自考金融市场学46章客观题与答案.docx
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自考金融市场学46章客观题与答案
第四章债券市场客观题
单选
1.下列有价证券中，具备“二次融资”特点是：
B100
A.普通可转换公司债券B.可分离交易转换债券
C.普通股D.优先股
2按照债券交易性质不同，债券交易方式可以分为现券交易、期货交易和（A）
A回购交易B全价交易C竞价交易D分次交易
3．国际公认三大专业信用评级机构不涉及：
（D）108
A．原则普尔公司B．穆迪投资服务公司
C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司
4.德国一家机构在日本债券市场上发行以美元作为计价货币债券是（A）100
A.欧洲债券B.美国债券C.外国债券D.国际债券
5．国内现阶段对证券发行实行（B）138
A．注册制B．核准制C．登记制D．审批制
6．扬基债券发行人、发行所在国、发行计值货币属于（B）99
A．同一种国家B．两个不同国家
C．三个不同国家D．四个不同国家
7．债券流通市场又称为（C）113
A．债券一级市场B．债券初级市场
C．债券二级市场D．交易所市场
8．国内证券投资基金都属于（C）163
A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金
9.扬基债券、武士债券、熊猫债券发行人、发行所在国、发行计值货币属于（B）99
A.同一种国家B.两个不同国家
C.三个不同国家D.四个不同国家
10.可转换债券最重要性质是（D）100
A.有偿性B.流通性C.风险性D.可转换性
11.债券发行价格拟定方式中，以募集完发行额为止所有投标者报出最低中标价格作为最后发行价格是（C）111
A.美国式招标B.混合式招标
C.荷兰式招标D.簿记建档式
12.证券投资基金来源于（A）158
A.英国B.美国C.日本D.加拿大
13.信用级别处在AAA与BBB之间债券普通被划分为（A）109
A.投资级别B.投机级别C.金边债券D.垃圾债券
14.一张正在发行债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付金额为（C）110
A.92元B.96元C.104元D.108元
15．关于债券票面利率拟定根据，下列描述对的是（C）108
A．单利计息票面利率低于复利计息票面利率
B．单利计息票面利率低于贴现计息票面利率
C．当债券期限较长时，票面利率较高
D．当债券信用级别较高时，票面利率较高
16.通过为市场参加者报出买入价格和卖出价格，从而获取价差收入金融专业人员是（D）147
A.经纪人B.交易商C.承销商D.做市商
17.当市场利率高于票面利率时，发行债券采用（B）108
A.平价B.折价C.溢价D.中间价
18.按与否通过中介机构，债券发行分为（B）
A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行
C.有券发行和无券发行D.招标发行和非招标发行
19.在余额包销方式中，经销商获得收入是（B）112
A.佣金B.佣金加某些差价收入
C.佣金加所有差价收入D.所有差价收入
20.A级债券AAA级债券信誉最高、风险最小，被称做是（C）108
A.垃圾债券B.金边债券C.投资家债券D.投机性债券
21．下列不属于债券二级市场上重要交易方式是（ C ）114
A．现货交易B．期货交易C．掉期交易D．回购合同
22．如果假定其她条件不变，则贴现率越低，证券价值（ B ）
A．越大B．越小C．不变D．无法判断
23债券本质是（）96
A交易证明B纸质凭证C具备法律效力债权债务书面凭证
24普通状况下，债券期限是（B）96
A不固定B固定C半固定
25债券发行人不能准时足额支付本金、利息而给投资者带来损失，即为债券（A）
A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险
26因债券流动性局限性而给投资者带来损失，即为（B）
A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险
27债券分为政府债券和公司债券根据是（A）
A发行主体性质B发行主体国别
C债券票面利率与否固定D债券与否存在选取权
28债券分为普通债权和含权债券根据原则是（D）
A发行主体性质B发行主体国别
C债券票面利率与否固定D债券与否存在选取权
29在流通市场上，债券价格波动幅度（B）股票价格波动幅度。
97
A不不大于B不大于C等于D不拟定
30由于市场利率水平波动导致投资者发生损失，即为债券（C）97
A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险
31在实际工作中，债券常被划分为（B），以此区别股票、基金等证券。
98
A非固定收益证券B固定收益证券
32短期国债普通采用（B）形式发行。
98
A收购B贴现C再贴现
33债券期限在1年以内债券是（A）
A短期国债B中期国债C长期国债
34商业银行次级债中“次级”，重要是指（B）103
A债券品质B清偿顺序
多选题
1.债券发行价格通过投标人竞价来拟定方式涉及（ABC）111
A.荷兰式招B.美国式招标C.混合式招D.簿记建档式E.定价式
2．债券发行价格拟定方式重要涉及（ABE）110
