GBT23331内部审核管理程序.docx

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GBT23331内部审核管理程序

GB/T23331内部审核管理程序

1目的

验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。

2范围

适用于公司能源管理体系内部审核的控制。

3职责

3.1总经理负责批准年度内部审核计划。

3.2管理者代表

a）全面负责能源管理体系的内部审核工作；

b）确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；

c）审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。

3.3生产技术部

a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；

b）组织、协调内审活动的展开；

c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。

3.4审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。

3.5内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。

3.6受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。

4控制要求

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，生产技术部编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法。

经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。

出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：

a）组织机构、能源管理体系发生重大变化；

b）相关方有重大能源投诉或不满时；

c）法律法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前；

e）在认证证书到期换证之前。

4.1.2年度内审计划内容

a）审核目的、范围、依据和方法；

b）受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部部门和要素。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。

内审员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。

4.2.2审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管理者代表审批。

计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围；

b）审核依据的标准及其他文件；

c）审核组成员及分工；

d）审核日程及活动安排。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查表，审核组长审查后执行。

检查表应列出审核项目、依据、方法，确保无项目遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施计划中包括）通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。

4.2.5内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。

4.3审核实施

4.3.1首次会议

a）审核组长主持会议。

参加人员有：

公司领导、内审组成员及部门负责人，与会

者签到。

b）会议内容：

组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及其他事项。

4.3.2现场审核

a）内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；

b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；

c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观地对待问题；

d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者确认。

4.3.3审核报告

4.3.3.1现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合讨论审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原因，制定纠正措施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的实施结果进行跟踪验证。

4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不符合分布情况。

4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核报告》，交管理者代表审批。

审核报告内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员及分工；

c）审核计划实施情况总结；

d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；

f）公司能源管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。

内审结果要提交公司管理评审。

4.3.4末次会议

a）审核组长主持会议。

参加人员：

要求与首次会议相同，与会者签到。

b）会议内容：

内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不符合报告提交责任部门，提出完成纠正措施的要求及日期。

c）生产技术部负责发放《内部审核报告》到各相关部门。

4.4内部审核产生的记录由生产技术部保存。

5相关文件

不符合、纠正和预防措施程序

文件控制程序

记录控制程序

6记录

年度内审计划

审核实施计划

内审检查表

不符合报告

内部审核报告

内审首（末）次会议签到表

不符合项分布表

年度内审计划

编号：

DXC-8.1.2-01

审核目的：

被审核部门：

审核依据：

审核方法：

审核时间、持续时间：

编制：

时间：

审核：

时间：

批准：

日期：

审核实施计划

编号：

DXC-8.1.2-02序号：

审核组组长：

组员：

年月日第页共页

1．审核目的：

2．审核依据：

GB／T23331－2012idtISO50001：

2011

本公司能源手册第一版及能源管理体系其他文件

3．审核覆盖产品：

4．审核时间：

年月日至月日

首次会议时间：

月日时分

末次会议时间：

月日时分

5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：

首、末次会议：

最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：

按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

6．审核安排：

日期

时间

部门

审核涉及的能源管理体系标准要求

月

日

首次会议

审核组会议

月

日

与总经理、管理者代表谈话

审核组会议

末次会议

内审检查表

编号：

DXC-8.1.2-03共页第页

审核员：

受审部门

时间

能源标准条款

审核内容、方法

记录

评价

不符合报告

编号：

DXC-8.1.2-04序号：

受审核部门

部门负责人

审核员

审核日期

不合格事实陈述：

不符合标准条款：

不合格类型：

审核员：

部门负责人：

日期：

日期：

不合格原因及对产品能源影响的分析：

部门负责人：

日期：

建议的纠正措施计划：

部门负责人：

日期：

预定完成日期：

审核员认可：

日期：

纠正措施完成情况：

部门负责人：

日期：

纠正措施的验证：

审核员：

日期：

内部能源管理体系审核报告

编号：

DXC-8.1.2-05序号：

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

审核员：

审核过程综述：

不合格项统计与分析（包括：

数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：

对能源管理体系的评价（包括：

文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：

结论：

纠正措施要求及审核报告分发对象：

审核组长：

日期：

审核：

日期：

批准：

日期：

内审首（末）次会议签到表

时间：

编号：

DXC-8.1.2-06序号：

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

不合格项分布表

编号：

DXC-8.1.2-07序号：

部门

标准要求

4．1

4．2

5．1

5．2

5．3

5．4

5．5

5．6

6．1

6．2

6．3

6．4

7．1

7．2

7．3

7．4

7．5

7．6

8．1

8．2

8．3

8．4

8．5

合计

编制：

日期：

审核：

日期：