苏州互查互评导则表格版.docx
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苏州互查互评导则表格版
苏州市化工企业安全生产管理互查互评导则
A级要素
B级要素
标准化要求
得分
评审标准
评审方法
扣分标准
1方针目标和责任体系（100）
1.1负责人（20）
1.明确企业主要负责人（法人、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责；主要负责人对本单位的安生产工作全面负责；主要负责人领导企业建立安全生产体制和机制。
2.主要负责人组织开展安全标准化建设；制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；制定安全文化建设计划或方案。
3.主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；确保安全标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
4.主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
0
主要负责人未作出或不了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。
现场检查：
安全承诺书公示情况。
询问：
主要负责人安全承诺内容。
主要负责人未作出或不了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。
10
1．主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；
2．主要负责人组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
查文件：
1．企业安全标准化实施方案；
2．主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。
1．
2．安全标准化方案内容，一项不符合扣2分；
3．无主要负责人组织或参与标准化记录，扣5分。
15
1．主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；
2．落实领导干部带班制度。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产汇报资料；
3．领导干部带班制度；带班记录及考核记录。
询问：
主要负责人了解情况。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣5分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分；
4．主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣5分；
5．带班记录一项不符合，扣2分。
20
积极参加苏州市安全生产管理示范企业创建活动，工作富有成效。
查文件：
创建示范企业文件；“TRIM”测评服务反馈意见。
测评未达到800分的，扣3分；800~分之间的，扣2分。
1.2方针目标（20）
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全目标；安全目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。
2.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；定期考核目标完成情况；企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
0
企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段
查文件：
1．安全生产方针；
2．安全生产工作目标。
企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段。
10
1．企业主要负责人制定和签发安全生产方针，确定安全生产职责和绩效总目标并制定安全工作计划；
2．安全生产目标分解到各级部门和基层单位，各级组织制定相应的工作计划。
查文件：
1．年度安全目标和安全工作计划；
2．各部门安全生产工作计划。
询问：
相关人员对本部门安全工作目标知晓情况。
1．安全生产目标分解到各部门、基层单位，存在安全职责不符合的一项扣2分；
2．企业未制定年度安全工作计划，扣4分；各级组织未制定年度工作计划，缺一个部门扣2分；
3．抽查人员中了解目标情况比例未达80%，每低10%扣2分，直至本项扣完为止。
15
1．企业各部门和基层单位根据安全生产目标制定安全工作计划，明确实施计划的职责和权限，确定责任人和责任部门，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表；
2．每季度考核目标完成情况。
查文件：
1．各级组织年度安全工作计划；
2．目标考核记录。
未每季度进行目标考核，每缺1季度扣1分；考核与目标责任书内容不符，扣2分。
20
对工作目标每季度进行回顾分析，分析报告提交主要负责人审阅。
查文件：
工作目标分析报告。
未每季度对目标未进行回顾分析，每缺1季度扣1分；分析报告缺主要负责人签字记录，扣3分。
1.3管理机构（20）
1.设置安委会；设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托注册安全工程师提供安全生产管理服务。
2.根据生产经营规模设置相应管理部门；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员；建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
0
未设置安委会、安全生产管理机构或专职安全生产管理人员配备不满足186号文要求，50人以下企业安全管理人员少于2人。
查文件：
1．成立安委会或领导小组文件；
2．安全管理网络文件；
3．安全管理人员学历和资格证书等。
未设置安委会、安全生产管理机构或专职安全生产管理人员配备不满足186号文要求。
（50人以下企业安全管理人员少于2人）
10
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员，工作有效开展。
查文件：
从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。
