督查考核方案.docx

督查考核方案.docx

《督查考核方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《督查考核方案.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

督查考核方案

玉林市烟草专卖局（公司）

2005年督查考评实施方案（试行）

为了适应玉林烟草行业现代流通体系建设改革的需要,进一步加快玉林烟草的各项工作建设步伐，确保玉林烟草行业稳定健康发展，特制定本办法。

一、督查考评的目的

行为规范是企业文化建设的重要组成部分，绩效考评是人力资源管理的重要环节。

通过全面地对各单位（部门）和各岗位员工进行督查考核,对员工的工作过程中取得的成绩和存在问题作出评价（打分），作为对员工的奖惩的重要依据，从而促使员工自觉围绕玉林市局党组的决策来全面落实各项工作，达到提高工作质量和工作效率的目的。

因此，加强督查考核工作是促进各项工作的落实，实现玉林烟草二次创业目标的有效途径。

二、督查考评的原则

1、坚持“谁管理，谁考评”的原则

各部门领导作为对直接管理的下属考评的第一责任人，直属上一级分管领导作为审核负责人，各级督查考评部门负责抽查复查考评，逐步建立三级绩效考评管理体系，考评的结果（评分）直接落实到每一个员工。

按照职能分工,各县（市）局综合办负责对局下属各专卖管理所（稽查大队）、各股室进行抽查复查考评。

同时对辖区内的物流中心各中转站、区域营销部客户经理进行抽查复查考核，并将抽查复查考核情况及时通报给物流中心、区域营销部主任（即只考不评）；市局专卖办负责对稽查支队、玉林市城区局各专卖管理所、稽查大队进行抽查复查考评；市公司营销管理中心、物流管理中心的督查考评部门分别负责对各区域营销部客户经理、中转站进行抽查复查考评；后勤中心卷烟零售部负责对各零售店复查考评；市局（公司）综合管理科负责对各县（市）局领导进行考评，负责对全经济区进行抽查复查考评。

（详见表一：

《督查考评管理表》）。

2、实行督查考评责任追究制原则

为了使各级员工认真落实工作责任制，凡没有认真履行本职工作职责，即工作不到位或达不到要求或不能按时按质按量完成工作任务的，原则上都应被扣分。

同时，为了促使各部门领导落实督查考评负责制，防止对下属在考评时出现“护短”的现象，考评人凡是在对被考评人考评时未发现或发现有意隐瞒的存在问题而上级领导检查或被督查考评部门考核发现的，要对考评人实行追究制，属于未发现的要给予考评人同等扣分；属于发现有意隐瞒的要给予考评人加倍扣分；另外，对被考评人在考评履行工作职责中如在同一问题未认真整改被扣分二次以上（含二次）的，属于个人主观原因造成的要对被考评人加倍扣分。

考评人对被考评人存在的问题进行扣分时，如不属于考评人在管理中主要责任造成的，原则上上一级考评人或审核人、督查考评部门不以此为理由对考评人进行扣分。

3、考核评分结果与个人业绩工资（奖金）挂钩的原则

个人业绩工资=业绩工资基数*考核评分/100*岗位分配系数

考评评分分为履行本职工作职责考评分、与挂靠完成辖区销售量、销售额及地产一二类卷烟销售量结果考评分、专卖查处违章案件考评分（指一线专卖管理人员）三部分组成。

三个部分分别独立考评，三部分评分根据不同岗位工作性质和特点按不同比例（权重）计算总业绩分（详见表二：

《各岗位业绩考评结构比例（权重）表》）。

4、平时检查考核与集中考评相结合的原则

各部门领导除了月底集中对下属进行考评外，主要体现在日常对下属各项工作的检查考核上，要把对日常督促检查工作为督查考评的重要过程,对检查发现存在的问题要在《督查考核情况记录簿》上认真做好记录，以便在月底对被考评人进行考评（打分）。

5、注重过程考评与结果考评并举的原则

没有有效的工作过程就没有效的工作结果，必须抓好每一个员工各项工作的每一个环节，因此，对员工的考核不单要看其工作的成果（销量销额及查处违章案件），更要注重其工作过程考核，即下属员工是否认真履行其工作职责的要求以及是否按照规范要求运作（包括遵守企业规章制度和按照业务流程运作），尤其是是否按照玉林局党组的工作思路和部署的要求认真抓落实到位。

6、坚持实事求是的原则

各部门领导及督查考评部门对员工进行考评时，必须以事实为依据，所检查发现的问题必须要做好记录，及时向被考评人进行反馈，必要时要与当事人进行核对，当事人对考评结果有异议的，可以以书面的形式提出，要求进行复查核实。

