内审检查.docx

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内审检查

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03-03序号：

受审核部门

综合办

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

综合办主任

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

文件要求总则

质量手册

文件控制

记录控制

管理评审

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

5.6

根据标准要求和公司生产、经营，编制了质量手册（含程序文件）；在质量手册中建立公司质量方针和质量目标，为确保各个过程有效运行，编制了《岗位责任制汇编》、作业指导书、检验规程等支持性文件；公司各部门建立了部门记录，公司综合办建立了公司总记录清单，对记录进行控制和管理。

公司质量管理体系的范围

在质量手册中对质量管理体系的各个过程的相互作用作了明确的表述；共编制了个程序文件。

编制了公司文件清单，查编号为JL-4.2.3-06《文件清单》，文件清单中规定了文件保存部门及保存期限。

编制了《文件发放审批表》，抽查《文件发放审批表》3份，文件发布前均得到批准。

查《质量手册》、《岗位责任制汇编》、作业指导书等文件现行修订状态得到了识别；抽查外来文件2份，现行修订状态均得到识别，并分发到相关使用部门。

编制了《记录控制程序》，编制了公司《记录清单》，记录清单中规定了记录的保存部门、保存期限。

各部门编制了部门《记录清单》。

查综合办《记录清单》，抽查记录2份，符合要求。

公司策划于月日进行管理评审。

由管代组织综合办编制了《管理评审通知单》，已下发至各部门。

本次管理评审将听取：

内审结果、顾客反馈、顾客满意度调查、过程取得的业绩及产品的符合性、预防和纠正措施的实施情况，可能影响体系的变更及改进建议的情况，全面评价体系的适宜性、充分性和有效性，以及质量方针、质量目标的适宜性、充分性和有效性。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

综合办

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

综合办主任

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

人力资源

数据分析

持续改进

纠正措施

预防措施

6.2

8.4

8.5.1

8.5.2

8.5.3

编制了《人力资源控制程序》，规定了培训的方式、方法，为了保证员工具备从事与质量有关工作的能力，从抓员工培训入手，以不断提高老员工的技能与素质；使新员工尽快掌握本岗位基本技能，达到尽快上岗的目的。

查《职工培训2006年度计划表》，综合办对年度培训进行了认真的计划，落实情况较好。

查《培训记录表》3份，对新员工、特殊、关键岗位员工及内审员进行了培训，对需持证上岗的人员，如质检员、内审员等进行了重点培训，取得了较好的效果。

为证实质量管理体系的适宜性、有效性并寻找持续改进的机会，公司对质量目标、顾客满意度、不合格品控制、加工过程控制数据、不符合项整改、供方业绩等方面的数据进行了测量、分析，找出差距，寻求改进。

查编号为JL-8.4《数理统计表》，对上述各方面的数据进行了统计分析。

公司通过以下活动对体系进行持续改进：

通过内审、管理评审、数据分析、对质量方针、质量目标的评审，采取预防和纠正措施等方法，发现体系存在的问题，通过纠正和改进，达到持续改进的目的。

通过对体系的检查和日常工作检查，发现问题，及时予以纠正，获得改进。

编制了《改进控制程序》，对“纠正措施”作了规定。

对质量检查中发现的不合格进行了处理。

见《不合格品报告》（编号：

JL-8.3-01）。

对内审中发现的不符合进行了处理，认真查找了不符合发生的原因，制订了纠正措施，并已责成发生不符合项的部门在限期内进行认真整改。

编制了《改进控制程序》，对“预防措施”作了规定。

对工作检查中发现的潜在不合格进行了纠正处理。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

综合办

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

综合办主任

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

预防措施

内部审核

8.5.3

8.2.2

查《纠正和预防措施处理单》（编号：

JL-8.5-02），对工作检查中发现的潜在不合格进行了纠正处理，以防止不合格的发生。

公司策划于月日对体系进行一次全面内审。

成立了李连生为组长的审核组，编制了《审核实施计划》，《审核实施计划》已下发至各部门。

《审核实施计划》规定了审核目的、准则、范围、方法、审核工作安排、受审核部门及审核要点。

本次内审将重点审核以下内容：

质量方针是否在公司内得到传达和理解；质量管理体系要求在工作中是否得到正确实施；质量目标是否按计划完成；重点岗位员工是否得到培训；对供方和合同广播调查和影响是否存在；体系在运行中发现问题是否能得到及时纠正；信息交流是否畅通等。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