A．招标式B．定价式C．集合竞价D．持续竞价E．簿记建档式
3.债券场外交易交易方式是（DE）
A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.自营买卖E.代理买卖
4．信用评级机构评估债券级别时重要考虑因素有（ABC）108
A．发行者偿债能力B．发行者资信
C．投资者承担风险D．债券面额E．债券票面利率
5债券流动性强弱重要取决于（ABCD）97
A金融系统运营状况B在全流通市场发达限度
C债券发行人资信状况D债券期限长短
6按照债券发行主体国别不同，债券分为（CE）
A政府债券B公司债券C国内债券D含权债券E国际债券
7下列属于含权债券是（AE）
A可转换公司债券B欧洲债券C固定利率债券
D浮动利率债券E可分离交易转换债券
8国内国债重要涉及（ABCDE）
A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D国家建设债券E特别国债
9下列属于金融债券是（ABCD）
A政策性银行债B商业银行次级债C财务公司金融债D混合资本债券E国债
10债券发行条件涉及（ABCDE）
A债券发行金额B债券票面利率C债券信用评级D债券发行价格E债券偿还方式
11债券发行价拟定方式涉及（ABD）
A招标式B簿记建档式C议价D定价E抽签式
12按照债券发行对象拟定与否，债券发行方式涉及（AE）
A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行
13按照债券承销机构对债券发行所承担责任，债券发行方式可以分为（BCD）
A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行
14债券收益分为两某些，涉及（AB）
A利息收益B价差收益C成本收益
15债券风险涉及（ABCD）97
A利率风险B流动性风险C信用风险D通货膨胀风险E出售风险
16地方政府债券可以分为（AC）99
A普通债券B特殊债券C收益债券
17公司债券发行人普通是（AC）99
A股份有限公司B合伙制公司C有限责公司
183月1日，（ABC）获准发行证券公司证券，标志着国内证券公司市场正式形成。
A中信证群B海通债券C长城证券
第五章股票市场客观题
单选
1.每股净资产反映是股票：
B127
A.票面价值B.账面价值
C.清算价值D.内在价值
2.A公司每股净资产值为5元，预测溢价倍数为2，则每股发行价格为D128
A.2.5元B.5元
C.7.5元D.10元
3.下列关于股票发行价格影响因素中，说法对的是：
A140
A.税后净利润越高，发行价格越高
B.股票发行数量越大，发行价格也许越高
C.老式产业且竞争能力较差公司，其发行股票价格越高
D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
4.国内B股当前实行交割方式是D152
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
5．不但能获得固定股息，尚有权和普通股一同参加利润分派股票是C122
A．累积优先股B．可赎回优先股
C．参加优先股D．可转换优先股
6．股票市场首要功能是（A）130
A．筹集资金B．引导资金合理流动
C．优化资源配备D．风险定价
7．已知A公司预期将来股息为5元／股，当时市场利率为10％，则该公司每股股票内在价值为D140
A．5元／股B．5.5元／股
C．45元／股D．50元／股
8．某些较大机构投资者不需通过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖市场是D148
A．场内市场B．场外市场
C．第三市场D．第四市场
9．国内A股当前实行交割方式是B152
A．T+0B．T+1
C．T+2D．T+3
10.在国内境内公司发行，在香港上市股票被称为（C）124
A.A股B.B股C.H股D.N股
11.若X股份有限公司发行在外总股数为5亿股，资产总额为10亿元，负债总额为4亿元，则每股账面价值为（B）139
A.0.8元B.1.2元
C.2元D.2.8元
12.股票发行者只对特定发行对象发行股票方式是（D）143
A.直接发行B.间接发行
C.公募发行
13．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中华人民共和国境内上市，专供外国和中华人民共和国（含港、澳、台地区）投资者买卖股票称作（B）124
A．A股B．B股C．H股D．S股
14．某股份公司因浮现亏损，董事会建议暂缓发放优先股股息，待后来赚钱年度一并发放。
依照上述描述，可知该公司发行优先股属于（B）122
A．可转换优先股B．累积优先股
C．股息率可调节优先股D．参加优先股
15.在中华人民共和国境外注册、在香港上市但重要业务在中华人民共和国内地股票是（D）125
A.国有股B.外资股
C.蓝筹股D.红筹股
16.市盈率（P／E）指是（B）139
A.每股收益／每股市价B.每股市价／每股收益
C.每股股利／每股市价D.每股市价／每股股利
17.发行者只对特定股票发行对象发行股票方式称为（B）143
A.公募发行B.私募发行
C.直接发行D.间接发行
18.影响股票供求关系市场因素是（A）
A.投资者动向B.金融形势
C.劳资纠纷D.财政状况