被考评人也必须实事求是地按上级的要求认真履行其工作职责，一旦发现有为了应付考核而出现弄虚作假的，要严肃处理。

在对被考评人尤其是对各部门领导人考评时，要注意区别点与面、个别与普遍存在的问题区别，原则上属于点上的、个别的应由个人负责，面上的、普遍的应由管理者负责。

7、注重“反馈沟通、改进、促进、提高”原则

考评扣分（扣工资）不是目的，目的是通过对员工的督查考评发现各岗位员工在工作中存在的问题，及时向当事人进行反馈与沟通，查找存在问题的原因，促使他（她）们进一步端正工作态度、调整工作思路和改进工作方式方法，达到“改进、促进、提高”的目的，从而不断提高员工的素质和执行能力，进一步推进玉林烟草整体工作的开展，这才是督查考评的最终目的。

为达到快速反馈沟通的目的，各督查考评部门要利用现代先进通讯手段，原则上要求把当天的督查考核情况在最快时间内在玉林烟草网上发布，以能及时向当事人和有关领导通报考核情况,提高督查考核的时效性，促进各项工作的有效开展，同时实现督查信息共享，为各级领导的决策提供依据。

三、督查考评的对象

本办法考评的对象是玉林市烟草专卖局（公司）除市局（公司）领导及后勤勤杂人员以外的所有在岗人员。

四、考评的程序

1、每月月末每一个被考评人根据业绩考评的具体内容和评分标准进行自我评价、打分。

2、各部门直接领导（考评人）在下月初2日前对所管辖的下属员工（被考评人）的业绩情况按照业绩考评的具体内容和评分标准进行评价、打分。

3、各上级领导（审核人）对被考评人考核评分进行审核。

4、每月5日前各县（市）、玉林市城区局、营销、物流、后勤

中心、市局（公司）机关各科室将所管辖的被考评人员的《个人月业绩考评表》（详见表三）及《个人业绩考评分汇总表》（详见表四）报市局（公司）综合管理科。

5、市局（公司）综合管理科将各部门的《个人月业绩考评表》初步核对后在每月8日前提交人力资源管理科预发上月各岗位人员的业绩工资。

6、每月8日后各督查考评部门对管辖的被考评人按照要求对上月的考评结果进行抽查复查考核。

对发现没有反映出来的存在问题，按规定对有关责任人进行扣分，并通知人力资源管理科从下月补扣上月的业绩工资。

五、督查考评部门的主要职责和工作程序

1、督查考评部门的主要工作职责是督促检查各部门、各岗位员工认真履行本部门、本岗位的工作职能和工作职责，确保区局、玉林局党组的决策能一一落实到实处，促进玉林烟草健康稳步发展。

玉林市局（公司）综合科负责玉林经济区督查考评的具体方案的制定、组织实施和指导各督查部门开展督查考评等管理工作，各级督查考评部门和考评人负责具体实施操作。

各督查考评部门受上级部门和综合管理科双重领导。

2、督查考评部门的主要工作程序

（1）收集督查考核的相关信息，为实施督查考评作准备。

一是收集市局党组及领导近期有关工作的布置和工作要求；

二是了解市局（公司）各职能部门的近期管理目标和工作计划、工作要求；

三是了解管辖区域部门及个人的近期管理目标和工作计划；

四是通过市局（公司）职能部门了解各县（市、区）销售进度、专卖查处违章案件情况及落实工作进展情况；

（2）制定督查考核的工作计划，明确工作重点。

督查考评部门除了要负责对规定的被考评人直接进行考评外，主要对所管辖的区域的部门和人员进行抽查复查考核，根据不同督查考评部门的管辖范围和性质，区分不同的工作重点。

各督查考评部门根据以上收集所管辖辖区各部门及个人的工作计划和管理目标情况的基础上，制定本部门的督查考核的工作计划，明确工作重点。

督查考核的工作计划和工作重点，就是要针对各部门各岗位按照各自的工作职责要求及其责任管理目标实施跟踪检查。

其工作重点就是考核所管辖的各部门、各岗位员工是否按照按照玉林局党组的工作思路和部署、按照其工作职责的要求规范运作，按照所制定的管理目标认真抓落实到位；对检查考核中发现存在的问题，要提出整改意见，并实施跟踪检查，直到改进为止。

（3）认真组织实施。

各督查考评部门通过实地调查了解、查阅相关材料、问卷调查、询问或测试等形式组织督查考核，根据实际情况，可以采取单独组织进行，也可以联合有关部门进行；可以实行全面的检查考核，也可进行专题调查等多种形式进行。

