个人外汇业务监控系统使用手册.docx
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个人外汇业务监控系统使用手册
个人外汇业务监测系统
用户使用手册
1
系统概述
编写目的
个人外汇业务监测系统使用手册主要内容是介绍该系统的操作流程，方法以及操作注意事项。
旨在帮助相关操作人员能快速熟悉业务系统，提高操作效率，并实现数据的有效申报，减少错误率。
阅读对象
用户、需求人员、开发人员、测试人员及验收人员
2系统使用手册
系统登录
本系统采用BS设计架构，用户打开IE浏览器（建议IE8.0），在地址栏输入，即会出现友田Finware个人外汇业务监测系统软件的登录页面，如图2.1-1：
图2.1-1
首页介绍
系统首页主要由主菜单、主界面、页眉等组成，如图2.2-1所示。
主菜单主要包括常用任务列表和开始任务菜单；主界面主要包括交易队列、用户信息；页眉主要包括【首页】按钮、【退出】按钮等。
图2.2-1
系统主菜单简介
系统主菜单包括常用任务列表界面和开始菜单列表界面，是用户发起交易的主要入口。
常用任务列表界面
常用任务列表是系统根据用户日常的操作频率，提供的一种快捷操作功能。
通过点击FEMS进入常用任务列表界面，系统将列出当前用户常用的任务菜单，方便用户快捷操作。
常用任务菜单项最多不超过20个，列表如图2.2.1.1-1所示。
图2.2.1.1-1
开始菜单列表界面
开始菜单列表是用户进行业务操作的任务菜单，通过点击FEMS打开开始菜单列表界面，系统将根据登录用户权限（用户菜单权限详细情况可参考安全管理），列出当前用户所有任务菜单，如图2.2.1.2-1。
图2.2.1.2-1
系统主界面简介
系统主界面由交易队列、用户信息、机构信息三部分组成。
交易队列为用户提供了快捷的业务处理操作；用户信息和机构信息主要方便用户查看个人信息和机构信息。
系统交易队列
系统交易队列位于主界面下方，包括交易队列、补录队列、快速查询队列、异常队列，点击可快速进入相应队列。
交易队列
队列描述：
交易队列是系统的主要功能队列。
根据银行业务需求，如果银行需要交易复核的时候才会出现交易队列。
队列中列出当前登录用户所有需要处理的复核交易信息，用户登录后点击该交易队列，系统将切换到交易数据列表展示界面，如图2.2.2.1.1-1，根据业务处理需要选择某一条待处理交易，点击【操作】按钮，即可进行业务处理。
操作页面：
图2.2.2.1.1-1
补录队列
队列描述：
补录队列向用户提供需要补录的交易信息的功能。
采集后的数据没有进行校验或者采集的数据校验错或反馈错的情况下，数据信息会进入该队列，交易查询队列如图2.2.2.1.2-1所示。
用户可以查看到所在机构所有已完成交易信息。
点击【操作】按钮，即可进行业务处理。
操作界面：
图2.2.2.1.2-1
查询条件描述：
点击左下角【放大镜】按钮，可显示检索条件框，当各种交易的数量过多时，用户可通过快速查询界面输入查询条件快速定位需要查看的交易信息。
序号
栏位名称
说明
1
接口类型
各业务相对应的接口
2
相关编号
数据自编码
3
交易币别
交易币种
4
交易日期
交易日期
5
接收时间
此交易何时采集进此系统。
快速查询队列
队列描述：
快速查询队列向用户提供快速查看已完成交易信息的功能，交易查询队列如图2.2.2.1.3-1所示。
用户可以查看到所在机构所有已完成交易信息。
操作界面：
图2.2.2.1.3-1
查询条件描述：
点击左下角【放大镜】按钮，可显示检索条件框，当各种交易的数量过多时，用户可通过输入查询条件快速定位需要查看的交易信息。
序号
栏位名称
说明
1
接口类型
各业务相对应的接口
2
数据状态
各业务报送状态
3
相关编号
数据自编码
4
交易币别
交易币种
5
交易日期
交易日期
6
接收时间
此交易何时采集进此系统。
异常队列
队列描述：
异常队列向用户提供查看异常交易信息的功能。
当采集错误、自动生成文件错误、自动报送错误或者反馈错误的时候数据信息会进入该队列。
交易查询队列如图2.2.2.1.4-1所示。
用户可以查看到所在机构所有已完成交易信息。
操作界面：
查询条件描述：
点击左下角【放大镜】按钮，可显示检索条件框，当各种交易的数量过多时，用户可通过输入查询条件快速定位需要查看的交易信息。