生产部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

生产部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

基础设施

工作环境

产品实现的策划

6.3

6.4

7.1

基础设施包括哪些内容？

是如何进行控制的？

基础设施主要包括公司的办公场所和厂房车间，公司办公面积平方米，有电脑、打印机、传真机、复印机等办公设备；车间厂房平方米，有波峰焊机、高速贴片机等生产设备台。

按照标准要求及生产实际需要，对设备进行了定时保养，定时检查、清洁、润滑，使设备处于良好状态，保证了生产的需要。

查编号为JL-6.3-01《设施一览表》，将公司设备、设施登记入账。

查编号为JL-6.3-02《设施检修单》，对设备、设施进行了维护、检修。

查编号为JL-6.3-03《设施日常保养项目表》，对设备、设施进行了检查、清洁、润滑。

编制了作业场所防静电规定，库房管理规定等制度，保证作业场所整洁、干净，要求所有进入厂房人员穿戴防静电服，防静电鞋，防静电护腕，保证作业场所不产生静电。

查现场所有人员均严格执行了作业场所防静电规定。

工作服穿戴符合规定。

对库房进行了检查，现场所见物料摆放整齐，所有元器件均上架、分盒摆放，且每盒中均有该元器件库存表，标识清楚。

现场抽查帐、物、卡相符。

在建立质量管理体系过程中，对产品实现所需的过程进行了策划。

首先，明确了产品实现的各个过程及其先后顺序，明确了管理体系覆盖的范围，由于本公司不存在设计和开发，故删减了“7.3”条款。

确定了产品实现的特殊和关键过程，对特殊和关键过程进行了确认和控制。

见《生产和服务提供程序》及《波峰焊作业指导书》及生产过程记录。

第二，建立了公司和各部门的质量目标，并对质量目标完成情况进行了测量。

第三，为使产品实现的过程在受控条件下运行，编制了《生产和服务提供程序》、《过程和产品的监视、测量程序》、《不合格品控制程序》等控制程序和特殊、关键过程及各岗位作业指导书，以及进货、

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

生产部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

生产部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

产品实现的策划

生产和服务

提供的控制

生产和服务

提供过程的确认

产品的监视

和测量

不合格品控制

7.1

7.5.1

7.5.2

8.2.4

8.3

成品检验规程。

第四，为使质量管理体系能有效运行，对体系进行了监视和测量活动，对过程、产品、体系进行了监视和测量，对体系运行情况进行了数据分析。

为使生产加工在受控条件下进行，编制了《生产和服务提供程序》《过程和产品的监视、测量程序》、《不合格品控制程序》等必要的程序文件，编制了包括特殊和关键过程在内的各岗位的作业指导书，对各工序工艺执行情况、各工序质量情况进行了记录。

查编号为JL-7.5-02插件（贴片）质量统计表》、

JL-7.5-04《波峰焊质量统计表》、JL-7.5-06《外观检测记录》各6份，对生产各工序加工操作参数进行了控制。

每批线路板加工完成后，均按《成品检验规程》进行了测试、检验。

抽查编号为JL-7.5-01《检验报告》5份，对产品交付进行了检验，有质检员签字。

产品检验合格后，经质检员同意产品予以放行。

对特殊过程和关键过程进行了确认。

编制了《生产和服务提供程序》，在该程序中对特殊过程、关键过程控制提出了要求。

对特殊过程的操作工人进行了培训，见编号为JL-6.2-01《培训记录表》及特殊过程、关键过程工人培训记录表、答卷。

查编号为7.5.2-01《特殊过程确认记录》4份，对特殊过程焊接过程操作人员、使用的原材料、设备均进行了鉴定。

编制了《过程和产品的监视、测量程序》，明确了产品接收、交付准则。

对进货进行了验证。

查编号为JL-7.4-05《外购（协）物资检验记录》，对购进原材料进行了验证。

对成品交付进行了验证，查编号为JL-7.5-01《检验报告》4份，有检验结论，有质检员签字。

编制了《不合格品控制程序》，对生产过程和产品质量严格进行控制。

生产部通过加强质量巡检、互检、自检等方式，加强对产品质量的控制，逐步提高产品质量及工序控制稳定性，生产部在生产中

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

生产部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

职位

生产部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

不合格品控制

8.3

对发现的不合格品均进行了整改。

查编号为JL-8.3-01《不合格品报告》3份，对发现的不合格品按规定进行了处置。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