（4）做好反馈勾通工作。

各督查考评部门将督查考核的情况要及时向有关部门、领导及当事人进行反馈，比如各县（市）局督查考评部门在对辖区域营销部的客户经理、中转站的配送员进行抽查复查考核，要将考核情况及整改意见及时反馈给区域营销部主任、营销管理中心和物流管理中心。

（5）对督查考核作出评价。

各督查考评部门每月对所管辖部门及员工完成督查考核工作结束后，除了要对相关人员进行考评（打分）外，同时要对整个督查考核工作情况作出评价，总结好的经验，指出存的问题，提出下步工作的整改意见及措施，达到不断推进工作开展的目的。

六、督查考评的方式方法和要求

1、督查考评主要是分过程考评和结果考评两种方式进行。

过程考评主要是考评员工履行本职工作职责情况，包括员工遵守上级和企业规章制度、履行职责要求和按时完成上级布置的工作及领导交办的工作任务的情况。

过程考评一般以日常考核为主；结果考评主要是考评员工的责任管理目标完成情况，包括完成辖区销量、销额、地产一、二类卷烟和专卖查处违章案件情况。

结果考评一般以月底考评为主。

2、督查考评采取个人自评、直接领导考评、上级领导审核和督查考评部门抽查复查考评的方式进行。

个人自评（打分）主要是培养个人按照本职工作职责和局（公司）的要求进行自我定期对照检查的习惯，找准自身存在的问题，明确下一步努力的方向。

个人考评得分以最后的上一级领导或督查考评部门考评分数为准。

3、直接领导（考评人）对直接下属（被考评人）考评是整个考评的核心，是反映整个业绩考评工作是否落实到位的关健所在，只有上一级抓好对下一级的考评工作，才能推动整个工作的开展。

要做好考评工作：

第一，考评人必须要对被考评人的工作及目标进行细化、量化、具体化，尤其是各员工所挂靠的销量、销额及地产一二类烟任务的落实，以及每项工作要层层落实到责任人；第二，要及时检查被考评人的每一项工作的落实情况，并做好检查记录，做到有是实依据，定性准确，具有说服力，使被考人心服口服；第三，对下属工作中存在的问题，缺不“护短”，做到公平公正，只有对下属严格要求，才能促使下属员工不断进步。

4、各级督查考评部门除了按规定直接对管辖的被考评人进行考评外,对其他的被考评人的考评主要是采取抽查复查的方式进行:

（1）各县（市）局的督查考评部门每月对辖区的专卖员、客户经理、配送员的抽查率博白县不能少于1/3，其它县（市）不能少于1/2，博白4个月内、其它县（市）3个月内对辖区上述三员抽查考核率达100%；对辖区经营户的走访城区不能少于30户、所抽查的每个乡镇所在地及公路沿线不能少于15户，村屯不能少于10户。

在走访城区经营户时,原则上要按照专业市场、繁华地段、一般街道、车站附近4个区域以及自管小组长户、明星户、一般户3个层次的经营户进行抽查走访；在走访乡镇所在地及公路沿线经营户时,原则上要按照自管小组长户、明星户、一般户3个层次的经营户进行抽查走访；在走访村屯经营户时原则上要按照明星户或销量大户、一般户、路程偏远户3个层次的经营户抽查走访（下同）。

（2）市局专卖办每月对玉林城区局、稽查支（大）队的专卖员、稽查员的抽查率不能少于1/3，3个月内对辖区上述人员抽查考核率达100%；对辖区经营户的走访城区不能少于30户、对所抽查的每个乡镇所在地及公路沿线不能少于15户，村屯不能少于10户。

（3）营销管理中心督查考评部门每月对玉林市城区区域营销部的客户经理的抽查率不能少于1/2，3个月内对辖区上述人员抽查考核率达100%；对辖区经营户的走访城区不能少于30户、对所抽查的每个乡镇所在地及公路沿线不能少于15户，村屯不能少于10户。

对各县（市）的区域营销部的客户经理的抽查考核每月各不少于1天，对城区、乡镇所在地及公路沿线、村屯的区经营户的走访不能少于30户。

（3）物流管理中心督查考评部门每月对一级配送的配送员的抽查率不能少于1/3；4个月内对上述人员抽查率要求达100%；对辖区经营户的走访城区不能少于30户、对所抽查的每个乡镇所在地及公路沿线不能少于15户，村屯不能少于10户。

