供热技术监督动态检查表.docx
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供热技术监督动态检查表
供热技术监督动态检查表
序号
评价项目
标准分
评价内容与要求
考核评分标准
检查得分
备注
1
技术监督
500
1.1
基础管理工作
190
1.1.1
供热技术监督体系
30
1）查看供热企业是否制定供热技术监督标准；
2）企业的制定供热技术监督标准是否符合《中国大唐集团有限公司技术监控管理办法》和本规程的要求。
供热企业无供热技术监督标准，扣20分；
供热技术监督标准不符合《中国大唐集团有限公司技术监控管理办法》和本规程的要求，扣10分。
1.1.2
供热技术监督相关支持性文件
30
1）供热系统设备运行规程；
2）供热系统设备检修规程；
3）供热系统设备预防性试验规程；
4）供热系统试验设备、仪器仪表管理制度；
5）设备检修管理制度；
6）设备技术台账管理制度；
7）事故、事件及不符合管理制度。
无热系统设备预防性试验规程扣5分；
无供热系统试验设备、仪器仪表管理制度扣5分；
无设备检修管理制度扣10分；
无设备技术台账管理制度扣5分；
无事故、事件及不符合管理制度扣5分。
1.1.3
技术资料档案
130
1.1.3.1
基建及改造阶段技术资料
20
1）城市热负荷规划资料；
2）管网设计竣工图纸，及设计变更清单；
3）管网接口保温施工检验记录；
4）管网管件、设备器具产品检验合格证书。
无城市热负荷规划资料扣5分；
无管网设计竣工图纸，及设计变更清单扣5分；
无管网接口保温施工检验记录扣5分；
无管网管件、设备器具产品检验合格证书扣5分。
1.1.3.2
热力站资料档案
20
1）与热力站设备相关的现行有效的国家和行业标准、规程及反事故措施；
2）检修、试验计划；
3）设备图纸及文件资料；
4）设备缺陷记录和异常、事故分析记录。
无热力站设备相关的现行有效的国家和行业标准、规程及反事故措施扣5分；
无检修、试验计划扣5分；
无设备图纸及文件资料扣5分；
无设备缺陷记录和异常、事故分析记录扣5分。
1.1.3.3
仪表及控制系统资料档案
35
1）热工仪表及控制装置设备的清册、台帐及出厂说明书；
2）热工检测仪表及控制装置系统图、原理图、实际安装接线图；
3）流量测量装置（孔板、喷咀等）的设计计算原始资料及加工图纸；
4）监控系统硬件配置清册；
5）热工设备缺陷及处理记录；
6）热工仪表及控制装置检修、检定和试验调整记录；
7）计算机监控系统软件和应用软件备份。
无热工仪表及控制装置设备的清册、台帐及出厂说明书扣5分；
无热工检测仪表及控制装置系统图、原理图、实际安装接线图扣5分；
无流量测量装置（孔板、喷咀等）的设计计算原始资料及加工图纸扣5分；
无监控系统硬件配置清册扣5分；
无热工设备缺陷及处理记录扣5分；
无热工仪表及控制装置检修、检定和试验调整记录扣5分；
无计算机监控系统软件和应用软件备份扣5分。
1.1.3.4
智能热网系统资料档案
14
1）与智能热网系统有关的技术文件、图表、程序和数据,包括信息技术系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案及相关技术资料；
2）设备台帐、网络设备的配置参数、服务器及网络设备的各级密码记录；
3）服务器及网络设备的运行维护及操作记录。
无信息技术系统建设规划扣2分；
无网络设计方案扣2分；
无软件设计方案扣2分；
无安全设计方案扣2分；
无设备台帐、网络设备的配置参数扣2分；
无服务器及网络设备的各级密码记录扣2分；
无服务器及网络设备的运行维护及操作记录扣2分。
1.1.3.5
水质监控资料档案
20
1）软化水系统设备验收资料；
2）化学水质各种试验报告；
3）化学药品管理制度；
4）防锈蚀管理制度。
无软化水系统设备验收资料扣5分；
化学水质试验报告不全扣5分；
无化学药品管理制度扣5分。
无化学药品管理制度扣5分。
1.1.3.6
节能资料档案
21
1）节能监督现行有效国家和行业有关常用标准、规程及集团公司制度等；
2）重大节能技改项目效益评估分析报告；
3）供热技改设计书；
4）热网能耗评价分析报告；
5）单位面积热耗、水耗、电耗月度分析报告。
无节能监督现行有效国家和行业有关常用标准、规程及集团公司制度扣5分；
重大节能技改项目无效益评估分析报告扣5分；
无热网能耗评价分析报告扣5分；
无热耗分析报告扣2分；
无水耗分析报告扣2分；
无电耗分析报告扣2分。
1.2
日常管理
155
1.2.1
组织与职责
25
1.2.1.1
健全技术监控网络
10