询问：
有关成员是否了解安全生产管理网络构成。
1．安全生产管理机构在安全管理网络中层级低于其他管理部门，扣5分；安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
2．有关成员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。
15
按照要求配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；至少有一名标准化自评员；所有安全管理人员文化水平不低于大专或职称水平不低于中级。
查文件：
安全管理人员注安证书、标准化自评员证书等。
无标准化自评员，扣5分；注册安全工程师低于标准的，扣3分；安全管理人员每1人文化水平或职称水平低于要求，扣2分。
20
安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%以上
。
查文件：
管理人员工资单/
安全管理人员待遇低于同级行政管理人员平均水平10%，高于5%，扣3分
；低于5%扣5分。
1.4全员责任制（20）
1．企业制定安委会和各管理部门的安全职责；
2.明确主要负责人安全职责，至少包括安全生产法的规定；明确各级管理人员的安全职责；明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
3.建立安全责任考核机制；对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
0
安委会和各管理部门的安全职责不清；主要负责人不了解其安全职责。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
主要负责人是否清楚职责。
安委会和各管理部门的安全职责不清；主要负责人不了解其安全职责。
10
1．明确安委会和各管理部门的安全职责；
2．明确各级管理人员的安全职责；
3．明确从业人员安全职责。
询问：
各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分
15
建立安全责任考核机制。
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件。
未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
20
安全考核奖占收入10%以上。
现场检查：
财务记录或行政文件。
安全考核奖未达到收入10%，每低1%，扣1分。
1.5安全生产投入及工伤保险（20）
1．根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。
2.按照《办法》规定的使用范围，合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况；实行全员安全风险抵押金制度。
3．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
0
未按照相关标准提取、使用安全生产费用。
查文件：
安全生产费用制度。
未按照相关标准提取、使用安全生产费用。
。
10
1．安全生产费用提取、使用符合相关规定。
2．建立安全生产费用台帐。
查文件：
1．安全生产费用制度；
2．安全生产费用台帐。
安全生产费用台帐内容与规定不符合，一项扣2分。
15
1．依法参加工伤社会保险；缴纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任险。
2．安全生产投入超过上年度5%。
查文件：
1．从业人员交纳工伤社会保险凭证；
2．缴纳安全生产风险抵押金或安全生产责任险凭证。
1．工伤社会保险每漏缴1人次，扣1分；（此项目针对正式录用员工，不含试用期内员工）
2．未缴纳安全生产风险抵押金或安全生参加产责任险，扣5分；
3．安全生产投入未超过上年5%，每低1%，扣1分。
20
安全责任保险金额高于辖区内同类企业平均水平5%。
查文件：
安全生产责任险投保凭证。
安全责任保险金额未超过平均水平5%，每低于1%，扣1分。
2法律法规和管理制度（120）
2.1法律法规（40）
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式、时机；及时识别和获取适用的安全生产法律法规；形成法律法规清单和库；.定期更新法律法规清单和库。
2．采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规及时传达给相关方。
3．执行和落实法律法规的有关规定和标准的有关要求；将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。
4.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价；对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；编制符合性评价报告。
0
企业现场检查存在非法、违法行为，或在考评前半年内受到过行政处罚。
现场检查：
查文件：
违法记录。
企业现场检查存在非法、违法行为，或在考评前半年内受到过行政处罚。
20
1．及时识别和获取适用的安全生产法律法规，形成法律法规清单和资料库，定期更新；
2．企业与上级政府机关建立信息沟通平台，主要负责人对下发的安全生产文件签字，及时把握文件精神，布置落实相关工作。
查文件：
1．适用的法律法规清单和资料库；
2．定期更新记录；
3．下发的安全生产文件流转情况。
4．
1．识别和获取的法律法规，未形成清单或资料库，扣10分；一项不符合扣2分；
2．未定期更新，扣5分；
3．主要负责人未对下发的安全生产文件签字，扣5分。
30
每年至少一次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并编制符合性评价报告。
查文件：
符合性评价报告、记录；
不符合项整改记录。
1．未进行符合性评价，扣10分；未编制符合性评价报告，扣5分；评价的法律法规适用性不够，未结合企业或行业特点，一项扣2分；
2．未对评价出的不符合项进行原因分析，一项扣2分；
3.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
40
1.执行和落实法律法规的有关规定和标准的有关要求；
2.将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。
