证券经纪人考试考试真题卷.docx

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证券经纪人考试考试真题卷

2021证券经纪人考试考试真题卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

2.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

3.基金发行时，营销的价格核心是__。

A．发行净值的高低

B．投资金额的大小

C．投资期限的长短

D．买卖基金支付费用的高低

4.基金销售由__负责办理。

该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人

B．商业银行，

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

5.《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．4/5

6.在基金营销环境中，__指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、投资者、竞争对手及公众。

A．微观环境

B．宏观环境

C．政治环境

D．法律环境

7.基金市场营销应该围绕__的需求而展开一系列的售前、售中、售后活动。

A．投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构

8.《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期至少为__年。

A．15

B．20

C．25

D．30

9.下列关于投资者教育的说法，不正确的是__。

A．加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求

B．投资者教育包括帮助投资者了解证券投资基金、了解投资者自己、了解市场、了解基金发展历史和了解基金管理公司

C．市场各参与方应严格按厢“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的基本原则，将投资者教育工作基础化、系统化、正规化、经常化

D．投资者教育基金需要时可以用于产品经营销售、公司形象宣传

10.下列关于基金促销手段的说法，不正确的是__。

A．基金促销是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到与目标市场沟通的目的

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告可以是品牌和形象广告，也可以是基金产品广告和推广活动信息

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

11.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

12.下列关于美国基金超市的说法，不正确的是__。

A．基于连锁超市的营业网点使得基金管理人可以通过基金超市销售自己的基金

B．投资者在基金超市开一个网上账户就可以买卖超市内所有的基金

C．投资者通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多

D．基金超市降低了基金销售费用，简化了交易程序

13.__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．基金的市场营销

B．基金的运作管理

C．基金的收益分配

D．基金的运作监管

14.上市公司公开发行新股是指（）。

A．上市公司向不特定对象发行新股

B．上市公司向特定对象发行新股

C．向原股东配售股份

D．向不特定对象公开募集股份

15.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在__年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

A．5

B．8

C．10

D．15

16.可转债的最长期限为__年。

A．5

B．6

C．10

D．15

17.拟发行上市公司的关联方不包括__。

A．控股股东参股企业

B．发行人参与的联营企业

C．发行人总经理控制的企业

D．发行人主要供应商

18.目前，凭证式闷债发行完全采用__，记账式国债发行完全采用__。

A．承购包销方式，公开招标方式

B．承购包销方式，承购包销方式

C．公开招标方式，承购包销方式

D．公开招标方式，公开招标方式

19.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于__。

A．4%

B．5%

C．8%

D．10%

20.保荐人应自持续督导工作结束后__个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A．5

B．10

C．15

D．20

21.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。

A．1，6

B．3，6

C．6，3

D．6，1

22.并购重组委委员每届任期__年，可以连任，但连续任期最长不超过__届。

A．1，3

B．2，2

C．1，2

D．2，3

23.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：

原件__份、复印件__份。

A．5

B．1，3

C．1，6

D．1，2

24.收购要约约定的收购期限不得少于__日，并不得超过__日。

A．20，50

B．20，60

C．30，50

D．30，60

25.招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书__起计算。

A．6，最后一次签署之日

B．3，第一次签署之日

C．6，最后一次签署次日

D．3，第一次签署次日

26.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以__为准。

A．成交金额

B．被投资企业的资产总额

C．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

27.可转债到期末转股的发行人应当于期满后__个工作日内偿还本息。

A．2

B．5

C．10

D．15

28.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于__亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于__亿元人民币。

A．5，5

B．3，3

C．3，5

D．5，3

29.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

30.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起__个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A．20

B．30

C．60

D．100

31.国际推介的对象主要是__。

A．个人投资者

B．机构投资者

C．政府机构

D．监管部门

32.__不是政策性银行金融债券的发行人。

A．中国农业发展银行

B．中国进出口银行

C．中信银行

D．国家开发银行

33.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。

A．发行定价

B．配售

C．上网竞价

D．议购

34.__的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A．尽职调查

B．财务审计

C．选聘中介机构

D．资产评估

35.股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万__。

A．美元

B．港元

C．欧元

D．人民币

36.境内上市外资股采取__形式，以。

__标明面值，以__认购、买卖。

A．不记名股票，人民币，外币

B．不记名股票，外币，人民币

C．记名股票，人民币，外币

D．记名股票，外币，人民币

37.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的__。

A．20%

B．30%

C．35%

D．50%

38.股票的发行价格不得__票面金额。

A．高于

B．低于

C．等于

D．没有要求

39.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。

A．发行人

B．承销的证券公司

C．发行人与承销的证券公司协商

D．中国证监会

40.证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

41.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。

A．全部资产与业务

B．核心资产与业务

C．流动资产与业务

D．核心资产与主营业务

42.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市后1个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

43.证券承销业务的__不是中国证监会现场检查的重要内容。

A．安全性

B．及时性

C．正常性

D．合规性

44.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。

__万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

45.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白__评定重估价值。

A．可变现价值

B．账面净值

C．账面原值

D．净资产值

46.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到证券交易所的公开谴责。

A．12，16

B．36，36

C．12，12

D．36，12

47.证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为__亿元。

A．1

B．2

C．5

D．10

48.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。

A．2

B．3

C．4

D．5

49.保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响__的因素进行全面、客观的分析。

A．发行数量

B．投资价值

C．募集资金量

D．发行时机

50.可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．赎回

B．回售

C．股份转换

D．债券偿还