建立健全总工程师、供热技术监督专业工程师、有关部门的专业三级供热技术监控网。
未建立三级供热监督网，扣10分。
1.2.1.2
健全技术监控职责
15
1.2.1.2.1
总工程师的职责
5
1）审定本企业供热技术监督实施细则等制度；
2）保障供热技术监督网络正常运转；
3）组织供热系统设备事故、重大隐患分析和处理；
4）参加供热系统设备重大及以上事故调查分析和处理；
5）组织对新安装设备、重大技改工程项目的设计审查、主要设备的监造验收以及安装、调试、试生产过程中的供热技术监督和质量验收工作；
6）批准供热技术监督报告（表）、事故分析报告和其他专题报告；
7）批准供热技术监督工作计划和工作措施；
8）牵头组织本企业供热技术监督自查工作。
职责落实不全面扣5分。
1.2.1.2.2
供热技术监督专业工程师的职责
5
1）负责企业供热技术监督日常管理工作；
2）组织制定、修订供热技术监督制度、标准，并督促检查实施情况；
3）组织参加供热事故、隐患调查分析，总结经验教训；
4）组织编写反事故措施，并督促实施；
5）参加供热设计审查、设备选型、监造、出厂验收、安装调试及质量监督等工作；
6）负责汇总、审核供热技术监督报告（表）、事故分析报告和其他专题报告，并向总工程师报送；
7）组织制定供热技术监督工作计划，并组织有关专业技术人员实施；
8）负责供热技术监督自查工作；
9）组织供热技术监督会议和培训工作；
10）组织建立供热技术监督专业技术台账、档案。
职责落实不全面扣5分。
1.2.1.2.3
各相关部门供热技术监督人员职责
5
1）负责本部门的具体供热技术监督工作，实施企业下发的技术监督计划；
2）负责建立健全供热技术监督台账、档案及技术资料；
3）对所管辖的设备按规定进行监测、试验和测试，未达到监控指标的要提出具体的改进建议；
4）参加供热设备事故调查分析，提出改进及防范建议；
5）负责收集本专业技术监督数据、指标的采集，及时编制技术监督报告（表）；
6）参加专业技术监督会议及培训。
职责落实不全面扣5分。
1.2.2
标准符合性
25
1.2.2.1
供热技术监督管理标准
5
符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求。
不符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求，扣5分。
1.2.2.2
每年确认各项规程、制度
15
1）每年根据新颁布的标准及设备异动情况，组织对供热系统设备运行规程、检修规程等规程、制度的有效性、准确性进行评估，每3年整体修订一次；
2）经归口职能管理部门领导审核、总工程师审批完成后发布实施；
3）国标、行标及上级规程、规定中涵盖的相关供热技术监督工作均应在企业规程及规定中详细列写齐全。
本年度未确认时效性扣2分；
3年未重新修订扣3分；
未经批准扣5分；
内容未列全扣5分。
1.2.2.3
供热技术监督参考标准
5
供热系统设备规划、设计、建设、更改过程中的供热技术监督要求等同采用每年发布的相关标准。
未采用最新标准，扣5分。
1.2.3
技术监督工作计划
25
查看技术监督工作计划。
1.2.3.1
计划的制订
10
1）计划制定时间、依据符合要求；
2）计划内容应包括：
根据实际情况对供热技术监督组织机构进行完善；
管理技术标准制定或修订计划；
制定检修、技改期间应开展的技术监督项目计划；
制定人员培训计划（主要包括内部培训、外部培训取证，规程宣贯）；
制定供热技术监督发现的重大问题整改计划；
根据上级技术监控动态检查报告制定技术监督动态检查和问题整改计划。
计划制定时间不符合扣4分；
依据不符合扣1分；
计划内容不全扣5分。
1.2.3.2
计划的上报
5
每年12月30日前上报分、子公司，同时抄送大唐科研院。
计划上报不按时，扣5分。
1.2.3.3
计划执行情况
10
1）供热技术监督专业工程师，每月对供热管理各部门的工作计划的执行情况进行检查；
2）对不满足管理要求的通过技术监督不符合项通知单的形式下发到相关部门进行整改，并对供热技术监督的相关部门进行考评。
未进行月度执行情况检查的，扣5分；
对检查中发现的问题未提出整改要求和考评的扣5分。
1.2.4
供热技术档案管理
15
1）建立和健全供热技术监督档案，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性。
2）供热专业人员应建立供热管理档案资料清册，明确档案资料的分级存放地点，并指定专人整理保管。
未建立技术监督档案的扣5分；
档案和技术资料不完整的扣2分；