质量部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

章凤

职位

质量部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

标识和可追溯性

过程的监视

和测量

产品的监视

和测量

不合格品控制

7.5.3

8.2.3

8.2.4

8.3

在《生产和服务提供程序》4.4.3中对产品标识和可追溯性作了规定。

对采购产品、库房标识、工序产品标识、成品标识均进行了明确的规定。

现场检查库房对各种物料均进行了标识，且标识清楚、明确，符合要求。

现场检查产品加工过程，对产品加工状态、检验状态均进行了标识。

公司编制了《生产和服务提供程序》、《过程和产品的监视、测量程序》，使管理体系在受控状态下运行，使生产过程在受控条件下进行。

监视和测量的方式采用了内审、管理评审、定期检查工作、数据分析、日常工作检查、工作质量考核、各部门自检等形式。

公司于月日对各部门、各标准条款进行全面内审。

见编号为JL-8.2.2-03-02《审核实施计划》、编号为JL-8.2.2-03-03《内审检查表》，对质量管理体系进行监视和测量。

公司计划于月日进行管理评审，届时将对质量管理体系的充分性、有效性、适宜性进行评审，寻找改进的机会，以达到对过程的监视和测量。

由质量部、综合办组织对各部门工作进行检查，发现不符合及时予以纠正。

编制了《过程和产品的监视、测量程序》，明确了产品接收、交付准则。

对进货进行了验证。

查编号为JL-7.4-05《外购（协）物资检验记录》，对购进原材料进行了验证。

对成品交付进行了验证，查编号为JL-7.5-01《检验报告》4份，有检验结论，有质检员签字。

编制了《不合格品控制程序》，对生产过程和产品质量严格进行控制。

生产部通过加强质量巡检、互检、自检等方式，加强对产品质量的控制，逐步提高产品质量及工序控制稳定性，生产部在生产中发现不合格品均进行了整改。

查编号为JL-8.3-01《不合格品报告》3份，对发现的不合格品按规定进行了处置。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

质量部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

章凤

职位

质量部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

数据分析

持续改进

纠正措施

预防措施

8.4

8.5.1

8.5.2

8.5.3

为证实质量管理体系的适宜性、有效性并寻找持续改进的机会，公司对质量目标、顾客满意度、不合格品控制、加工过程控制数据、不符合项整改、供方业绩等方面的数据进行了测量、分析，找出差距，寻求改进。

查编号为JL-8.4《数理统计表》，对上述各方面的数据进行了统计分析。

公司通过以下活动对体系进行持续改进：

通过内审、管理评审、数据分析、对质量方针、质量目标的评审，采取预防和纠正措施等方法，发现体系存在的问题，通过纠正和改进，达到持续改进的目的。

通过对体系的检查和日常工作检查，发现问题，及时予以纠正，获得改进。

编制了《改进控制程序》，对“纠正措施”作了规定。

对质量检查中发现的不合格进行了处理。

见《不合格品报告》（编号：

JL-8.3-01）。

对内审中发现的不符合进行了处理，认真查找了不符合发生的原因，制订了纠正措施，并已责成发生不符合项的部门在限期内进行认真整改。

编制了《改进控制程序》，对“预防措施”作了规定。

对工作检查中发现的潜在不合格进行了纠正处理。

查《纠正和预防措施处理单》（编号：

JL-8.5-02），对工作检查中发现的潜在不合格进行了纠正处理，以防止不合格的发生。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

市场部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

朱明国

职位

市场部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

与顾客有关

的过程

采购

顾客财产

7.2.

