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

59、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失（D）。

A.客户承当全部责任

B.期货公司承担主要全部责任

C.客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

60、投资者同时提供本人的年收入证明文件、近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，取其（B）得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

A.最低B.最高C.平均D.综合

二、多项选择题

1、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在（ABD）。

A.该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润

B.该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积

C.该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产

D.为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

2、期货交易的目的是（CD）。

A.获得利息、股息等收入B.资本利得C.规避风险D.获取投机利润

3、期货交易所的特性主要包括（ABCD）。

A.高度系统性B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化.

4、关于交割，下列说法正确的有（ABCD）。

A.实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所载标的物所有权的转移，了结未平仓合约的过程

B.现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程

C.商品期货常常采用实物交割方式

D.期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证

5、企业在套期保值业务上，需要在以下（ABCD）方面予以关注。

A.评估自身的套期保值需求和实施能力

B.企业应完善套期保值机构设置

C.企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度

D.加强对套期保值交易中相关风险的管理，掌握风险评价方法

6、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定（BC），作好交易前的心理准备。

A.最高获利目标B.最低获利目标C.期望承受的最大亏损限度D.期望承受的最小亏损限度

7、政府为弥补财政赤字会实行紧缩性的财政政策，则会产生下列影响（ABC）。

A.国民收入的减少B.减少进口需求C.促使该国货币升值D.促使该国货币贬值

8、股指期货市场的投机交易是指交易者根据对（BC）的变动趋势作出预测，通过看涨时买进股指期货合约，看跌时卖出股指期货合约而获取价差收益的交易行为。

A.股票价格B.股票价格指数C.股指期货合约价格D.股指期货合约乘数

9、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ABCD）等措施，以警示和化解风险。

A.要求会员报告情况B.要求客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函

10、下列说法正确的是（BD）。

A.期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准

B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

11、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ABCD）。

A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试

12、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（ABD）。

A.中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

B.期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合

C.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理

D.中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动

13.我国期货经纪公司目前不可以申请从事下列哪些期货业务（ACD）。

A.投资基金B.经纪业务C.委托理财D.自营

14.下列属于期货从业人员的有（ABCD）。

A.期货公司总经理B.期货公司的电脑管理人员C.期货公司财务人员D.期货公司研发人员

15.在我国，交割仓库不得有（ABCD）行为。

A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易

16.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。

2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。

关于李某的行为下列说法不正确的是（AC）。

A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚

17、交易对象为标准化合同的交易方式有（BC）。

A．现货交易B．商品期货交易C．金融期货交易D．远期交易

18、期货市场在微观经济中的作用有（ABD）

A．锁定生产成本，实现预期利润B．使企业可以规避价格风险C．使企业可以任意控制产品的市场价格D．提高合约兑现率

19、下列不一定采用保证金交易的交易方式有（AD）。

A．现货交易B．商品期货交易C．金融期货交易D．远期交易

20．在下列期货品种中，属于商品期货的有（ABD）

A．金属期货B．能源期货C．利率期货D．林产品期货

三、判读题

1.全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

（√）

2.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

（×）

3.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

（√）

4.期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

（√）

5.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由客户承担主要赔偿责任。

（×）

6.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

（×）

7.当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。

（√）

8．获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易。

（√）

9．一方面，期货交易以现货交易为基础，另一方面没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避（√）

10．涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

（×）

11．期货交易的对象可以是非标准化的合约。

（×）

12．期货交易的目的是获得或让渡商品的所有权，是满足买卖双方需求的直接手段。

（×）

13．期货交易实行到期一次结清的结算方式。

（×）

14．远期交易要收取合约价值5％～10％的初始保证金。

（×）

15．期货合约绝大部分交易可以通过反向对冲操作解除履约责任。

（√）

16．期货市场具有杠杆作用，这也是它能够吸引大量交易者的重要原因之一。

（√）

17．期货市场可以分为一级市场和二级市场。

（×）

18．期货交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。

（×）

19．期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能。

（√）

20．期货交易的双向机制使期货交易具有高收益性高风险的特点。

（×）

21、期货合约的标的物包括有限的特定种类的实物商品。

（√）

22、现货交易覆盖面广，不受交易对象、交易时间、交易空间等方面的制约，交易灵活万便。

（√）

23、合约持仓量增加，应降低交易保证金增强市场流动性。

（×）

24、基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。

（√）

25、期货的投机交易是为了转移价格风险，获取稳定的收益。

（×）

26、买进期货合约投机者，拥有多头头寸，被称为多头投机者。

（√）

27、套利在本质上是期货市场的一种投机，它会进一步扭曲期货市场的价格。

（×）

28、牛市套利的交易方式是买进近期月份期货合约的同时，卖出远期月份期货合约。

（√）

29、期货投机交易只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异套取利润。

（√）

30、就持仓量的数量来说，当多头开仓同时多头平仓时，持仓量减少。

（×）

31、技术分析法比基础分析法具有优势，因此可以取代基本分析法。

（×）

32、如果一国外汇储备增加，外汇市场对本币的信心增加，会促使本币升值。

（√）

33、基准利率是金融市场上具有普遍参照作用和主导作用的基础利率，其他利率水平或金融资产价格均可根据基准利率水平来确定。

（√）

34、在利率期货交易中，跨市场套利机会相对较多，跨期套利和跨品种套利机会一般很少。

（×）

35、证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

（×）

36、期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

（√）

37、期货从业人员不得以个人名义参与期货交易，但是可以以他人名义参与期货交易。

（×）

38、为保护投资者利益，我国法律禁止期货行