未建立供热管理档案资料清册的扣5分；
未明确档案资料的分级存放地点的扣2分；
未制定专人整理保管的扣1分。
1.2.5
监督报告报送管理
20
1.2.5.1
速报
7
1）报送及时性符合要求，热网系统发生重大异常，受监控设备重大缺陷、故障和损坏事件，火灾事故等重大事件后24小时内；
2）按要求的格式，以速报的形式报送分、子公司和科研院。
未及时报送扣5分；
报告格式不符合要求扣2分。
1.2.5.2
供暖期月报
6
严格按照格式要求编写报送。
未编写扣5分；
格式不符合要求扣1分。
1.2.5.3
年度工作总结报告
7
1）每年元月5日前组织完成上年度技术监督工作总结报告的编写工作，并将总结报告报送分、子公司和科研院；
2）内容应包括以下几方面
主要技术监督工作完成情况和亮点；
设备事故、缺陷统计分析；
存在的主要问题和改进措施；
下一步工作思路和重点。
未按规定时间上报，扣5分；
内容不全，扣2分。
1.2.6
监督例会管理
10
1）供热企业每年至少召开两次技术监督工作会，并形成纪要，布置的工作应落实并有监督检查；
2）例会主要内容包括：
上次管理例会以来供热管理工作开展情况；
供热管理范围内设备及系统的故障、缺陷分析及处理措施；
供热管理存在的主要问题以及解决措施、方案；
上次管理例会提出问题整改措施完成情况的评价；
技术监督工作计划发布及执行情况，管理计划的变更；
集团公司技术监控季报、新颁布的国家、行业标准规范、监控新技术学习交流；
管理需要领导协调和其他部门配合和关注的事项；
至下次管理例会时间内的工作要点。
工作会召开次数不达标，扣5分；
会议纪要不全2分；
例会内容不全面扣3分。
1.2.7
监控预警管理
15
1）供热企业应将二级预警识别纳入日常供热技术监督和考核工作中；
2）对于上级监督单位签发的预警通知单，供热企业应认真组织人员研究有关问题，制定整改计划，整改计划中应明确整改措施、责任人、完成日期；
3）问题整改完成后，按照验收程序要求，供热企业应向预警提出单位提出验收申请，经验收合格后，由验收单位填写预警验收单报送预警签发单位备案。
未将将二级预警识别纳入日常供热技术监督和考核工作扣5分；
上级签发的预警通知单中问题，未制定整改计划扣5分；
整改计划内容不全扣2分；
问题整改完成未验收扣2分；
未按要求备案扣1分。
1.2.8
监控问题整改管理
20
1）整改问题的提出
上级或技术监控服务单位在技术监控动态检查时提出的整改问题；
集团公司或分、子公司提出的供热技术监控督办问题；
技术监控服务单位提出的热力企业需要关注及解决的问题；
供热技术监督专业工程师每月度对各部门的供热技术监督计划的执行情况进行检查，对不满足管理要求提出的整改问题。
2）问题整改管理
热力企业收到技术监控评价考核报告后，应组织有关人员会同科研院在两周内完成整改计划的制定和审核，并将整改计划报送集团公司、分、子公司，同时抄送科研院。
整改计划应列入或补充列入年度技术监督工作计划，企业按照整改计划落实整改工作，并将整改实施情况及时在技术监督月报中总结上报。
对整改完成的问题，企业应保留问题整改相关的试验报告、现场图片、影像等技术资料，作为问题整改情况评估的依据。
未按要求将问题提出整改的扣5分；
整改计划未在规定时间内报送的扣10分；
年度管理工作计划无整改计划扣2分；
月报中无整改实施情况扣2分；
整改完成的问题未保留技术资料作为整改评估依据的扣1分。
1.3
各阶段监督重点工作
150
1.3.1
设计与设备选型阶段
20
1）新建（扩建）工程的供热系统设计与设备选型审查应依据CJJ34及CJJ/T81等国家、行业相关的现行标准和反事故措施的要求及工程的实际需要，提出供热技术监督的意见和要求；
2）参与供热工程系统设计审查。
根据工程的规划情况及特点，提出对供热系统一次管网、热力站及二次管网的供热技术监督要求；
3）参与设备采购合同审查和设备技术协议签订。
对供热系统设备的结构、性能和技术参数等提出技术监督的意见；并明确对性能保证的考核、技术资料、技术培训等方面的要求；
4）参加设计联络会。
对设计中的技术问题提出技术监督的意见和要求，并监督执行。
新建（扩建）工程的供热系统设计与设备选型审查未及时提出供热技术监督的意见和要求的扣5分；
未参加供热工程设计审查并提出技术监督要求扣5分；
未参与设备采购合同审查和设备技术协议签订并提出技术监督意见扣5分；
未参加设计联络会并提出技术监督意见扣5分。
1.3.2
安装和投产验收阶段
25
1）参加监理合同的签订。
审查监理单位及人员的资质，审查监理单位编制的监理实施细则，对监理单位工作提出技术监督意见；