7.4

7.5.4

编制了《与顾客有关的过程控制程序》，在合同洽谈过程中充分听取顾客对产品的要求，通过顾客提供的产品样品、产品加工图纸充分理解顾客对产品加工的要求，签订合同前，市场部组织公司各部门对合同要求、本公司生产加工、技术保证能力、检测能力、物料供应能力等进行评审，向顾客承诺在生产及服务过程中都将充分满足顾客的要求，以确保能按顾客和法律法规的要求提供合格产品。

市场部对来自顾客的问询、咨询等予以耐心解答。

查编号为JL-7.2-01《产品要求评审表》5份，对顾客要求、产品要求、法律法规要求等进行了认真的评审，符合要求。

编制了《采购控制程序》,并按程序文件的要求对供方进行了选择和评价。

见编号为-JL-7.4-01《供方评定记录表》。

对采购活动进行了必要的控制和验证。

查《采购计划》，内容基本正确齐全，并经领导批准。

查编号为JL-7.4-05《外购（协）物质检验记录》，对采购物资、原材料进行了验证。

对供方进行了周期评定，见编号为JL-7.4-03《供方业绩评定表》，从中评出合格供方家，已登入《合格供方清单》见编号为JL-7.4-02《合格供方清单》。

在《生产和服务提供程序》“4.6”中规定了“顾客财产的控制”，由质量部按照《过程和产品的测量和监控程序》要求对顾客财产进行确认并实施进货检验，检验的结果填写《外购（协）物资检验记录》，验证合格后可以办理入库手续。

在进货、使用、贮存、搬运期间如发现不合格或贮存、维护不当造成损坏或丢失，及时填写《顾客财产问题反馈表》，并及时与顾客联系，协商解决办法。

查《顾客财产问题反馈表》，对顾客财产进行了

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

市场部

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

朱明国

职位

市场部经理

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

顾客财产

产品防护

顾客满意

7.5.4

7.5.5

8.2.1

登记、保管。

在《生产和服务提供程序》“4.7”中规定了“产品防护”要求，现场负责人必须根据产品的特点，选择合理的搬运方法，规定不得破坏包装箱和原有的标识，不得碰坏板面和元器件。

注意防水、防火、防潮、防盗等。

针对构成成品一部分的产品如各种单独或组合的元器件等也应做好防护。

包装人员在包装过程中应注意保持包装箱的外观、包装标识及出厂检验单、说明书或随机附件等的清洁、完整。

按装箱单核对装箱配件及各种技术文件，包装后加上正确的标识。

对存在问题的产品坚决不允许交付使用。

按规定对贮存的元器件、半成品、成品及顾客财产等上架码放。

对有贮存期限要求的物品（如成品）要明确标识交期及入库日期，保证先入先出,对超过存储期限的产品需经质量部重新检验合格后才可出库或领用。

为了更好地满足顾客要求，寻求质量管理体系的业绩改进，按照标准要求，对顾客满意程度进行了调查、测量，采用发放顾客满意度调查表的形式，共发出顾客满意度调查表份，收回份，调查结果显示：

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

领导层

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

李连生

职位

总经理兼管代

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

总要求

管理承诺

以顾客为关注

焦点

质量方针

4.1

5.1

5.2

5.3

根据标准要求，公司建立了质量管理体系，编制了《质量手册》（含程序文件），根据标准要求和生产、经营实际情况，确定识别了质量管理体系所需的过程。

因本公司不存在设计和开发，故删减了“7.3”设计和开发条款。

为使各个过程在受控条件下运行，除编制了质量手册和程序文件外，还编制了生产过程每个工序的作业指导书、工艺文件、检验规程及必要的管理性文件。

公司为质量管理体系的建立和实施，提供了较好的办公环境，整洁干净的厂房，能保证生产的机器设备等资源。

根据质量体系标准和公司管理实际，制定了公司质量方针，为了命名质量方针得到有效落实，制定了公司的质量方针。

公司的质量方针是“以科学技术为先导，以质量为企业生命，持续改进，是企业永恒的追求。

”，这个方针是我们在理解标准的基础上制定的。

为了命名全体员工都能理解并在实际工作中贯彻这一方针，理解满足顾客要求和法律法规要求的重要性，我们在员工会议上在培训中都向员工宣传公司的质量方针、质量目标，宣传应遵守的的法律法规和满足顾客要求的重要性，使员工认识到自己从事的工作与质量的相关性、重要性。