对各县（市）的中转站的配送员抽查考核每月各不少于1天，对城区、乡镇所在地及公路沿线、村屯的区经营户的走访不能少于30户。

（4）市局（公司）综合管理科每月对市局（公司）机关各科室、三大中心本部人员抽查率不少于1/3；对每个县（市）辖区每月抽查考核不少于5天，其中对城区走访经营户不少于30户，对各乡镇、村屯经营户走访每天不少于25户。

5、各级督查考评部门走访经营户的主要内容：

一是检查有关记录，了解客户经理、电访员、专卖员、配送员是按时到位情况；

二是向经营户了解上述四员服务质量情况，是否按照要求操作。

如态度服务、客户培训、品牌培育、市场资源开发、宣传教育、城信等级管理等情况；

三是征求经营户的意见建议和对上述四员的评价意见。

七、督查考评的内容和标准

（一）业绩考评内容

业绩考评的内容主要包括：

履行本职工作职责考评、经营目标考评（即与挂靠辖区完成销售量、销售额及地产一二类卷烟销售量结果考评）、专卖查处违章案件考评（指专卖市场管理人员）三部分组成。

三个部分分别独立考评，其中：

履行本职工作职责考评分满分为100分（只扣分不加分）；与挂靠辖区完成销售量、销售额及地产一二类卷烟销售量结果考评分按照月完成年月均任务的比例情况评分，地产一二类卷烟销售量结果考评分按照月完成月度任务的比例情况评分，多完成多得分；专卖查处违章案件考评分，多完成多得分，但当月达到或超过150分时只按150分计算（多出分数可作为累计分数，作为季、年度奖惩的依据）。

三部分评分根据不同岗位工作性质和特点按不同比例（权重）计算总业绩分（详见附表二）。

1．经营目标考核指标以本部门或个人挂靠的辖区的销量销额的完成情况计算，如市局（公司）科室、稽查支队、三大中心本部的员工以整个经济区完成经营目标计算；订单部电访员按电访辖区完成经营目标计算；各县（市）局、区域营销部的领导和股室、稽查大队以各县（市）辖区完成经营目标计算；各专卖所、中转站按各辖区完成的经营目标计算；各客户经理按各管辖的区域完成经营目标计算；卷烟零售店员工按各零售店完成经营目标计算等。

其中经营目标的销售量、销售额和真龙销售量按不同权重分配比例分别为：

50%、30%、20%，卷烟零售部则按销售额100%计算。

个人经营目标考评得分=辖区月完成销量/月均任务*50+辖区月完成销售额/月均任务*30+辖区月完成地产一二类烟销量/月地产一二类烟任务*20

卷烟零售部的个人经营目标考评得分=零售店月完成销售额/月均任务*100

2．履行本职职责情况考评分为共性职责和本职岗位职责两部分。

其中：

共性职责是指全体员工应共同履行或遵守的职责，如遵守企业的各项规章制度和上级有关规定、制定月工作计划和按时完成领导交办的工作任务三大项，占40分；本职岗位职责考核是指根据员工本岗位所制定的具体职责要求履行情况的考核，占60分。

两项共计标准分100分（只扣分不加分）。

3．专卖查处案件情况考核只考核专卖稽查员和专卖管理员，按照查处违章案件的数量和不同情况计算业绩分，多查处多计分，其中查处案件案值或罚没款（按一般案件）、无证经营户、持证违规户、黑配送、烟丝机、烟丝、烟叶案件得分当达到或超过100分时，只按100分计算；查处案件案值或罚没款属于当地销售或窝藏的非烟的按特殊案件给予加分奖励，但最高奖励分不得超过50分；以上两项最高分为150分；当月超出上述分数部分的可为累计业绩分，作为季度、年终奖惩的参考依据。

4、个人月业绩考评总分计算

个人月业绩考评得分=经营目标考评分*岗位权重+履行岗位职责考评分*岗位权重+专卖查处案件考评分*岗位权重

（二）、各岗位业绩考评评分细则

1、经营目标业绩考评细则（详见附表五）；

2、专卖查处案件业绩考评细则（详见附表六）；

3、各岗位履行职责业绩考评细则

各考评人及各督查部门在对被考评进行考评时，要按照责任追究制的原则，凡没有认真履行职责（不按职责和工作布置要求落实到位的）原则上都应扣分，细则（包括共性和个性）中明确的，按细则扣分；细则中没有明确的，酌情扣分；情节严重的，报上级领导同意，取消当月业绩工资，并按有关规章制度处理。

（1）各岗位共性职责业绩考评细则（详见附表七）；

（2）各岗位职责个性业绩考评细则（详见附表八）。

八、本办法从2005年5月1日起施行。

九、本办法的解释权在玉林市烟草专卖局（公司）。