国家的一般理论.docx
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国家的一般理论
国家的一般理论
一、国家的起源
中国文化中?
国家?
西方文化中的?
国家?
country; nation; state
若干国家起源学说评析
国家神创说；共同体说；社会契约论；国家要素说。
国家
国家理论
国家的类型
国家的结构形式
国家机构
补充知识：
国家到底是怎样产生的？
武力征服型国家的产生（部落战争）
阶级冲突型国家的产生（私有制）
公共管理型国家的产生（商业文明民族的国家；农业文明民族的国家。
人类第四次社会大分工与国家的产生。
）
国家的本质
国家是维护经济上占统治地位阶级利益的工具，是特定阶级的专政。
国家是有组织的暴力机器和公共权力。
国家具有阶级性和社会性两重属性。
国家权力的特征：
特殊的强制性
主权性
普遍约束性。
民族国家
民族与国家的关系：
先有民族后有国家，由特定民族建立的主权国家就是民族国家。
民族国家的要素。
四大要素。
民族国家的危机
全球化、一体化的挑战
民族国家将不会很快消失。
国家的目的
霍布斯：
安全?
?
防止战争状态
洛克：
生命、自由、财产
罗斯福：
安全/福利/正义/自由
梅里亚姆：
安全/秩序/公正/福利/自由
国家能力
汲取能力
调控能力
合法化能力
强制能力
讨论：
我们还可以提出哪些重要的国家能力因素？
国家的类型
国家可以从不同角度进行类型划分。
但是，最重要的还是马克思主义的分类。
对马克思主义五种社会形态的评析。
课堂讨论：
1.中国国家类型的历史演变与马克思的观点有何异同？
2.你能够提出一套对国家进行分类的标准吗？
国家结构形式
概念：
一个国家中央与地方、整体与部分权力关系的基本形式。
主要包括单一制和联邦制两种主要形式。
一、单一制
单一制的含义和特点
单一制的类型
我国的国家结构形式
二、联邦制
联邦制的含义
联邦制的特点
联邦制的历史形成
联邦制与单一制优劣比较
国家结构形式的发展变化
国家机构
一、国家元首
国家元首的含义
国家元首的职权与作用
不同国家的元首制度比较
我国的元首制度
二、立法机关
结构：
两院制/一院制
组成：
议会党团/专门委员会
职权：
立法权/财政权/重大事项决定权/监督权
我国人民代表代表会制度
三、行政机关
组成：
元首/首脑+政府各部门+公务员
职权：
行政管理、公共服务、法规条例、行政规章。
行政机关同立法机关的关系
当代国家的行政体制改革问题
四、司法机关
组成：
最高法院、高级法院、中级法院（地方法院）、基层法院；专业法院。
原则：
法律至上/独立/民主/平等
司法机关的政治职能：
权力制约/社会公正/权利救济/社会和谐/社会稳定
政府
政府体制
行政机关
官僚部门
延伸思考：
我国的政府职能转变与行 政体制改革
政府体制
一、政府体制理论
政府是国家的重要组成部分。
政府是制定和执行政策的机构。
政府机构的广义和狭义定义。
政府机构设置的基本原则
分权制衡原则
议行合一原则
二、政府职能理论
1.教材中的三派观点
古典自由主义
新古典经济学派
福利主义学派
2.政府职能的划分与界定
政治控制职能/社会管理与公共服务
三、政府行为理论
1.教材上的观点：
公共选择理论
公共选择理论是现代西方经济学的一种理论观点，但是不能代表政府行为理论的主流。
2.政府行为理论的五个观点
法治政府/有限政府/责任政府/透明政府/诚信政府
四、政府体制的类型
1.君主制类型
专制君主制/等级君主制/君主立宪制/立宪君主制
2.共和制类型
议会制/总统制/混合制
思考与讨论：
我国的政府体制
行政机关
总统制国家的行政机关
内阁制国家的行政机关
混合制国家的行政机关
中国的行政机关
我国行政机关的属性
我国党、人大、政府的关系
政党
政党与政党政治
西方国家政党制度
中国的政党制度与政党政治
政党与政党政治概述
（一）政党与政党政治
1、政党的产生、发展、变化
古代?
