基金从业《基金法律法规》复习题集第5478篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第5478篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.监管部门对证券市场的监督检查采取以下（）措施。
Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
（一）加强私募机构的规范和清理
（二）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
（三）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
（四）对基金管理公司业务实施风险压力测试
（五）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元
（六）基金产品呈现货币化、机构化特点
2.以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是（）。
A、形态性
B、约束性
C、具体性
D、继承性
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解道德与职业道德的含义；
道德的特征:
1．道德具有差异性
2．道德具有继承性
3．道德具有约束性
4．道德具有具体性
3.关于保本基金的宣传推介，正确的是（ ）。
A、保本基金能保证最低收益
B、保本基金与金融机构同业存款相似
C、保本基金与银行存款相似
D、保本基金仍存在本金损失的风险
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
D
【解析】：
基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
保本基金在保本期间开放申购的，应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期间，投资者的申购金额是否保本。
4.投资者进行ETF证券认购时需要具有（ ）。
A、沪、深B股或H股账户
B、开放式基金账户
C、沪、深A股证券账户
D、封闭式基金账户
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【知识点】：
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】：
C
【解析】：
投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
5.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德（ ）。
A、调整范围相同
B、调整手段不同
C、目的不同
D、功能相互排斥
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
B
【解析】：
道德与法律的区别：
①表现形式不同。
②内容结构不同。
③调整范围不同。
④调整手段不同。
其中，调整手段不同是指法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
知识点：
对基金管理人的监管
7.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。
其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。
修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.
修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、
8.银行代销基金具有下列（）特点。
Ⅰ．基金产品和其他金融产品较全
Ⅱ．销售网点众多
Ⅲ．客户经理制度日渐完善
Ⅳ．专注于基金销售
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
了解基金管理人及代销机构销售方式；
随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销：
基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道
9.股权投资基金又称（）。
A、私人股权投资基金
B、证券投资基金
C、股权类投资基金
D、风险投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
A
【解析】：
（教材上册P24）股权投资基金又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”。
风险投资基金又称“创业基金”。
知识点：
投资基金的主要类别
10.下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。
A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B、网点较多，便于传统客户交易买卖
C、客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D、主营业务是债券经纪
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
D
【解析】：
证券公司代销的特点包括：
①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；②网点较多，便于传统客户交易买卖；③客户经理专业水平相对较高，服务也较好；④主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。
11.我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。
A、基金财产的所有权
B、剩余基金财产的分配权
C、基金份额持有人大会的表决权
D、基金份额的依法转让权
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
A
【解析】：
我国基金份额持有人享有以下权利：
分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定的其他权利。
知识点：
证券投资基金的参与主体
12.2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。
Ⅰ．登记备案
Ⅱ．资金募集
Ⅲ．投资方向
Ⅳ．投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；
2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。
13.下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。
A、基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
C、严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
D、基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握基金公司内部控制的基本要素；
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
公司应
14.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（）。
A、职业行为规范
B、职业义务
C、职业责任
D、以上都是
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【知识点】：
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解基金从业人员职业道德的含义；
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
15.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
（4）数据的
16.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
A、1个月
B、6个月
C、12个月
D、3个月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】：
C
【解析】：
货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。
17.资产管理的本质具体表现不包含（）。
A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、投资人必须做到“买者自负”
D、交易双方必须做到“风险共担”
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>资产管理的本质
【答案】：
D
【解析】：
资产管理的本质具体表现为一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配、管理人必须坚持“卖者有责”、投资人必须做到“买者自负”。
知识点：
资产管理的本质
18.下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。
A、“三公”原则
B、审慎监管原则
C、适度监管原则
D、依法监管原则
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
基金监管的基本原则有六个，分别是：
保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。
其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。
19.金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
Ⅰ．金融资产的无形性
Ⅱ．金融交易的灵活性
Ⅲ．金融交易的风险性
Ⅳ．金融行业的专业性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；
金融市场中，金融资产的无形性、金融交易的灵活性、金融行业的专业性等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题，特别是广大的中小投资者容易受到不公平的对待，甚至被欺诈。
20.按交割期限，金融市场分为（ ）
①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
D
【解析】：
①和②是按交易工具的不同期限分类。
知识点：
金融市场的分类
21.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于（）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、误导市场
D、基于信息的操纵市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。
22.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
合规管理的基本原则有：
①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
23.2015年至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A、萌芽和早期发展时期
B、证券投资基金试点发展阶段
C、行业平稳发展及创新探索阶段
D、防范风险和规范发展阶段
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
D
【解析】：
我国基金业的发展划分为如下几个阶段：
①萌芽和早期发展时期（1985～1997年）；②证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年）；③行业快速发展阶段（2003—2007年）；④行业平稳发展及创新探索阶段（2008-2014年）；⑤防范风险和规范发展阶段（2015年至今）。
知识点：
中国证券投资基金业发展历程
24.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A、基金管理公司
B、商业银行
C、基金监督机构
D、自律组织
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
A
【解析】：
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
25.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。
A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B、基金的历史规模和持仓比例
C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金成立以来有无亏损情况
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】：
D
【解析】：
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：
①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。
26.下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。
A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流
【答案】：
C
【解析】：
在投资咨询过程中，基金管理公司应提醒客户在未经销售机构许可的情况下，禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
27.基金投资者是基金的（）。
A、所有者
B、管理者
C、保管者
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握证券投资基金的基本特点；
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
28.基金信息披露义务人不包括（）。
A、基金管理人
B、基金代销机构
C、基金托管人
D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
B
【解析】：
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
29.金融机构的业务性质决定了其（）经营的特点。
A、高流动
B、低风险
C、低收益
D、高负债
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；
金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。
金融发展是建立在集体信心基础上的，如果市场信心崩溃，金融机构是脆弱的。
30.基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。
A、书面
B、光盘
C、影像
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的范围和报备流程：
报送形式:
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
报证监局时应随附电子文档。
31.我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。
A、基金金泰
B、基金开元
C、华安创新
D、南方稳健
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
C
【解析】：
我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
32.基金销售机构应当履行下列（）义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．确保销售结算资金安全
Ⅳ．妥善保存登记数据
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
掌握对基金服务机构的监管内容；（注意：
第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基金销售支付机构”的义务，不是“基金销售机构”。
）
33.人们的（）是职业道德产生的基础。
A、社会实践
B、职业实践
C、法律实践
D、道德实践
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>职业道德
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解道德与职业道德的含义；
职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。
34.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．核查基金投资人的投资资格
Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务
Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求；
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。
35.基金监管原则的“三公”原则重在（）。
A、公开
B、公平
C、公正
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。
36.以下哪项不是金融市场的构成要素（ ）
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】：
B
【解析】：
金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。
知识点：
金融市场构成要素
37.下列基金类型中投资风险最低的是（）。
A、指数基金
B、债券基金
C、股票基金
D、货币市场基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
D
【解析】：
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
38.货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
A、长期投资
B、短期投资
C、股票投资
D、债券投资
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【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
B
【解析】：
和其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
39.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
A
【解析】：
知
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