查文件：
安全生产规章制度；安全操作规程；
询问：
有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情况。
1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；
2.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；
3.现场发现有未执行和落实法律法规和标准的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分。
2.2管理制度（40）
1.建立健全安全生产规章制度，管理内容应符合标准要求；至少包括下列内容（略）；明确责任部门、职责、工作要求；安全生产规章制度应具有可操作性；涉及生产操作、检维修、危险性作业、关键装置及重点部位、危险工艺等管理制度，应有风险分析的规定；除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：
工艺管理、开停车管理、设备管理、电气管理、公用工程管理、领导干部带班、厂区交通安全等。
2．将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
3．按规定进行评审和修订；至少每3年评审和修订一次；确保其有效性和适用性；在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度。
（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其它相关事项。
0
企业的安全管理制度不切合实际，缺乏可操作性，近三年未作修订。
查文件：
安全生产规章制度。
企业的安全管理制度不切合实际，缺乏可操作性，近三年未作修订。
20
建立完善的安全生产规章制度，管理内容符合标准要求。
查文件：
安全生产规章制度。
1．缺少变更管理、风险管理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业等管理制度及管理制度评审和修订制度其中之一的，扣15分；
2．缺少其它相关内容的管理制度，缺一项扣2分。
30
建立完善的规章制度执行机制；定期分析规章制度的执行情况。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
工作岗位是否有有效的规章制度。
1.未将安全生产规章制度发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分。
2．相关岗位使用失效的安全生产规章制度，扣5分。
40
按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度评审和修订，注明生效日期。
确保使用最新有效版本的安全生产规章制度。
查文件：
1．管理制度评审和修订制度；
2．评审和修订记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；
2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；
3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；
4.修订后，未注明生效日期，扣3分。
2.3操作规程（40）
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；发放到相关岗位。
2．新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
3.规定操作规程评审、修订的时机和频次；至少每3年评审和修订一次；在发生有关情况时（同2.2中相关要求），应及时评审、修订相关的操作规程；确保其有效性和适用性。
0
岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。
查文件：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。
20
企业操作规程严格符合国家法律法规标准，适用性强。
查文件：
岗位操作规程。
操作规程内容一项不符合扣1分
30
建立完善的操作规程执行机制；定期分析操作规程的执行情况。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全操作规程制度是否是最新、有效版本。
1.未将岗位操作规程发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分；
2．相关岗位使用失效的操作规程，一项扣5分。
40
按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加操作规程评审和修订，注明生效日期；确保使用最新有效版本的操作规程。
查文件：
1．操作规程评审和修订制度；
2．评审和修订记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；
2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；
3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；
4.修订后，未注明生效日期，扣3分。
3风险管理（50）
3.1风险辨识与评价（20）
1.企业应制定风险评价管理制度,确定风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员的职责；
2．风险评价范围满足标准要求（略）；新改扩建项目按规定有具有资质的评价单位进行安全评价；
3．选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价；
4．根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应符合标准规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准；
5．建立作业活动清单和设备、设施清单；根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价；
6．厂级评价组织应有企业领导参加；车间级评价组织应有车间领导参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
0