2）工程施工中，当发现重大质量问题时，应及时与监理单位联系，必要时与安装单位协商处理；
3）参加供热系统设备运达现场时的验收。
按照订货合同和相关标准对设备进行必要的检查验收；
4）对于重要的施工环节和竣工后质量无法验证的项目，应进行现场监督和抽查；
5）参加投产验收。
验收时进行现场实地查看，发现安装施工及调试不规范、试验方法不正确、项目不全或结果不合格、设备达不到相关技术要求、基础资料不全等不符合供热技术监督要求的问题时，应要求立即整改，直至合格；
6）监督安装单位按时移交全部基建技术资料，并由资料档案室及时将资料清点、整理、归档。
未参加检核合同签订的扣3分；未对监理单位提出技术监督意见的扣2分；
发现重大施工质量问题时未及时联系相关监理单位扣3分；
未参加供热系统设备运达现场时的验收扣3分；
未对重要的施工环节和竣工后质量无法验证的项目进行现场监督和抽查扣3分；
未参加投产验收扣5分；
验收时对不符合供热技术监督要求的问题未要求整改扣3分；未监督安装单位按时移交全部资料扣3分。
1.3.3
生产运营阶段
105
1.3.3.1
运行维护
40
1）根据国家、行业及集团公司有关标准和产品技术文件，结合供热企业的实际制定本企业的《供热系统设备运行规程》，并按规程的要求进行设备运行中技术监督；
2）严格按相关运行、维护规范和规程及反事故措施的要求，组织运行和检修人员对供热系统设备进行巡视检查和处理工作。
发现异常时应予以消除；对存在的问题需按相关规定加强运行监视；
3）对运行中设备发生的事故，应组织或参与事故分析工作，制定反事故措施，并做好统计上报工作；
4）供暖期编写供热系统设备运行月度分析报告，掌握设备运行状态的变化，对设备状况进行预控。
未制定本企业《供热系统设备运行规程》的扣20分；
无供热系统设备巡视记录的扣5分；
运行中设备发生的事故，未按要求组织或参与事故分析工作扣5分；
未制定反事故措施并上报的扣5分；
供暖期未编写供热系统设备运行月度分析报告扣5分。
1.3.3.2
检修技改
65
1）根据国家、行业及集团公司有关标准和产品技术文件，结合供热企业的实际，制定本企业的《供热设备检修规程》并定期修编；
2）每年根据设备的实际运行状况，编制年度检修计划，包括检修原因、依据、项目、目标等，报上级主管部门批准后执行；
3）检修过程中，严格工艺和质量控制，执行分级现场验收、签字，及时将有关检修资料归档；
4）技改项目按照集团公司相关规定，做好项目可研、立项、项目实施及后评价的全过程监督。
未制定本企业的《供热设备检修规程》的扣20分；
未定期修编供热设备检修规程》的扣5分；
无年度检修计划扣20分；
年度检修计划未报上级主管部门批准即实施的扣10分；
检修过程中，未执行分级现场验收、签字的扣5分；
技改项目未按集团公司规定做好全过程监督的扣5分。
1.4
检查与考核
5
企业应定期对供热技术监督工作开展情况组织自查，对自查发现问题安排整改，确保闭环，无特殊原因未按期整改、虚假闭环等情况进行考核。
未定期开展自查的扣3分；对整改不力问题未及时进行考核的扣2分。
序号
评价项目
标准分
考核评价内容与要求
考核评分标准
检查得分
备注
2
技术监督标准
500
2.1
设计阶段技术标准
120
2.1.1
供热规划应贯彻执行国家节约能源及环境保护政策。
10
设计中确定合理的年耗热量、设计热负荷、采暖综合热指标及一次管网和二次管网供回水温度等设计指标。
不符合要求的项目，每项扣2分/项。
2.1.2
设计监督
10
供热企业技术监督专业工程师应参加设计审查、招标文件审查及设计联络会等设计阶段相关的审查工作。
不符合要求的项目，每项扣2分。
对设计阶段可行性研究报告的内容和深度进行检查，报告内容应包括详细的热负荷分析、水力分析过程以及一次管网和二次管网主要设备材料清册，图纸应包括一次管网和二次管网系统图及水压图。
不符合要求的项目，每项扣2-5分。
2.1.3
可行性研究报告、方案
10
设计阶段的可行性研究报告应包括节能部分，通过监督审查设计方案、供货厂家的方案和图纸等，与同容量、同参数、同类型设备比选出最优设计方案。
在设计及安装时，应设必要的热力试验测点，以保证热力系统进行热力性能试验数据的完整、可靠。
一次及二次管网管道、热水循环泵及换热器等设备设计时应设置合理的裕量。
不符合要求的项目，每项扣2-5分。
2.1.4
设计要求
10
当热水管道采用直埋敷设时，应采用钢管、保温层、保护外壳结合成一体的预制保温管道，宜通过技术经济比较论证采用先进节能保温工艺。
不符合要求的项目，每项扣2分。
10
关口表计量的选型应符合《热量表》（CJ128）和《供热计量技术规程》（JGJT173）规定。
