基金法律法规职业道德与业务规范真题汇编及答案解析9.docx
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基金法律法规职业道德与业务规范真题汇编及答案解析9
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编及答案解析（9）
（1/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题
开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于______后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
下一题
（2/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在______日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自______日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+1；T+2
B.T+2；T+3
C.T+1；T+3
D.T；T+3
上一题下一题
（3/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起______个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.10
上一题下一题
（4/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题
现金替代的类型不包括______。
A.禁止现金替代
B.可以现金替代
C.强制现金替代
D.必须现金替代
上一题下一题
（5/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自______日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
上一题下一题
（6/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题
规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息______应遵循的要求。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露时间
D.披露地点
上一题下一题
（7/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第7题
我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括______。
A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
B.《证券投资基金披露编报规则》
C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.《证券投资基金法》
上一题下一题
（8/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第8题
基金信息披露的禁止行为不包括______。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行评估
C.违规承诺收益
D.违规承担损失
上一题下一题
（9/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第9题
申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有______。
A.申购、赎回或者买卖基金的日期
B.申购、赎回或者买卖基金的金额
C.申购、赎回或者买卖基金的适用费率
D.申购、赎回或者买卖基金的地点
上一题下一题
（10/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第10题
在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近______个月来与基金募集相关的最新信息。
A.1
B.2
C.3
D.6
上一题下一题
（11/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第11题
基金管理人应当在上年度结束之日起______日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.15
B.30
C.45
D.60
上一题下一题
（12/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
QDII基金的净值在估值后的______个工作日披露。
A.1～2
B.3～5
C.7～8
D.8～10
上一题下一题
（13/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第13题
当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的______中予以说明。
A.基金合同
B.年度报告
C.季度报告
D.基金招募说明书
上一题下一题
（14/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第14题
下列哪一项不属于外汇市场的主体?
______
A.中央银行
B.外汇银行
C.商业银行
D.外汇经纪人及客户
上一题下一题
（15/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第15题
基金的运作不包括______。
A.基金的募集
B.基金的清算
C.基金的托管
D.基金的估值
上一题下一题
（16/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第16题
______是指依法办理开放式基金份额的认购，申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。
A.基金销售机构
B.基金份额登记机构
C.基金估值核算机构
D.基金投资顾问机构
上一题下一题
（17/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第17题
基金的自律组织不包括______。
A.基金管理人
B.基金发行人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
上一题下一题
（18/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第18题
从组织运作的方式划分，证券投资基金的分类有______。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.债券型基金
D.契约型基金
上一题下一题
（19/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第19题
开放式基金每日公布基金单位净值，每季度公布资产组合，每______个月公布变更的招募说明书。
A.1
B.3
C.6
D.12
上一题下一题
（20/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第20题
下列哪一项不属于全球基金发展的趋势及特点?
______
A.日本基金居于主流
B.开放式基金远超封闭式基金
C.基金业竞争加剧，行业集中度高
D.基金资产来源以养老计划为主
上一题下一题
（21/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第21题
下列哪一项不属于证券投资基金的特点?
______
A.集中资金
B.专业理财
C.分开投资
D.分散风险
上一题下一题
（22/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第22题
______是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
A.在岸基金
B.离岸基金
C.公募基金
D.私募基金
上一题下一题
（23/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第23题
下列哪一项不属于特殊类型的基金?
______
A.系列基金
B.离岸基金
C.保本基金
D.上市开放式基金
上一题下一题
（24/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第24题
下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?
______
A.小盘股票
B.价值型股票
C.收入型股票
D.契约型股票
上一题下一题
（25/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第25题
通常将市值小于______亿元人民币的公司归为小盘股，将超过______亿元的人民币的公司作为大盘股。
A.3；10
B.3；20
C.5；10
D.5；20
上一题下一题
（26/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第26题
对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值______以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值______以上的公司为大盘股。
A.10%；30%
B.20%；3%
C.10%；50%
D.20%；50%
上一题下一题
（27/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第27题
______常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。
A.QDII基金
B.货币市场基金
C.债券基金
D.交易型开放式指数基金
上一题下一题
（28/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第28题
下列哪一项不属于债券基金与债券的区别?
______
A.投资规模大小
B.有无确定的到期日
C.收益率的预测难易
D.投资风险不同
上一题下一题
（29/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第29题
下列哪一项不属于按照债券发行者的基金范围?
______
A.政府债券
B.企业债券
C.个人债券
D.金融债券
上一题下一题
（30/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第30题
货币市场工具的发行主体通常不包括______。
A.政府
B.合伙企业
C.金融机构
D.信誉卓著的大型工商企业
上一题下一题
（31/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第31题
为能够保障本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金______一致的债券。
A.到期前一周
B.到期前一日
C.到期日
D.到期后一日
上一题下一题
（32/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第32题
保本基金从本质上讲是一种______。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
上一题下一题
（33/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第33题
______比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。
A.混合基金
B.保本基金
C.股票基金
D.债券基金
上一题下一题
（34/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第34题
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100%比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1.0%。
假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。
则认购费用为______。
A.890.10
B.990.10
C.890.50
D.990.50
上一题下一题
（35/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第35题
ETF二级市场交易价格与______总是比较接近。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.市场价格
D.交易价格
上一题下一题
（36/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第36题
套利机制的存在使ETF______。
A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象
B.出现类似股票大幅溢价交易的现象
C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点
D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点
上一题下一题
（37/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第37题
下列哪一项不属ETF与LOF的区别?