党?
的含义：
朋党/宗派/组织
近代英国议会政治与近代政党的产生
近代阶级斗争与无产阶级政党的产生
现代国家政党的发展变化
2、政党的含义：
P98
3、政党的本质
阶级利益的代表/社会利益的代表
4、政党的特征
政治性/组织性/纪律性/先进性
5、政党政治：
由政党领导国家政权、引领国家政治生活的政治形式。
现代政党的基本类型
从阶级属性划分
资产阶级政党/无产阶级政党/混合政党
从政治立场划分
激进政党/保守政党；左/中/右政党
从政治策略划分
革命政党/改良政党
政党的政治功能
领导国家政权（夺权；掌权）
引领政治生活（选举；议题，运动）
主导或影响政治过程（立法；决策；战略）
表达和整合民意（利益代表）
政治社会化（政治动员）
政治录用与精英培养、输送
监督与完善政治运作
西方国家政党制度
主要内容
政党制度的内涵
政党制度的体制模式
现代政党的组织结构与特征
政党制度的内涵
1.基本含义
根据一个国家的法律规定或者长期政治实践固定下来的政党（在国家政权中）的结构模式。
不同的政党在国家政权体系中所处的不同地位，决定了政党的政治地位；不同政党在国家政权中所具有的法律性质，决定政党的法律地位。
从政治地位来看，政党可以划分为执政党、在野党/反对党和一般政党。
从法律地位来看，政党可以划分为完全合法政党、有限合法政党和非法政党。
影响一个国家政党制度的主要因素
宪法与法律的规定；
长期政治实践形成的惯例；
国内政治力量对比；
国家政体形式；
选举制度；
文化传统。
政党制度的体制模式
1.政党制度的核心
一个国家政党制度的核心是政党同国家政权关系的体制模式，即政党执掌、参与或影响国家政权的方式和党际关系模式。
2.政党体制模式的划分
政治学理论上对政党体制模式有不同的划分方法。
一种是按照参与执政权争夺政党数量的多少分为多党制、两党制和一党制。
另一种是根据政党执掌国家政权的方式以及党际关系，分为竞争型政党体制与非竞争型政党体制。
点评：
两种划分方法的联系与区别。
西方国家的政党体制模式
（1）多党制
基本含义：
由多个政党通过定期举行的大选竞争国家执政权的政党体制模式。
基本特点：
A、多党林立，没有在政治势力上占绝对优势的政党，但是有一、两个相对较大的政党。
两个相对较大的政党一般是政治上主要的竞争对手；B、每个政党既可以单独参加竞选，也可以跟其他政党组成政党联盟联合竞选；C、根据不同政党的政治倾向，可以划分为左翼、中间派和右翼政党。
D、一个政党或联盟执政后，其他在大选中失败的政党为在野党和反对党。
典型国家：
法国、德国、意大利、俄罗斯
（2）两党制
基本含义：
由两个势均力敌的大党通过定期举行的大选竞争国家执政权的政党体制模式。
基本特点：
A、长期两个政治势力较大的政党，其他政党无法同两个大党竞争；B、两个政党通过大选轮流上台执政，很少一个政党长期连续执政（最多12年）；C、国内并非有且仅有两个政党，其实还存在其他政党。
D、两个大党历史上是政治上的对立面，但是，随着历史的发展，并非阶级性质、政治立场与政治纲领完全对立的政党，只是有不同的侧重。
典型国家：
美国、英国
小资料:
美国的两大政党
共和党（Republican Party，简称Rep）,民主党（Democratic Party，简称Dem），党徽分别为?
大象?
和?
驴子?
。
这源自1874年。
两党在互相攻击时称对方?
蠢得似驴?
、?
笨得似象?