序号
栏位名称
说明
1
接口类型
各业务相对应的接口
2
相关编号
数据自编码
3
交易主键/文件名
交易日期
4
创建时间
此交易何时采集进此系统。
FEMS预警队列
系统页眉简介
首页顶部主要包括登陆用户、登入机构、【首页】按钮和【退出】按钮，如图2.2.3-1所示。
操作页面：
图2.2.3-1
功能描述：
【首页】按钮：
点击该按钮可快速切换到首页。
【退出】按钮：
点击该按钮方可正确退出系统。
交易页面介绍
系统常用按钮简介
序号
按钮
说明
1
交易提交按钮。
2
交易取消按钮。
3
交易删除按钮。
4
关闭按钮。
5
返回按钮
6
查询按钮，如果输入框支持查询，则这个按钮会由不可用变为可用。
7
同意按钮，在复核的页面中出现，表示复核同意该笔业务。
8
拒绝按钮，在复核的页面中出现，表示复核拒绝该笔业务。
9
查看按钮，表示报表等输出内容的查看。
10
打印按钮，表示报表的打印。
11
查看历史信息按钮
交易页面特性简介
系统交易操作页面主要包括菜单状态栏、操作按钮栏、交易标签栏和交易页面等，如图2.3.2-1所示。
操作页面：
图2.3.2-1
功能描述：
菜单状态栏：
显示系统当前交易的路径。
操作按钮栏：
显示系统业务操作按钮，包括提交、删除、取消、历史等操作按钮。
交易标签栏：
显示当前交易操作页面，相互切换可进入交易相关信息录入界面。
交易页面：
系统交易栏位类型有文本框、下拉框、备注框等；页面上蓝色输入框为必输项，白色输入框为选输项，灰色输入框为不可输入项。
3业务使用手册
个人外汇业务监测查询
结汇额度和分类查询（外管）
查询客户结汇额度和分类（外管）
功能描述
根据客户基本信息查询客户现有的结汇额度和分类信息
操作说明
1、路径：
右侧开始菜单>个人外汇业务监测>查询>个人结汇额度和分类查询，进入外管反馈信息查询界面。
2、
栏位说明：
字段
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
M
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
M
IDCODE
证件号码
String
[1,50]
M
外管回执报文如下：
字段
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
ANN_LCYAMT_USD
本年额度内已结汇金额折美元
Currency
M
ANN_REM_LCYAMT_USD
本年额度内剩余可结汇金额折美元
Currency
M
TODAY_CASH_USD
当日已发生的现钞结汇金额折美元
Currency
M
CUSTNAME
交易主体姓名
String
[1,128]
O
CUSTTYPE_CODE
交易主体类型代码
String
2
M
01境内个人02境外个人
TYPE_STATUS
个人主体分类状态代码
String
2
M
01正常02重点关注对象03关注名单
PUB_DATE
发布日期
Date
O
END_DATE
到期日期
Date
O
PUB_REASON
发布原因
String
[0,256]
O
PUB_CODE
发布原因代码
String
2
O
01分拆收结汇境外汇款人02分拆收结汇参与者03分拆收结汇资金归集者04分拆购付汇资金提供者05-分拆购付汇参与者06分拆购付汇境外收款人99其他
SIGN_STATUS
确认书签署状态
String
1
O
0未签署1已签署
结汇信息查询（外管）
结汇信息查询
功能描述
外管局规定时间内没有向FEMS系统回执相关结汇信息情况，调用查询接口查询相关结汇信息。
操作说明
1.进入路径：
开始菜单>>个人外汇业务监测>>查询>>结汇信息查询，进入信息查询回执页面
栏位说明：
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
REFNO
业务参号
String
29
O
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
O
IDCODE
证件号码
String
[0,50]
O
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
O
BIZ_TX_TIME
