证券从业考试证券交易真题及答案.docx

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证券从业考试证券交易真题及答案

2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案

一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）

第1题

交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

第2题

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

第3题

在资产管理业务中，（　　）负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。

第4题

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

第5题

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。

一般包括：

融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

第6题

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

A.0

B.成交金额的1.5‰

C.成交金额的1‰

D.成交金额的0.5‰ 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

目前我国基金交易免收过户费。

第7题

在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

第8题

上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。

A.发行人计算的开盘参考价

B.主承销商计算出的开盘参考价

C.发行价

D.集合竞价 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。

第9题

根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　　）起恢复交易。

A.11：

00

B.10：

30

C.13：

00

D.10：

00 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

临时公告例行停牌1个小时。

第10题

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

第11题

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。

A.3‰

B.2.5‰

C.2‰

D.2.8‰ 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

第12题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

第13题

上海证券交易所于（　　）正式开业。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

第14题

以下尚未公开的信息中，（　　）不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务

B.上市公司收购的有关方案

C.上市公司25%的监事发生变动

D.上市公司申请破产的决定 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

第15题

在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

A.分销购买方式

B.包销购买方式

C.承销购买方式

D.招标购买方式 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。

第16题

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

A.7天4个月

B.1天4个月

C.1天1年

D.7天1年 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

第17题

全国银行间债券市场回购期限（　　）。

A.不含首次交收日，不含到期交收日

B.不含首次交收日，含到期交收日

C.含首次交收日，不含到期交收日

D.含首次交收日，含到期交收日 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

第18题

中小企业板上市公司出现（　　）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 

第19题

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内

B.权证到期后的1个工作日内

C.权证到期后的3个工作日内

D.权证到期日 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

第20题

执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。

A.正常交易日15：

00-15：

30

B.正常交易日13：

00-15：

00

C.正常交易日14：

57-15：

00

D.正常交易日15：

00-15：

15 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：

00-15：

30 

第21题

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

第22题

证券是用来证明（　　）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

第23题

信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。

A.证券交易所

B.经纪人

C.证券登记结算公司

D.投资者保护基金 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

第24题

在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（　　）负责维护。

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

第25题

新中国证券交易市场的建立始于（　　）。

A.1988年

B.1986年

C.1990年

D.1992年 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

第26题

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　　）。

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非定性集合资产管理计划

D.专项资产管理业务 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

第27题

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（　　）以上。

A.5万股

B.3万股

C.2万股

D.1万股 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

第28题

在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

违约金的计算公式为（　　）。

A.违约金=质押券欠库量×1‰

B.违约金=质押券欠库量×违约天数

C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰

D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例 

第29题

证券公司应当在每一月份结束后（　　）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．7日

B．5日

C．10日

D．3日

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

第30题

某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

10-0.11=9.89 

第31题

根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（　　）。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

第32题

ETF是一种（　　）。

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

ETF是一种指数型基金。

第33题

上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（　　）。

A.100.70

B.100.60

C.100.50

D.100.40 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

100*2%*91/365=100.50 

第34题

（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量

B.虚拟匹配剩余量

C.虚拟匹配量

D.虚拟开盘参考价格 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

第35题

在做市商市场，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）报出。

A.做市商投资者

B.做市商做市商

C.投资者投资者

D.投资者做市商 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。

第36题

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人

B.主承销商

C.证券经营结算公司

D.证券交易所 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

第37题

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（　　）。

A.证券结算风险基金

B.委托手续费

C.过户费

D.印花税 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

第38题

在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托

B.自助委托

C.电话自动委托

D.网上委托 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

第39题

下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）。

A.委托方式

B.委托价格

C.证券品种

D.证券账号 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

委托指令的基本要素不包括委托方式。

第40题

下列（　　）属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做虚假陈述

C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

第41题

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.千人千股

C.三年连续盈利

D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

第42题

按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（　　）。

A.100手

B.10手

C.1000手

D.1手 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

第43题

一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

A.可转换债券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

政府债券是信用等级最高的债券。

第44题

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.投资者保护基金

D.证券结算风险基金 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

如果单方违约，违约金归守约方。

第45题

在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。

A.证券经纪商

B.投资者

C.证券交易所

D.标的物 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

第46题

下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（　　）。

A.计算回购利息的基础天数为360天

B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日

D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

第47题

按照我国现行制度的规定，（　　）交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金

B.债券现货

C.债券回购

D.股票 

【正确答案】：

D

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

目前我国股票交易需要缴纳印花税。

第48题

关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　　）。

A.发行对象的确定方式不同

B.认购成功者的确定方式不同

C.发行场所的确定方式不同

D.发行时间的确定方式不同 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。

一是发行价格的确定方式不同：

定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

二是认购成功者的确认方式不同：

定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

第49题

根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（　　）。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

第50题

在我国，新股网上竞价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人

B.新股发行主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

第51题

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

A.5

B.8

C.10

D.12 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

第52题

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

A.提高证券交易印花税标准

B.在批准的营业场所之外接受客户委托

C.为非上市公司提供股份转让服务

D.挪用客户交易结算资金 

【正确答案】：

C

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

第53题

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理大宗交易业务

C.为客户办理专项资产管理业务

D.为多个客户办理集合资产管理业务 

【正确答案】：

B

【本题分数】：

0.5分

【答案解析】

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

第54题

在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行

B.结算银行

C.中国证监会

D.中国银监会 

【正确答案】：

A

【本题分数】：

0.5分

【答案解析