。
后来，美国著名画家汤姆斯·纳斯特画了一幅漫画，用驴的图案表示民主党，驴代表倔强和勇敢。
用象的图案表示共和党，象代表稳重和强大。
此后驴和象就成为两党的标志，两党在总统和国会大选中的竞争也叫?
驴象之争?
或?
驴象之战?
。
美国的选举制度与政党制度
elections-in-brief.pdf
问题延伸：
英美两党制的区别
通过对英美等国家政党产生与发展的了解,我们可以从以下几个方面进行比较:
两党竞争重点领域不同；（政体影响）
两党之间党际关系不同；（文化传统）
政党竞争的稳定性不同；（历史、力量）
政党-议会-政府关系不同。
（选举制度）
一党制
基本含义：
一个国家事实上长期由一个政党执掌国家政权的政党体制模式。
基本特点：
A、存在一个或者多个政党，但是长期只有一个政党获得执政权；B、政党政治实力对比严重不平衡；C、国家宪法法律限制小党的发展或政治活动；D、根据国情做的政治选择。
典型国家：
中国（大陆）、朝鲜、越南、古巴、新加坡、日本（战后38年）、印度（有时）
具体类型：
竞争型与非竞争型
现代政党的组织结构与组织特征
1.组织结构
教材上的划分：
体制外政党组织/体制内政党组织
点评：
这种观点的优劣。
我的观点：
现代政党的组织结构应该从两个角度划分：
从纵向上看，包括党的领袖、党的中央委员会、党的地方组织、党的基层组织。
从横向上看，包括领导层、功能组织部门和外围组织部门。
这样划分更符合实际。
2.组织特征
组织松散型/组织严密型（教材上?
民主?
二字多余）
当代中国政党制度
政党制度的形式和内容
政党制度的形成
政党制度的挫折
政党制度的发展与完善
延伸阅读建议：
王金红等《邓小平政治体制改革理论研究》
王金红：
《协商政治与中国政治文明建设》
政治权力
政治权力及相关概念
政治权力的分配
延伸思考：
树立正确的权力观
政治权力及相关概念
一、政治权力的概念
1、教材上的解释
（政治）权力是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。
三个基本要素：
强制力、作用、结果
上述解释值得商榷的几个问题：
权力主体/权力客体在概念解释中的出现，导致循环解释，不符合解释概念的规范。
政治权力的英文本来就是Political Power，即政治力量，用?
政治力量?
解释政治权力就是同义反复，没有说明问题。
好比中国人说?
胳膊就是指膀子?
。
?
权力是政治关系的中介，无权力就不能构成政治关系?
。
到底谁是中介？
无权力就不构成政治关系吗？
2、到底如何理解权力的涵义？
马克斯-韦伯：
权力存在于特定的社会关系之中，权力是指一个人或者组织在不顾他人反对的情况下能够实现自己意志、左右他人行为的能力。
根据韦伯的观点，我们认为，权力是特定社会关系和能力综合作用的产物。
权力中最重要的因素是关系、能力关系/能力与权力的产生能力关系
政治权力的作用方式
方向（权力作用的特定指向）/方式（权力作用的具体形式）
层次：
并非所有权力都是一个主体对所有客体，有时候是多个主体对多层次客体，因此，权力作用总是有层次的。
时间性：
权力总是在一定时间范围的，不是绝对的、永恒的。
（有权不用，过期作废）
有结果：
权力的行使总会带来一定后果。
政治权力的类型
强制性权力：
主体以暴力压制客体服从
功利性权力：
主体以利益诱导客体服从
操纵性权力：
主体以策略引导客体服从
人格性权力：
主体以魅力感动客体服从
象征性权力：
主体以名誉获得客体尊重
问题与讨论：
如何更好地划分政治权力？
权力、权威与合法性
在现实政治生活中，并非政治权力本身产生作用，而是只有把权力转化为权威，才能产生实际政治作用。
权威：
具有社会威望的权力，是权力与威望二者的有机统一，是被认可的权力。
一个有权力的人不一定有威望，因此难以形成权威；一个有威望的人不一定有权力，也难以形成权威。
合法性：
Legitimacy,人们对某个特定权力主体获得权力或者行使权力正当性（正统性）的信仰与心理认同。
合法性是一个政治心理概念，主要涉及心理认同（即是否相信），而不是一个法律概念（即是否合乎法律）。
根据马克斯-韦伯的研究，合法性的类型一般有个人魅力型、传统型和法理型三种典型形式。
政治权力的基础
武（暴）力?
