基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011722.docx
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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011722
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0117-22
1、有限合伙企业由（）执行合伙事务。
【单选题】
A.有限合伙人
B.特殊合伙人
C.普通合伙人
D.指定合伙人
正确答案:
C
答案解析:
有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
2、私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。
【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:
B
答案解析:
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。
3、违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
【单选题】
A.3；10
B.3；30
C.5；50
D.5；30
正确答案:
B
答案解析:
《证券投资基金法》第一百三十六条：
违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
4、《私募投资基金募集行为管理办法》是由（）制定【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员
正确答案:
A
答案解析:
为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》，以行业自律规则的形式发布实施。
5、【单选题】
A.收入证明
B.身份证
C.地址证明
D.税收收入
正确答案:
A
答案解析:
在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。
募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
6、
信息披露义务人应当参照（）对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。
【单选题】
A.私募投资基金信息披露内容与格式指引1号
B.私募投资基金合同指引1号
C.私募投资基金合同指引2号
D.私募投资基金合同指引3号
正确答案:
A
答案解析:
信息披露义务人应当参照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。
7、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
A
答案解析:
选项A符合题意：
募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
8、（）一直在我国私募股权投资领域扮演着主导者的角色。
【单选题】
A.外资
B.国有企业
C.民营企业
D.本土资金
正确答案:
A
答案解析:
我国私募股权投资领域，外资一直在这一产业扮演着主导者的角色。
9、
财务会计制度章程应对公司的财务会计制度作出规定，包括（）查阅会计账簿的条件等。
Ⅰ.记账
Ⅱ.会计年度
Ⅲ.经会计师事务所审计的年度财务报告
Ⅳ.公司年度投资运作基本情况及重大事件报告的编制与提交
【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
C
答案解析:
财务会计制度章程应对公司的财务会计制度作出规定，包括记账、会计年度、经会计师事务所审计的年度财务报告、公司年度投资运作基本情况及重大事件报告的编制与提交、查阅会计账簿的条件等。
10、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。
【单选题】
A.分散风险：
股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B.直接投资：
股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C.投资机会：
基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D.专业管理：
股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
正确答案:
B
答案解析:
选项B描述错误：
直接投资是指母基金直接进行股权投资。
在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资。
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