证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1872篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1872篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
2.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、10
B、30
C、50
D、60
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券自营业务规定的法律责任。
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
3.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。
4.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、未履行出资义务
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【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
D
【解析】：
根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（2）个人丧失偿债能力；
（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；
（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。
其他合
5.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有人民币200万元以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询机构资格管理。
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。
6.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法的规范性的内容。
（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；
（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
7.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①④
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【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查申请做市业务资格的材料要求。
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（1）申请书；
（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；
（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；
（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；
（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；
（6）中国证监会规定的其他申请材料。
8.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
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【知识点】：
第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
【答案】：
A
【解析】：
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
9.下列说法中，正确的有（）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
10.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。
A、3年；5年
B、3年；6年
C、2年；3年
D、2年；5年
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
11.证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的风险控制指标规定。
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％。
12.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。
A、人民银行管理
B、证监会管理
C、政府管理
D、自律管理
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易所
【答案】：
D
【解析】：
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
13.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。
A、1：
3
B、1；5
C、2：
3
D、2；5
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
14.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、10％；25％
B、15％；10％
C、25％；10％
D、10％；15％
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票上市。
股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
15.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、改正，给予警告；3；20
B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C、改正，给予警告；5；50
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。
期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
16.最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、500；500
B、1000；500
C、500；1000
D、1000；1000
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
17.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②③④⑤⑥
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。
18.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。
19.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。
（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。
做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。
（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。
（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。
明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决
（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证
20.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、月
B、季度
C、半年
D、年
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券公司开展中间介绍业务的相关规定。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
21.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：
具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A、1；1
B、1；2
C、2：
1
D、2；2
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
D
【解析】：
本题考查专业投资者的范围。
符合下列条件之一的是第二类专业投资者：
1．同时符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2．同时符合下列条件的自然人：
（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投
22.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
A
【解析】：
向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。
非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。
严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。
向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
23.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
24.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。
①由普通合伙人组成
②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查普通合伙企业。
普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。
25.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
26.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A、2、3、4
B、1、3、4
C、1、2、4
D、1、2、3、4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。
27.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、90％
B、80％
C、70％
D、60％
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的含义及投资范围
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
28.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A、10％
B、15％
C、20％
D、25％
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
29.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式
Ⅱ．电话方式
Ⅲ．口头方式
Ⅳ．互联网方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
30.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C、保证关联交易的公允性，防止不
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