?
财富?
?
技能?
?
动机?
?
知识?
?
制度
政治权力的分配
一、前资本主义社会的权力分配
奴隶社会的权力分配形式包括世袭制和民主制两种基本形式。
封建社会的权力分配形式主要是权力私有制、终身制和世袭继承制。
但是，也存在任命授权制。
二、资本主义国家的权力分配
按照三权分立、相互制衡的原则划分和分配政治权力。
按照法律规定分配政治权力。
按照选举规则分配政治权力。
通过协商平衡分配政治权力。
三、我国的权力分配原则
一切权力属于人民的权力分配原则。
以共产党为领导核心的权力分配原则。
分工合作与分权相统一权力分配原则。
集体领导与个人负责相结合的权力分配原则。
利益集团
利益集团的涵义与分类
资本主义国家的利益集团
社会主义国家的政治性社团
利益集团、社团组织、NGO与公民社会
利益集团的涵义、分类
一、利益集团的涵义
麦迪逊的解释
社会中的一些成员为了共同的利益而结合在一起，通过积极行动而达到共同目的的社会组织。
压力集团
院外活动集团
利益集团的分类
从组织角度：
非正规的/非社团性的/机构性的/社团性的
从利益角度：
群体性利益集团/公共利益集团
从赢利角度：
赢利性/非赢利性
还可以从其他角度划分?
?
资本主义国家的利益集团
一、利益集团的产生与发展
利益集团产生的原因：
利益多元化；
政治制度的包容空间；
个人主义与自由主义；
保护私有财产。
利益集团影响政府的渠道、策略
私人关系
政治代理人
政党渠道
立法机构
强制接近
利益集团的作用
集中各种利益
政府的助手
制约政治权力
其他作用：
社会团结/社会整合
利益集团的政治弊端
社会主义国家的社团
一、产生与发展
建国初期的政治社团
改革开放以来的政治社团
当代中国社团发展的原因
讨论：
当代中国存在利益集团吗？
政治社团的活动方式
参政议政
政府助手
政治作用/社会作用
讨论：
中国社团的分类与评价
?
?
官办社团与民办社团的视角
中国社团改革的取向：
从政府主导到社会选择
利益集团、社团、NGO与公民社会
什么是NGO？
什么是公民社会？
利益集团、社团、NGO同公民社会的关系
中国公民社会的的成长
政治文化
本章主要内容：
政治文化的内涵
政治文化的类型与功能
政治社会化
延伸思考：
政治文化与民族精神
政治文化的内涵
一、政治文化的概念
文化的概念以及涵义
政治文化理论研究的产生
政治文化理论的代表人物
政治文化的基本涵义
心理方面说/主观因素说/主客观因素说
政治文化的基本特性
民族性/结构性/层次性/稳定性/继承性/变动性
二、政治文化的内容
政治认知成分
各种关于政治的知识总和
政治情感成分
对待政治事务的好恶取向
政治评价成分
评价政治事务的规范与准则
政治文化的类型与功能
一、政治文化的类型
统治政治文化/大众政治文化
偏狭/顺从/参与的政治文化
传统政治文化/现代政治文化
主流政治文化/亚政治文化
二、社会资本与政治文化
社会资本概念的提出及涵义
社会资本的关键要素
信任/规范/社会关系网络
社会资本的特征：
乘数性/建构性/累积性/公共性
社会资本是政治文化的一部分
认知、情感、价值观综合作用的结果。
三、政治文化的功能
政治维持功能：
政治合法性；稳定
政治建构功能：
指导政治制度设计
政治动力功能：
推动政治制度运行
政治变迁功能：
影响政治体系变革
政治社会化
一、政治社会化的定义