业务办理日期
Date
O
业务办理日期不能大于当前日期
标识符
字段名称
类型
长度
备注
REFNO
业务参号
String
29
BANK_SELF_NUM
银行自身流水号
String
[0,50]
BIZ_TYPE_CODE
业务类型代码
String
2
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
IDCODE
证件号码
String
[1,50]
ADD_IDCODE
补充证件号码
String
[0,50]
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
PERSON_NAME
姓名
GBString
[1,128]
SALEFX_TX_CODE
结汇资金属性代码
String
3
TXCCY
币种
String
3
SALEFX_AMT
结汇金额
Currency
LCY_ACCTNO_CNY
结汇人民币账户
String
[0,32]
SALEFX_AMT_USD
结汇金额折美元
Currency
SALEFX_SETTLE_CODE
结汇资金形态
String
2
LCY_ACCT_NO
个人外汇账户账号
String
[0,32]
AGENT_CORP_CODE
代理企业组织机构代码
String
9
AGENT_CORP_NAME
代理企业名称
GBString
[0,128]
INDIV_ORG_CODE
个体工商户组织机构代码
String
9
INDIV_ORG_NAME
个体工商户名称
GBString
[0,128]
PAY_ORG_CODE
支付机构组织机构代码
String
9
PAY_ORG_NAME
支付机构名称
GBString
[0,128]
CAPITALNO
外汇局批件号/备案表号/业务编号
String
20
BIZ_TX_CHNL_CODE
业务办理渠道代码
String
2
11-柜台渠道（页面模式）
12-柜台渠道（接口模式）
21-网上银行
22-手机银行
23-自助终端
24-电话银行
31-支付机构（页面模式）
32-支付机构（接口模式）
41-特许兑换机构（页面模式）
42-特许兑换机构（接口模式）
BIZ_TX_TIME
业务办理时间
Date
BRANCH_CODE
金融机构标识码
String
12
BRANCH_NAME
金融机构名称
GBString
[1,128]
OPERCODE
经办人代码
String
8
ACTIONTYPE
操作类型
String
1
0－正常
1－补录
2－录入修改
3－补录修改
REMARK
备注
GBString
[0,256]
购汇额度和分类查询（外管）
购汇额度和分类查询（外管）
功能描述
根据客户基本信息查询客户购汇额度和分类。
操作说明
1、进入路径：
开始菜单>>个人外汇业务监测>>查询>>购汇额度和分类查询（外管），进入页面
栏位说明：
字段
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
M
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
M
IDCODE
证件号码
String
[1,50]
M
外管局回执报文信息如下：
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
ANN_FCYAMT_USD
本年额度内已购汇金额折美元
Currency
M
ANN_REM_FCYAMT_USD
本年额度内剩余可购汇金额折美元
Currency
M
TODAY_CASH_USD
当日已发生的购汇提钞金额折美元
Currency
M
CUSTNAME
交易主体姓名
String
[0,128]
O
CUSTTYPE_CODE
交易主体类型代码
String
2
M
01境内个人02境外个人
TYPE_STATUS
个人主体分类状态代码
String
2
M
01正常02重点关注对象03关注名单
PUB_DATE
发布日期
Date
O
END_DATE
到期日期
Date
O
PUB_REASON
发布原因
String
[0,256]
O
PUB_CODE
发布原因代码
String
2
O
