上半年江西省基金从业基金销售的主要法律规定考试题.docx
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上半年江西省基金从业基金销售的主要法律规定考试题
2015年上半年江西省基金从业基金销售的主要法律规定考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
2、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．投资功能
D．融资功能
3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____
A：
20%
B：
25%
C：
30%
D：
35%
4、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
5、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
6、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
7、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
8、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力
B．市场的系统性风险
C．基金经理个人的能力
D．基金公司的风险控制流程
9、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__
A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金
C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；ETF联接基金
10、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
11、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
12、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
13、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险
14、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
A．从业经验
B．投资理念
C．家庭背景
D．操作风格
15、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性
16、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
17、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．公众宣传法
18、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．3
B．5
C．10
D．15
19、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线
A：
风险厌恶
B：
风险偏好
C：
风险中性
D：
其他
20、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
21、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》
B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
22、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选
B．华安富利
C．南方避险
D．南方宝元
23、__是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销
24、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
25、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权
D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
26、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值
27、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
5
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
）
1、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
2、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A：
《基金法》
B：
《开放式证券投资基金试点办法》
C：
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
3、证券投资的系统性风险不包括__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．购买力风险
4、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券
D．6个月的银行定期存款
5、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
6、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
7、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
8、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：
基金账务的复核
B：
基金头寸的复核
C：
基金资产净值的复核
D：
基金财务报表的复核
9、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____
A：
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B：
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C：
引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D：
引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
10、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模
B．客户数量
C．购买态度
D．服务意识
11、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A：
《中华人民共和国证券法》
B：
《证券投资基金法》
C：
《开放式证券投资基金试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
12、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
13、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：
50%
B：
60%
C：
70%
D：
80%
14、基金市场营销的管理过程包括__。
A．市场营销计划
B．市场营销分析
C．市场营销实施
D．市场营销控制
15、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系
B．风险控制的决策体系
C．风险控制的内控体系
D．风险控制的制度体系
16、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A：
签署基金合同
B：
基金募集
C：
基金运作
D：
基金终止
17、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
18、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A．长期性
B．全面性
C．针对性
D．一致性
19、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
20、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位
21、下列____不是资产配置的目标。
A：
改善投资者面临的环境
B：
降低投资风险
C：
提高投资收益
D：
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
22、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
23、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____
A：
投资目标
B：
特殊现金比例
C：
投资结构
D：
正常现金比例
24、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
25、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象
A：
成长型基金
B：
收入型基金
C：
平衡型基金
D：
混合型基金
26、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值
27、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
5
2020-2-8
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