证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含答案.docx
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证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含答案
基础知识押题二
一、单选题（共60题，每题0.5分）
1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A.NASDAQ100指数
B.NASDAQ全国市场综合指数
C.NASDAQ综合指数
D.NASDAQ全国市场工业指数
2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A.品种相同、数量相当、期限相当、方向相反
B.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
C.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
D.品种相同、数量不同、期限不同、方向相反
3、下列不属证券市场中介机构的有（）
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券投资咨询公司
D.证券资信评级机构
4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A.待摊
B.预提或待摊
C.预提
D.直接计入
5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A.发行新债
B.发放股票股利
C.增发新股
D.拆股
6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B.证券公司中间介绍业务起源于英国
C.证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
D.证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，
A.深圳证券交易所
B.上海期货交易所
C.上海证券交易所
D.中国金融期货交易所
8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A.股东
B.管理人
C.委托人
D.债权人
9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A.按照规模不同
B.分为综合类和经纪类
C.分为创新类和规范类
D.按照业务类型
10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）
A.信用公司债券
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.保证公司债券
11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）
A.经济手段
B.自律手段
C.行政手段
D.法律手段
12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）
A.赤字国债
B.重点建设债券
C.特别债券
D.国家建设债券
13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月
14、有关证券发行核准制的表述正确的是（）
A.核准制以美国为代表
B.核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C.核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
D.核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.外资股
B.国有股
C.社会公众股
D.法人股
16、在美国发行的外国债券被称为（）。
A.特种债券
B.美国债券
C.扬基债券
D.北美债券
17、我国小微企业专项金融债的发行主体是（）
A.商业银行
B.小微企业
C.中国人民银行
D.中国银监会
18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）
A.维持保证金B.结算保证金C.初始保证金D.交易保证金
19、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）
A.暂停其公司债券上市交易
B.对其公司债券交易做退市风险警示
C.终止其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做特别处理
21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A.期货经纪公司
B.买方
C.交易所（或期货清算公司）
D.卖方
22、中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。
A.政策性金融债B.政府支持机构债券C.中央政府债券D.企业债券
23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
A.8
B.3
C.10
D.5
24、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A.短期
B.中期
C.中短期
D.长期稳定
25、下列机构投资者，不属于金融机构的是（）
A.保险公司
B.企业集团财务公司
C.中国证监会
D.信托投资公司
26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）
A.流动负债B.当期损益C.基金资产原值D.资本公积
27、证券市场本质上是（）直接交换的场所
A.价格
B.资本证券
C.价值
D.有价证券
28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。
A.减少
B.增加
C.不确定
D.不受影响
29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
30、下列关于优先股的说法中错误的是（）
A.只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权
B.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿
C.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产
D.从风险角度看，优先股票风险小于普通股票
31、债券发行的定价方式以（）最典型。
A.溢价发行B.折价发行C.协商定价D.公开招标
32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（）
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）
A.开放式基金B.公司型基金C.封闭式基金D.投资者保护基金
34、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A.二级市场，二级市场
B.一级市场，二级市场
C.二级市场，一级市场
D.一级市场，一级市场
35、下列说法中，错误的是（）
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
36、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.5
C.4
D.3
37、政府发行的证券品种一般为（）
A.期货
B.权证
C.债券
D.股票
38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为（）
A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约
39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）
A.对证券交易实行实时监控
B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）以内有效。
A.12个月B.9个月C.3个月D.6个月
41、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）
A.中证股票型基金指数
B.中证债券型基金指数
C.中证开放式基金指数
D.中证货币型基金指数
42、美国逐步实现利率自由化的法案是（）
A.《巴塞尔协议》
B.《道格拉斯法案》
C.《Q条例》
D.《1980年银行法》
43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）
A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为
44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.存管银行B.客户C.证券公司D.登记结算公司
45、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A.社保基金B.创业基金C.私募股权投资基金D.证券投资基金
46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.50元和11.59元
D.11.59元和10.59元
47、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
A.指数基金B.债券基金C.衍生证券投资基金D.股票基金
48、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A.2个月
B.1个月
C.3个月
D.4个月
49、以下不属于证券交易所理事会职责的是（）
A.选举和罢免会员理事
B.审定总经理提出的工作计划
C.执行会员大会的决议
D.制定、修改证券交易所的业务规则
50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。
A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券
C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
51、可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续等于转换价格
52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）
A.基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
B.基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
C.基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
D.基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务
53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（）。
A.固定收益类产品
B.基金
C.商品类衍生产品
D.股票
54、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）
A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
B.部门规章由证券监管部门和相关部门制定
C.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
55、以下关于我国公司债券说法错误的是（）
A.约定在一年以上期限内还本付息
B.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
C.发行人可以是股份有限公司
D.经中国证监会核准后方可发行
56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A.上市公告
B．年度报告
C.股东会会议纪要
D.章程
57、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。
A.权证上市数量X行权比例X担保系数/行权价格
B.权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数
C.权证上市数量X行权价格X行权比例/担保系数
D.权证上市数量X行政比例X担保系数