01分拆收结汇境外汇款人02分拆收结汇参与者03分拆收结汇资金归集者04分拆购付汇资金提供者05-分拆购付汇参与者06分拆购付汇境外收款人99其他
SIGN_STATUS
确认书签署状态
String
1
O
0未签署1已签署
购汇数据查询（外管）
购汇数据查询（外管）
功能描述
规定时间内外管未反馈购汇信息，操作人员发起查询交易。
操作说明
1、路径：
开始菜单>>个人外汇业务监测>>查询>>购汇数据查询（外管），进入查询结果页面
栏位说明：
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
REFNO
业务参号
String
29
O
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
O
IDCODE
证件号码
String
[0,50]
O
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
O
BIZ_TX_TIME
业务办理日期
Date
O
业务办理日期不能大于当前日期
标识符
字段名称
类型
长度
备注
REFNO
业务参号
String
29
BANK_SELF_NUM
银行自身流水号
String
[0,50]
BIZ_TYPE_CODE
业务类型代码
String
2
IDTYPE_CODE
证件类型代码
String
2
IDCODE
证件号码
String
[1,50]
ADD_IDCODE
补充证件号码
String
[0,50]
CTYCODE
国家/地区代码
String
3
PERSON_NAME
姓名
GBString
[1,128]
PURFX_TYPE_CODE
购汇资金属性
String
[3,4]
PAY_ORG_NAME
支付机构名称
String
[0,128]
PAY_ORG_CODE
支付机构组织机构代码
String
9
AGENT_CORP_NAME
代理企业名称
GBString
[0,128]
AGENT_CORP_CODE
代理企业组织机构代码
String
9
INDIV_ORG_CODE
个体工商户组织机构代码
String
9
INDIV_ORG_NAME
个体工商户名称
GBString
[0,128]
CAPITALNO
外汇局批件号/备案表号/业务编号
String
20
TXCCY
币种
String
3
PURFX_AMT
购汇金额
Currency
PURFX_AMT_USD
购汇金额折美元
Currency
PURFX_ACCT_CNY
购汇人民币账户
String
[0,32]
PURFX_CASH_AMT
购汇提钞金额
Currency
PURFX_CASH_AMT_USD
购汇提钞金额折美元
Currency
FCY_REMIT_AMT
汇出资金（包括外汇票据）金额
Currency
FCY_REMIT_AMT_USD
汇出资金（包括外汇票据）金额折美元
Currency
LCY_ACCT_NO
个人外汇账户账号
String
[0,32]
FCY_ACCT_AMT
存入个人外汇账户金额
Currency
FCY_ACCT_AMT_USD
存入个人外汇账户金额折美元
Currency
TCHK_AMT
旅行支票金额
Currency
TCHK_AMT_USD
旅行支票金额折美元
Currency
BIZ_TX_CHNL_CODE
业务办理渠道代码
String
2
11-柜台渠道（页面模式）
12-柜台渠道（接口模式）
21-网上银行
22-手机银行
23-自助终端
24-电话银行
31-支付机构（页面模式）
32-支付机构（接口模式）
41-特许兑换机构（页面模式）
42-特许兑换机构（接口模式）
BIZ_TX_TIME
业务办理时间
Date
BRANCH_CODE
金融机构标识码
String
12
BRANCH_NAME
金融机构名称
GBString
[1,128]
OPERCODE
经办人代码
String
8
ACTIONTYPE
操作类型
String
1
0－正常
1－补录
2－录入修改
3－补录修改
REMARK
备注
GBString
[0,256]
美元折算率查询（外管）
美元折算率查询（外管）
功能描述