不符合要求的项目，每项扣3分。
2.1.5
设计要求
5
水力计算应包括最不利环路压降的计算过程和结果以及一次管网及二次管网系统补水定压压力。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.6
设计要求
5
监督审查一次管网和二次管网管材、管件、阀门、补偿器、固定支架及保温等选型设计方案。
一次管网宜通过技术经济比较论证采用直埋无补偿等先进工艺。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.7
设计要求
5
选型时，不使用已公布的淘汰用能设备，确保所选设备在满足设计要求的基础上，结合供货厂家的方案和图纸，优先采用高性能、低能耗的设备，通过经济技术方案比较，确定最佳的设备选型方案。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.8
设计要求
5
热力站内泵的设计选型应按照《泵站设计规范》（GB50265）、《城镇供热管网设计规范》（CJJ34）等技术标准有关要求，择优选用技术成熟、运行业绩良好的产品，并符合节能要求。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.9
设计要求
5
热力站内泵的流量、扬程等选型，应根据管道特性进行合理的选择，通过技术经济比较论证采用合理的调速方式。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.10
设计要求
5
变频器作为电机的驱动设备，变频器的额定参数要与电机的额定参数相匹配，应选择可靠性高、效率高的产品。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.11
设计要求
5
除污器设计时应考虑通流面积、实际安装尺寸、位置等参数进行合理选型，承压能力应与管道相同，应提供除污器通流能力计算书。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.12
设计要求
5
二次网补水系统设计时，闭式热力网补水装置的流量不应小于供热系统循环流量的2%，事故补水量不应小于供热系统循环流量的4%。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.13
设计要求
5
补水箱材质宜采用不锈钢或玻璃钢，容量应是正常补给水量的4～5倍。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.13
设计要求
5
供热系统的补水质量应保证换热器不结垢，当不能满足要求时，应对补给水进行软化处理或加药处理。
当采用化学软化处理时，水质标准应符合《城镇供热管网设计规范》（CJJ34）中的规定。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.14
设计要求
5
新建、扩建及改建热网热工控制系统的设计应符合《城镇供热管网设计规范》（CJJ34）、《供热系统节能改造技术规范》（GB/T50893）及集团公司颁布的其它有关热网热工控制的设计规范。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.15
设计要求
5
热工控制系统应完成热力站机组的检测、控制、报警、联锁保护等功能。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.16
设计要求
5
热网热工控制系统的设计宜采用无人值守的设计原则，在集中控制室内实现机组及设备的启动、运行调整、停机和事故处理等功能。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.1.17
设计要求
5
宜设置视频监视系统作为辅助集中监视手段，监视点应根据生产运行、消防监控及必要的安全警卫等方面的实际需要确定。
不符合要求的项目，每项扣2分。
2.2
施工及验收技术监督
110
2.2.1
一次管网及二次管网的阀门、补偿器、支座、除污器
10
所有一次管网及二次管网的阀门、补偿器、支座及除污器等设备必须有制造厂的产品合格证。
所有预制保温管、弯头、三通、套管等管件必须由制造厂家提供，严禁施工现场自行制作。
不符合要求的项目，每项扣1分。
2.2.2
补偿器
10
使用的补偿
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