______
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的时间不同
C.申购、赎回的场所不同
D.对申购、赎回限制不同
上一题下一题
（38/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第38题
联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大______的规模，推动基金的投资。
A.指数基金
B.分级基金
C.混合基金
D.综合指数基金
上一题下一题
（39/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第39题
______是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A.保本基金
B.混合基金
C.债券基金
D.分级基金
上一题下一题
（40/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第40题
______具有低风险、收益相对稳定的特征。
A.母基金份额
B.子基金份额
C.A类份额
D.B类份额
上一题下一题
（41/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第41题
按募集方式划分，分级基金可以分为______。
A.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
B.合并募集分级基金和分开募集分级基金
C.简单融资分级基金和复杂融资分级基金
D.封闭式分级基金和开放式分级基金
上一题下一题
（42/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第42题
基金监管的目标通常不包括______。
A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金活动
C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
上一题下一题
（43/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第43题
基金监管的基本原则不包括______。
A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.公平监管原则
D.高效监管原则
上一题下一题
（44/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第44题
政府基金监管活动的原则不包括______。
A.适当性
B.规范性
C.必要性
D.相称性
上一题下一题
（45/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第45题
我国基金监管活动的部门规章和规范性文件不包括______。
A.《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
D.《基金管理注册登记规则》
上一题下一题
（46/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第46题
______的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A.适度监管原则
B.依法监管原则
C.审慎监管原则
D.公开、公平、公正监管原则
上一题下一题
（47/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第47题
对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括______。
A.没收违法所得
B.罚款
C.强制整顿
D.撤销相关业务许可
上一题下一题
（48/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第48题
______加入基金业协会的，为特别会员。
A.基金管理人
B.基金服务机构
C.证券交易所
D.登记结算机构
上一题下一题
（49/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第49题
______是基金业协会的执行机构。
A.董事会
B.监事会
C.会员大会
D.理事会
上一题下一题
（50/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第50题
______对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.基金管理人
上一题下一题
（51/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第51题
基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于______的股东。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
上一题下一题
（52/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第52题
基金管理公司变更持有5%以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经______批准。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.国务院证券监督管理机构
上一题下一题
（53/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第53题
对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起______日内作出批准或者不予批准的决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
上一题下一题
（54/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第54题
基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是______。
A.虚假出资或者抽逃出资
B.依法经股东大会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益
D.中国证监会禁止的其他行为
上一题下一题
（55/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第55题
可以作为基金管理公司实际控制人的是______。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕超过3年的
B.净资产低于实收资本的50%
C.不能清偿到期债务
D.或有负债达到净资产的50%
上一题下一题
（56/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第56题
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提______。
A.净资本
B.基金手续费
C.交易佣金
D.风险准备金
上一题下一题
（57/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第57题
基金托管人的职责不包括______。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.复核、审查管理人计算的基金资产总值
上一题下一题
（58/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第58题
基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7
上一题下一题
（59/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第59题
基金注册需要提交的文件不包括______。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.财务报表
上一题下一题
（60/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第60题
公开募集基金的基金合同的内容不包括______。
A.基金的运作方式
B.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
C.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取
D.基金财产的投资方向和投资限制
上一题下一题
（61/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第61题
基金管理人应当自募集期限届满之日起______日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起______日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A.5；10
B.5；15
C.10；10
D.10；15
上一题下一题
（62/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第62题
对于基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满之日起______日内返还投资人已缴纳的款项。
A.10
B.15
C.30
D.45
上一题下一题
（63/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第63题
基金销售活动的监管内容不包括______。
A.基金销售内容的监管
B.基金销售适用性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管
上一题下一题
（64/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第64题
公开披露的信息不包括______。
A.基金招募说明书
B.基金份额上市交易公告书
C.基金资产总值、基金份额总值
D.基金份额申购、赎回价格
上一题下一题
（65/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第65题
基金信息披露允许的行为是______。
A.基金募集的情况说明
B.证券投资业绩进行预测
C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构
上一题下一题
（66/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第66题
重新召集的基金份额持有人大会应当由代表______以上的基金份额持有人参加，方可召开。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
上一题下一题
（67/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第67题
转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
上一题下一题
（68/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第68题
非公开募集基金监管的原则不包括______。
A.系统原则
B.适度原则
C.自律原则
D.底线原则
上一题下一题
（69/100）单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第69题
办理基金备案手续时应报送的信息不包括______。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金管理人的财务状况
C.基金合同
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
上一题下一题
（70/100）单选题
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