20世纪50年代，政治社会化概念提出；60年代，政治社会化研究形成体系。
三种代表性观点的评析。
第一种观点：
社会成员主体性解释。
第二、三种观点：
政治机构主体性。
政治社会化的特点
政治社会化是社会成员与政治体系之间相互联系、相互影响的互动过程。
政治社会化是对社会政治意识继承与创新的统一。
政治社会化是一个持续不断的过程。
政治社会化的主要媒介与功能
政治社会化的主要媒介
家庭
学校
同辈团体
工作场所
大众传媒
选举及其他政治活动
社会政治组织
政治社会化的功能
社会成员获得政治生活必须的政治知识、政治态度、政治技能。
政治体系维系、改变政治文化的重要手段。
政治体系正常维持和运转的关键因素。
讨论：
除了上述功能外，政治社会化还具有哪些政治功能？
延伸讨论
政治文化与民族精神的关系
政治文化与民族传统文化
政治文化与国民性
政治文化与时代精神
政治参与
政治参与的涵义、特征与功能
政治参与的主体
政治参与的方式、途径和条件
政治参与与政治现代化
政治参与的涵义
一、政治参与的定义和类型
定义：
亨廷顿：
普通公民试图影响政府政策的行为。
国内界定：
政治参与是普通公民通过各种方式参加政治生活，并影响政治体系的构成、运行方式、运行规则和政策过程的行为。
2.政治参与的类型：
自主参与、动员参与和消极参与。
政治参与的基本特征
1.从政治参与的主体来看，政治参与是普通公民的政治行为。
2.从政治参与的本质来看，政治参与是公民对于国家的权利、义务和责任关系。
3.从政治参与的外延来看，政治参与是体制内的非暴力行为。
是否只局限于合法手段而不包括非法的行为？
4.从政治参与的目标与对象来看，它不只是限于政府决策，包括所有直接或间接同政府活动相关的政治活动。
5.政治参与是实际行动而非动机和愿望。
政治参与的功能
政治参与对公民具有政治学习的功能。
政治参与是政治体系获得合法性的途径。
政治参与在国家与社会之间具有交换平衡功能。
政治参与具有政治稳定功能。
政治参与的主体
公民：
以个人的名义参与
政党（？
）政治参与的对象。
讨论：
政党是政治参与的主体吗？
利益集团：
以团体的名义参与。
非政府组织：
以第三方的名义参与。
政治参与的方式、途径和条件
一、政治参与的方式
制度化的政治参与方式
1.政治投票
2.政治选举
3.政治结社
4.政治表达
5.政治接触
非制度化的参与方式
出于政治目的的非正式接触
政治贿赂
非法政治献金
政治游说（政治掮客的私人游说）
政治骚乱（不同于示威游行集会）
政治参与的途径
通过民意机关
通过政府机关
通过司法机关
通过团体组织
通过新闻媒体
政治参与的基本条件和相关因素
1.经济发展：
正相关关系？
2.社会地位：
正相关关系？
3.政治心理：
政治效能感。
4.政治机制：
方式途径选择。
5.社会机会：
正相关关系？
政治参与和政治现代化
一、现代化与参与危机
现代化带来的一系列后果刺激参与动机。
1.人的主体意识觉醒
2.生活方式变革
3.教育的影响
4.大众传媒的影响
5.利益分配不公的影响
无参与或低参与不利，强参与也不利。
政治参与与民主政治
适度的参与有利于民主政治
参与能够增强政治体系的代表性
政治参与的组织化有利于党派认同
现代民主政治如何对待公民参与？
?
?
政策吸纳
?
?
行政吸纳
?
?
法律吸纳
政治参与与政治稳定
亨廷顿的?
差距假设?
