水利工程管理单位安全生产标准化评审标准.docx
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水利工程管理单位安全生产标准化评审标准
水利工程管理单位安全生产标准化评审标准
说明
一、适用范围：
本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000—2016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和126个三级项目。
涉及水电站的应参照相应的评审标准。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。
1、目标职责（130分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
1.1目标（30分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。
3
查制度文本
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
6
查中长期安全生产工作规划和年度安全生产工作计划等相关文件
目标未以正式文件发布，扣6分
目标制定不全，每缺一项扣1分
1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。
4
查相关文件
目标未分解，扣4分
目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分
目标分解与职能不符，每项扣1分
1.1.4逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。
5
查相关文件
未签订责任书，扣5分
责任书签订不全，每缺一个部门、单位或个人扣1分
未制定目标保证措施，每缺一个部门、单位或个人扣1分
责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时，及时调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录
未定期检查、评估，扣6分
检查、评估的部门或单位不全，每缺一个扣3分
必要时，未及时调整实施计划，扣3分
1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
6
查相关文件和记录
未定期考核奖惩，扣6分
考核奖惩不全，每缺一个部门或单位扣2分
1.2机构和职责（40分）
1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。
5
查相关文件
未成立或未以正式文件发布，扣5分
成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分
人员发生变化，未及时调整发布，扣2分
1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。
5
查相关文件
未按规定设置，扣5分
1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。
5
查相关文件
安全管理人员配备不全，每少一人扣2分
人员不符合要求，每人扣2分
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
15
查制度文本
未以正式文件发布，扣3分
责任制不全，每缺一项扣3分
责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。
10
查相关文件和记录
会议频次不够，每少一次扣2分
未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分
重大问题未经安委会（安全生产领导小组）研究解决，每项扣2分
未形成会议纪要，每次扣2分
1.3全员参与（15分）
1.3.1定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
8
查相关记录
未进行评估和监督考核，扣8分
评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位或个人扣2分
1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。
7
查相关文件和记录
未建立激励约束机制，扣7分
未对建言献策回复，每少一次扣1分
1.4安全生产投入（25分）
1.4.1安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
1.4.2按有关规定保证具备安全生产条件所必须的资金投入。
5
查相关文件和记录
资金投入不足，扣5分
1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
3
查相关记录
未编制安全生产费用使用计划，扣3分
审批程序不符合规定，扣1分
未建立安全生产费用使用台账，扣3分
台账不全，每缺一项扣1分
1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
6
查相关记录
未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分
未专款专用，每项扣2分
1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
3
查相关记录
未进行检查、总结和考核，扣3分
未公开安全生产费用提取和使用情况，扣1分
1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。
5
查相关记录
未办理相关保险，扣5分
参保人员不全，每缺一人扣1分
1.5安全文化建设（10分）
1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。
5
查相关文件和记录
未确立理念或行为准则，扣5分
未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分
1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。
5
查相关文件和记录
未制定安全文化建设规划或计划，扣5分
未按计划实施，每项扣2分
单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分
1.6安全生产信息化建设（10分）
1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。
10
查相关系统
未建立信息系统，扣10分
信息系统不全，每缺一项扣2分
小计
130
得分小计
2、制度化管理（80分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
实际得分
2.1法规标准识别（15分）
2.1.1安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。
3
查制度文本
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
2.1.2职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。
5
查相关文件和记录
未发布清单，扣5分
识别和获取不全，每缺一项扣1分
法律法规或其他要求失效，每项扣1分
未建立文本数据库，扣5分
2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
7
查相关记录
未及时传达或配备，扣7分
传达或配备不到位，每少一人扣1分
2.2规章制度（25分）
2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。
规章制度应包含但不限于：
1.目标管理；2.安全生产承诺；3.安全生产责任制；4.安全生产会议；5.安全生产奖惩管理；6.安全生产投入；7.教育培训；8.安全生产信息化；9.新技术、新工艺、新材料、新设备设施、新材料管理；10.法律法规标准规范管理；11.文件、记录和档案管理；12.重大危险源辨识与管理；13.安全风险管理、隐患排查治理；14.班组安全活动；15.特种作业人员管理；16.建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；17.设备设施管理；18.安全设施管理；19.作业活动管理；20.危险物品管理；21.警示标志管理；22.消防安全管理；23.交通安全管理；24.防洪度汛安全管理；25.工程安全监观测；26.调度管理；27.工程维修养护；28.用电安全管理；29.仓库管理；30.安全保卫；31.工程巡查巡检；32.变更管理；33.职业健康管理；34.劳动防护用品（具）管理；35.安全预测预警；36.应急管理；37.事故管理；38.相关方管理；39.安全生产报告；40.绩效评定管理。
15
查制度文本
未以正式文件发布，每项扣3分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
2.2.2及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。
10
查相关记录
工作岗位发放不全，每缺一个扣2分
规章制度发放不全，每缺一项扣2分
2.3操作规程（25分）
2.3.1引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。
10
查规程文本和记录
未以正式文件发布，每项扣3分
规程内容不符合有关规定，每项扣2分
规程的编制和修订工作无从业人员参与，每项扣1分
2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。
5
查规程文本和记录
“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分
2.3.3安全操作规程应发放到相关作业人员。
10
查相关记录并查看现场
未及时发放到相关作业人员，每缺一人扣1分
2.4文档管理（15分）
2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。
3
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
3
查相关记录
未按时进行评估或无评估结论，扣3分
评估结果与实际不符，扣2分
2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。
3
查相关记录
未及时修订，每项扣1分
小计
80
得分小计
3、教育培训（70
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