风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。
查文件：
风险辨识、评价记录。
风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。
10
制定了风险辨识评价管理制度，明确了风险评价的范围，选定合适的评价方法开展了风险辨识和评价。
查文件：
1.风险管理制度
2.风险评价记录。
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握情况。
1．风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；
2．未规定选用何种评价方法，扣2分；
3．选用的评价方法不适用，扣1分；
4．有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。
15
1．企业各级管理人员、从业人员积极参与了风险评价，开展全员风险辨识活动；
2．企业主要负责人了解风险评价结果，并牵头对重大风险落实风险控制措施。
查文件：
风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。
1．各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分；
2．企业主要负责人不了解风险评价结果，未牵头对重大风险落实风险控制措施，扣5分。
20
企业定期和及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录。
1．未建立作业活动清单和设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分；
3．未选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价，扣2分。
3.2风险控制（30）
1.企业应根据风险评价结果，建立重大风险清单；结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
2.企业应根据风险评价的结果及所采取的控制措施制定风险培训计划；按计划开展宣传、教育；使从业人员熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
0
对评价出的重大风险未采取控制措施。
查文件：
风险控制措施。
对评价出的重大风险未采取控制措施。
20
进行了明确的风险等级划分，建立重大风险清单；制定了确实可行的风险控制措施，并予以落实。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险评价记录；
3.风险控制措施。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
1.风险评价未设定等级的扣10分；
2.未建立重大风险清单，扣5分；
3.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣2分。
30
将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
查文件：
1.培训教育计划；
2.培训记录；
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
4隐患排查治理（60）
4.1隐患排查（30）
企业应严格执行隐患排查治理制度。
1.开展全厂性隐患自查每月不少于1次；生产车间开展隐患自查每周不少于1次；班组（工段）每天或每班应检查各岗位、工艺设备和安全防护设施完好情况，是否存在事故隐患。
2.成立由工艺、设备、电气和安全管理等方面专家组成的专家组，定期开展隐患排查工作。
专家组一般不少于5人，其中外聘安全技术专家不少于1人，专家组名单应报当地安监部门备案。
不具备条件成立专家组的企业，应外聘专家定期排查隐患。
凡被安监部门列为化工安全生产监管“红色”的企业，专家排查每季度不少于1次，其他企业专家排查每半年不少于1次。
3．隐患排查中应突出重点，做到“十必查”。
4．执行隐患排查情况定期报告制度。
每月25日前要向乡镇（街道）、市（区）、市安监部门报送隐患自查自改情况表，企业当月排查和整改的较大隐患，应以书面形式上报。
0
未建立隐患排查治理四项基本制度。
查文件：
隐患排查治理制度。
未建立隐患排查治理四项基本制度。
15
1．建立隐患排查制度、有检查计划，有相应的检查记录，并及时报送当地安监部门；
2．企业各级管理人员、从业人员积极参与了隐患排查，全员隐患排查活动有效开展。
查文件：
1．隐患排查治理制度；
2.隐患排查台帐；
3．定期报告回执。
1．未明确隐患排查的内容、频次和要求，缺少一项扣2分；
2.未制定检查计划，扣5分；
3．未及时上报隐患自查自改情况，扣5分；
4．未做到全员参与隐患排查，扣3分。
25
1．隐患排查制度规范了检查项目、检查记录、检查责任人，安全检查计划体现的安全检查频率符合要求，包含有专项检查事项；
2．设立了符合要求的隐患排查专家组，并有专家组安全排查记录，专家组对检查出的隐患整改方案参与了论证。
查文件：
1．安全检查计划；
2.各种安全检查表，检查表评审修订记录；
3.隐患排查专家组人员名单；
4.专家组隐患排查记录；
5.专家组参与隐患整改方案论证记录（整改方案专家签字）
询问：
如何组织进行隐患排查？
1．检查计划涉及内容不全，缺一项扣2分；
2.安全检查表内容不符合，一项扣1分。
3.安全检查表未定期评审修订，扣2分；
4．各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分；
5.未成立符合要求的隐患排查专家组，扣10分；无专家组安全排查记录扣5分；
6.无专家组参与隐患整改方案论证记录扣5分；
7.不清楚如何组织安全检查或描述不符合规范要求的扣5分。
30
建立隐患排查分析制度，检查结果与考核挂钩。
查文件：
分析报告、考核记录。
检查结果未与考核挂钩，扣2分。
4.2隐患治理（30）
1.企业应对排查出的隐患下达隐患治理通知，限期治理，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
建立隐患治理台帐。
2.按标准要求建立重大隐患项目档案，档案内容应包括：
1）评价报告和技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告；6）备案文件。
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