亨廷顿的三个公式
社会动员/经济发展=社会颓丧（挫折感）
社会挫折/社会流动=政治参与
政治参与/政治制度化=政治动乱
讨论：
亨廷顿的上述理论启示何在？
政治发展
政治发展 的概念
政治发展的类型
政治发展的条件
政治发展的战略
政治发展的概念
政治发展研究的兴起
政治发展概念的涵义:
Lucian Pye
路辛-派伊（白鲁迅）的10 点。
（P245）
王氏定义：
从专制政治向民主政治、从不完善的民主政治向更加完善的民主政治转变的持续过程。
政治发展概念的语用问题：
发展中国家。
政治发展的目标
总目标：
实现政治民主化
具体目标：
亨廷顿的三化：
世俗化、专门化、参与化
阿尔蒙德：
结构分化、政府能力、世俗化
关键词：
稳定、合法性、参与、动员、制度化、平等、能力、分配、一体化、合理化、安全、福利、正义、自由等。
政治发展的类型（模式）
英国模式：
温和渐进的改良
法国模式：
激进猛烈的革命
美国模式：
理性预设的宪政
德国模式：
军国主义的改良
日本模式：
选择性的西化
政治发展的条件
经济发展-政治发展
代表人物：
李普塞特、孙向、罗斯托
社会转型-政治发展
代表人物：
摩尔
文化变迁-政治发展
代表人物：
白鲁迅
政治稳定-政治发展（亨廷顿）
政治发展的战略
民主的平民主义战略
权威-技术型战略
权威-技术-平等型战略
权威-技术-动员型战略
新传统主义战略
讨论?
?
如何评价近30年来中国的政治发展历程？
中国的政治发展有什么特点？
西方政治学者关于政治发展的理论有哪些值得我们吸收借鉴之处？
政治民主
政治民主的概念
政治民主的类型
政治民主的价值
政治民主的概念
（一）政治民主的涵义
政治民主的源头：
古希腊城邦生活
政治民主的成型：
近代代议制民主
政治民主的演变：
精英民主、多元民主、网络民主
不同学者的民主定义
马克思主义：
民主是一种统治形式，是一种国家制度。
民主意味着国家的一切权力属于人民，人民当家作主。
熊彼特：
民主是指多数人选择少数精英人物对自己实行统治。
科恩：
民主是一种社会体制，在这种体制中，社会成员能够直接或间接参与影响社会成员利益的决策。
罗伯特-达尔的民主标准
有效的参与；
投票的平等；
充分的知情；
对议程的控制；
成年人的公民资格。
讨论：
你如何理解民主？
民主是手段还是目的？
民主跟多数与少数有什么关系？
民主是?
人民当家作主?
吗？
民主有阶级性吗？
民主有普遍的公理吗？
政治民主的功能
政治民主为政治权力和政府提供合法性。
政治民主提供政治决策的基本规则和机制；
政治民主促进政治生活中正义、平等、自由等价值的实现。
除此之外，政治民主还有什么功能？
政治民主的类型
自由主义民主
多元主义民主：
利益多元；社会多元，政治多元?
?
民主多元。
精英主义民主：
民主是一种选择机制，人民的选择是第一位的，而统治或行使权力是第二位的。
决定决定者。
精英人物的合法统治。
社会主义民主
坚持共产党的领导；
坚持人民民主专政；
坚持人民当家作主；
坚持民主集中制；
坚持三权分工与统一。
政治民主的两种技术
选举民主：
以多数价值为裁定规则，强调少数服从多数。
协商民主：
以各方协商讨论或谈判妥协达成的共识作为决策的依据。
选举民主与协商民主互补。
政治民主的价值
民主与自由
哲学上的自由与政治学上的自由；
原初意义的政治自由：
生命、财产不受外来威胁的状态。
现代意义的政治自由：
制度和法律规定范围内人的权利。
积极自由与消极自由
在民主政治下，人的自由是积极自由，尽管自由受到一定限制，但是这是必要的限制，必要的限制是为了保障自由。
尽管在其他政治
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