58、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）
A.定期存款单的远期合约
B.一揽子股票的远期合约
C.远期汇率协议
D.单个股票的远期合约
59、影响股份变动的基本因素不包括（）
A.心理因素
B.公司经营状况
C.宏观经济与政策因素
D.行业与部门因素
60、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）
A.特别提款权
B.美元
C.英镑
D.欧元
二、多选题（共50题，每题1分）
1、证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（）
A.稽核人员
B.合规管理人员
C.财务人员
D.风险控制人员
2、中国证券业协会的职责包括（）
A.对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
B.维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
C.监督、检查会员行为
D.教育和组织会员遵守法律法规
3、政府债券的功能包括（）
A.调节居民收入分配
B.为政府筹资资金、扩大公共事业开支
C.弥补财政赤字
D.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
4、证券市场禁入措施的适用对象包括（）
A.发行人的董事
B.上市公司的董事会秘书
C.证券公司业务部门的负责人
D.证券公司实际控制人的高级管理人员
5、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）
A.股票型基金
B.混合型基金
C.保本基金
D.债券基金
6、按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，标书正确的有（）
A.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D.对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
7、证券投资咨询的基本业务形式包括（）
A.财务顾问
B.发布研究报告
C.投资者教育
D.证券投资顾问业务
8、按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）
A.利率联结型产品
B.商品联结型产品
C.股权联结型产品
D.汇率联结型产品
9、（）可以在证券交易所挂牌交易
A.债券
B.LOF
C.封闭式基金
D.ETF
10、我国<证券投资基金法>规定，有（）情形之一的，基金托管人的职责终止
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形
11、影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）
A.社会经济发展规划的制定
B.企业的年度预算方案的调整
C.重要法规的颁布
D.重大经济政策的出台
12、根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）
A.年满18周岁
B.三年以上从业经验
C.高中以上文化程度
D.具有完全民事行为能力
13、我国发行金融债券的政策性银行包括（）
A.中国进出口银行
B.中国银行
C.国家开发银行
D.中国人民银行
14、有限售条件股价是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）
A.内部职工股
B.因股权分置改革暂时锁定的股份
C.高级管理人员持有的股份
D.董事、监事持有的股份
15、证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
16、随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用
B.商业信用
C.私人信用
D.银行信用
17、保本基金的保本保障机制包括（）
A.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失
B.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失
C.基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任
D.基金管理人和担保人对投资人承担连带责任
18、公募债券的特点有（）
A.流动性好
B.发行量大
C.对象一般限定为机构投资者
D.持有人数多
19、下列有关金融期权的表述正确的是（）
A.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行期权合约的义务
B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
D.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
20、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（）
A.债券市场价格下跌
B.发行人不能按约定支付利息或偿还本金
C.债务人不履行债务
D.债券附有可转换条款
21、通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）
A.股票的价格弹性或者恢复能力
B.市场深度
C.股价紧密度
D.换手频率
22、下列表述正确的有（）
A.基金管理人是基金运营的核心
B.基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为
C.基金托管人负责基金资产的经营
D.基金管理人负责基金资产的保管
23、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）
A.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
B.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
C.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
D.保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
24、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）
A.客户交易结算资金
B.客户保证金
C.依法筹集的资金
D.自有资金
25、以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有（）
A.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议
B.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权
C.行使这一权利的途径是参加股东大会，形式表决权
D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过
26、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）
A.股东数量
B.股票发行日期
C.股票编号
D.股票数量
27、OTC交易的衍生工具的特点是（）
A.通过各种通讯方式进行交易
B.通过集中的交易所进行交易
C.实行集中的、一对多交易
D.实行分散的、一对一交易
28、国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有（）
A.要建立多层次股票市场体系
B.积极稳妥发展债券市场
C.建立以市场为主导的品种创新机制
D.稳步发展期货市场
29、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）
A.建设国债
B.赤字国债
C.战争国债
D.特种国债
30、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
A.价格幅度
B.证券名称
C.买卖数量
D.出价方式
31、下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）
A.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
B.发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
C.网下申购与网上申购同步进行
D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
32、证券市场的基本功能包括（）
A.资本定价功能
B.投资功能
C.融资功能
D.资本配置功能
33、交易所有严格的交易时间，上海证券交易所的连续竞价时间包括（）
A.15：
:
00—15:
30
B.9：
30—11:
30
C.13:
00—15:
00
D.12：
00—13:
00
34、可以投资证券市场的各类基金包括（）
A.社保基金
B.证券投资基金
C.企业年金
D.社会公益基金
35、我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过（）等方式达成。
A.电话
B.中心的交易系统
C.传真
D.中心的财务系统
36、证券金融公司的职责包括（）
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.检测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
C.证监会确定的其他职责
D.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
37、下列关于基金管理费的表述不正确的有（）
A.货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低
B.基金管理费率与基金规模成正比
C.投资者申购基金时需交纳基金管理费
D.基金管理费每年支付一次
38、金融期权的功能包括（）
A.发现价格
B.筹集资金
C.长期投资
D.套期保值
39、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）
A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
B.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
C.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
40、场外交易市场的特点是（）
A.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求
B.信息披露要求较低
C.因风险较大，监管相对更加严格
D.交易制度通常采用做市商制度
41、下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）
A.不得滥用权利损害公司利益
B.保护公司财产安全
C.依法行使股东权利
D.遵守公司章程
42、公募基金适合中小投资者参与，是因为（）
A.公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购买
B.公募基金投资金额的下限要求低
C.公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
D.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益
43、在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）
A.设计金融工具的主要依据
B.金融机构风险管理的重要参数
C.市场利率水平的重要指标
D.金融机构制定利率政策的主要依据
44、从基本性质上理解，债券属于（）
A.设权证券
B.虚拟资本
C.有价证券
D.商品证券
45、证券票面的基本要素有（）
A.债券到期期限
B.债券承销者名称
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
46、以下关于资产管理业务的说法正确的是（）
A.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
B.专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是
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