办理个人结汇/购汇业务中，当月外汇局没有折算率，因此需要查询上月的美元折算率（月份递减查询），系统提供“美元折算率查询”接口，可按照客户所输入币别、金额等信息进行查询。
操作说明
1、路径：
开始菜单>>个人外汇业务监测>>查询>>美元折算率查询（外管），进入信息查询页面
栏位说明：
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
CURRENCY_CODE
币种代码
String
3
O
YEAR_MONTH
年月
String
6
O
YYYYMM
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
YEAR_MONTH
年月
String
6
O
YYYYMM
CURRENCY_CODE
币种
String
3
O
EXCHANGE
折算率
Decimal
O
个人外汇业务监测录入
占额结汇额度维护
占额结汇额度维护
功能描述
依据外管局反馈的查复信息，判断该客户属于是否属于关注客户，个人主体分类代码为01或者是确认书签署状态为1的重点关注客户，则可以录入个人结汇信息。
操作说明
1、路径：
开始菜单>>个人外汇监测业务>>录入>>占额结汇额度维护，进入信息录入页面
栏位说明：
字段
内容
类型（长度）
校验
ACTIONTYPE
操作类型
字符型，1
必填项，
A－新建
C－修改
D－删除。
ACTIONDESC
修改/删除原因或申报无误理由
字符型，128
如果ACTIONTYPE字段值为D，则此字段为必填字段。
RPTNO
业务办理惨号
字符型，26
必填项，指由境内银行按国家外汇管理局要求编制的号码，共计26位。
12位金融机构标识码+6位交易日期（YYMMDD）+1位业务代码（存、取）+7位流水号。
BUSCODE
银行业务编号
字符型，20
必填项，该笔业务在银行的业务编号。
CUSTYPE
交易主体类型
字符型，2
必填项，包括：
01-境内个人，02-境外个人。
IDTYPE
证件类型
字符型，2
必填项，
境内个人：
01居民身份证
02军人身份证件
03武装警察身份证件
境外个人：
04护照
05外国人永久居留证
06港澳居民来往内地通行证
07台湾居民来往大陆通行证
IDCODE
身份证件号码
字符型，32
必填项，业务办理主体的身份证件号码。
CUSTNAME
交易主体姓名
字符型，128
必填项，业务办理主体的姓名。
CTYCODE
个人所属国家/地区代码
字符型，3
非必填项，业务办理主体所属国别。
交易主体类型为“01”时，“个人所属国家/地区代码”应为“CHN”。
CUSTTEL
交易主体联系电话
字符型，20
非必填项。
TXCCY
币种
字符型，3
必填项，参见币种代码表。
TXAMT
金额
数值型，22.2
必填项。
FCYACC
对应外汇账户账号
字符型，32
必填项。
INDACCTYPE
个人账户性质
字符型，2
01个人储蓄账户
02个人结算账户
TXCTYCODE
交易所在国家/地区代码
字符型，3
参见国家和地区代码表。
2、在录入页面中完成相关信息录入后，点击【提交】按钮，完成该笔交易。
系统自动生成占额结汇录入通知书。
如要退出修改界面，点击【取消】，返回系统首页。
占额结汇额度维护数据表列表
功能描述
本交易是将已有录入信息所有信息列表体现，后通过选择列表中交易进行信息的增删改查。
操作说明
1、进入路径：
右边开始菜单>>个人外汇业务监测>>录入>>占额结汇额度维护，进入信息列表页面。
2、选中列表中的一笔信息，可进行信息修改、查询、删除操作。
占额结汇额度维护数据表修改
已报送完成的个人占额结汇额度维护信息可进行修改。
1、选择信息修改，进入修改页面。
栏位说明：
标识符
字段名称
类型
长度
强制/可选
备注
REFNO
业务参号
String
29
M
BANK_SELF_NUM
银行自身流水号
String
[1,50]
M
PERSON_NAME
姓名
GBString
[1,128]
M
SALEFX_TX_CODE
结汇资金属性代码
String
3
M
参见结汇资金属性代码表
TXCCY
币种
String
3
M
参见银行币种代码表，币种不能为“
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