组织依存于顾客，只有顾客满意才能实现公司的效益。

我们在全体员工中反复宣传这一观点。

利用合同评审、顾客满意度调查等手段、形式使顾客的要求得到确定，通过顾客满意度调查，寻找改进的机会，在更高层次上、在全方位上满足顾客，达到持续改进的目的。

公司根据标准和实际情况，制定了质量方针，我们的方针是：

以科学技术为先导，以质量为企业生命，持续改进，是企业永恒的追求”.。

这个方针是指导我们建立、实施、保持质量管理体系的指导思想。

为了使质量方得到更好地贯彻，我们利用各

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

领导层

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

李连生

职位

总经理兼管代

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

质量方针

策划

质量目标

质量管理体系

策划

职责、权限与

沟通

管理评审

5.3

5.4

5.4.1

5.4.2

5.5

5.6

种形式如公司召开的各种会议、下发通知、文件宣传质量方针，真正使全体员工理解、知晓方针。

在管理评审会议上将对方针的适宜性进行评审。

公司各部门分别制定了质量目标和质量指标，以保证公司总体质量目标的实现。

各部门目标均为可测量指标，见《质量手册》5.4.1

在建立质量管理体系时，对整个体系进行了策划，识别了质量管理体系所需的各个过程，针对特殊过程，编制了作业指导书，对特殊过程操作人员进行了培训，组织了理论知识和操作技能的考核，使特殊过程均处于受控状态；安排了各个过程的先后顺序，编制了《质量手册》（含程序文件）及其它支持性文件，如岗位责任制汇编、作业指导书检验规程等文件，用以指导质量管理体系的运行和保持；并通过内审、管理评审评价体系运行状况。

为了使全体员工的职责和权限得到规定，使员工明确他们在质量管理体系中所起到的作用，公司编制了《岗位责任制汇编》，具体规定了公司所有人员的职责和权限。

内部沟通的主要有：

会议、通知、文件、布告栏等形式。

外部信息交流有：

网络、邮件、传真、文件等。

公司策划于月日进行管理评审。

由管代组织综合办编制了《管理评审通知单》，已下发至各部门。

本次管理评审将听取：

内审结果、顾客反馈、顾客满意度调查、过程取得的业绩及产品的符合性、预防和纠正措施的实施情况，可能影响体系的变更及改进建议的情况，全面评价体系的适宜性、充分性和有效性，以及质量方针、质量目标的适宜性、充分性和有效性。

内部审核检查单

编号：

JL-8.2.2-03序号：

受审核部门

领导层

审核日期

2006年5月25日

面谈人员

李连生

职位

总经理兼管代

审核员

审核组长

李连生

检查事项和问题

相关条款

客观记录

判定

资源提供

产品实现的策划

总则

内审

6.1

7.1

8.1

8.2.2

为使质量管理体系能有效运行，公司提供了适宜的车间厂房、机器设备及办公场所，在实际运行中可以满足体系的要求。

在建立质量管理体系过程中，对产品实现所需的过程进行了策划。

首先，明确了产品实现的各个过程及其先后顺序，明确了管理体系覆盖的范围，由于本公司不存在设计和开发，故删减了“7.3”条款。

确定了产品实现的特殊和关键过程，对特殊和关键过程进行了确认和控制。

见《生产和服务提供程序》及《波峰焊作业指导书》及生产过程记录。

第二，建立了公司和各部门的质量目标，并对质量目标完成情况进行了测量。

第三，为使产品实现的过程在受控条件下运行，编制了《生产和服务提供程序》、《过程和产品的监视、测量程序》、《不合格品控制程序》等控制程序和特殊、关键过程及各岗位作业指导书，以及进货、

成品检验规程。

第四，为使质量管理体系能有效运行，对体系进行了监视和测量活动，对过程、产品、体系进行了监视和测量，对体系运行情况进行了数据分析。

为保证质量管理体系的持续符合性，公司规定、策划和实施了必要的测量和监视活动，主要有：

产品质量的监视和测量;客户满意度的测量、分析;内审;管理评审;不合格品的处理;纠正和预防措施的制定、实施等。

公司策划于月日对体系进行一次全面内审。

成立了李连生为