19．每股股票所包括股东权益是股票（A）127
A．净值B．市价
C．面值D．清算价格
20．如下各种股票被称为人民币特种股票是（ ）
A．A股B．法人股C．B股D．国家股
21．国内《证券法》规定，对于新发行公司，规定近年持续赚钱年数是（ B ）150
A．2年B．3年C．4年D．5年
22．依照价值投资理念，股票价格重要取决于股票（ D ）128
A．发行价格B．流通价格
C．贴现率D．内在价值
23在股票票面上不记载票面金额，只注明它在公司总股本中所占比例股票，即为（D）
A记名股票B不记名股票
C优先股D合计股E比例股票
24国内境内公司发行，在香港上市股票是（B）
A.B股B.H股C.N股D.S股
25市盈率（P/E）指是（B）
A每股收益/每股市价B每股市价/每股收益C每股股利/每股市价D每股市价/每股股利
26发行者只对特定对象发行股票方式叫（B）
A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行
27股票分为普通股和优先股根据是（A）
A股东享有权利不同B与否记载股东姓名
C与否在票面上显示金额D发行时间先后
28公司设立时发行股票叫做（A）
A始发股B记名股票C不记名股票D增发股
29．股东按照其持有股票份额享有一定权利，这涉及（AB）121
A剩余索取权B经营决策投票权C退股权
30发行量最大、最为重要股票是（D）121
A始发股B记名股票C不记名股票D普通股
31以人民币标明票面金额，有国内境内公司发行，在上海、深圳证券交易所上市，供境内投资者和合格境外机构投资者以人民币认购交易股票，即为（A）124
A.AB.B股C.H股D.N股E.L股
32境内上市外资股是（B）
A.AB.B股C.H股D.N股E.L股
33有权代表国家投资部门或机构以国有资产身份向公司投资形成股份，叫做（C）
A社会公众股B法人股C国有股
34国内境内个人和机构以其合法财产向公司投资所形成股份叫做（）
A社会公众股B法人股C国有股
35公司在上市前将其所有股份分为3份，其中三分之一是社会公众股，三分之二是国有股和法人股，这种现象叫做（C）125
A股票流通B股份转让C股权分置
36购买股票可以获得股息、红利、资本利得等，这反映了股票（C）126
A永久性B参加性C收益性D流动性E风险性
37股票（D）是股息资本化体现，也是股票投资价值。
128
A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值
38股票在流淌市场上买卖价格叫做（C）128
A票面价值B账面价值C股票市价D发行价格
39老式意义上股票市场，是一种国家和地区证券发行、上市交易重要场合，也是资我市场中最重要构成某些，被称为国民经济“晴雨表”，这就是（B）131
A创业板市场B主板市场C场外交易市场
40交易一方为购买和出售某种商品，向其口头或书面发出探寻交易条件过程叫B141
A成交B询价C议价
41（A）又叫信用交易和垫头交易。
152
A保证金交易B现货交易C期货交易
多选题
1．普通股股东权利涉及（ABCE）122
A．公司经营参加权B．盈余分派权
C．资产分派权D．优先认股权E．股份转让权
2．下列属于境外上市外资股有（CDE）124
A．A股B．B股C．H股D．N股E．S股
3．下列关于股票价格影响因素中，对的有（ADE）143
A．公司净资产增长，股票价格上涨
B．公司股份分割，普通会刺激股票价格上涨
C．公司股利水平越高，股票价格越低
D．公司预期赚钱增长，股票价格上涨
E．宏观经济衰退时，股票价格下跌
4.股份有限公司申请上市必要符合条件有（BDE）150
A.公司股本总额不少于人民币1亿元
B.公司近来3年持续赚钱
C.向社会公开发行股份占公司股份25％如下
D.公司近来3年无重大违法行为
E.国务院规定其她条件
5.影响股票价格因素有（ABCDE）143
A.公司赚钱水平B.公司股利政策
C.股份分割D.行业因素E.宏观经济因素
6．股票指数期货交易重要特点涉及（ACD）
A．交易对象是股票价格指数而非实物股票
B．不利条件下买方可以不执行，损失只限于期权费
C．交割采用钞票而不是股票
D．可以进行套期保值
E．交易指数单一化，必要以原则普尔指数为标
7优先股“优先”重要体当前：
（）
A优先分红B享有固定股息C优先获取剩余财产分派权
8普通股股东权利涉及（ABCE）
A公司经营参加B盈余分派权C资产分派权D退股权E优先认股权
9按照与否在票面上注明金额，可以将股票分为（AB）
A有面额股票B无面额股票C记名股票D不记名股票E优先股股票
10股票基本特性涉及（ABCDE）
A收益性B参加性C永久性D流动性E风险性
11股票市场功能涉及（ADE）
A筹集资金B分散风险
C加剧风险D引导资金合理流动，优化资源配备E风险定价
12股票市场参加主体（ABCDE）131
A股票发行者B投资者C证券中介机构D自律性组织E监管机构
13股票发行制度普通分为（AB）
A核准制B注册制C公开发行D私募发行E公募发行
14股票估值办法有诸多，涉及（ABCE）
A市盈率法B净资产倍率法C钞票流量贴现法D预计法E竞价拟定法
15股票发行方式按照发行对象不同，可以分为（AE）
A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行
16初次公开发行股票信息披露原则涉及（ABCD）
A真实性原则B完整性原则C精确性原则
D及时性原则E谨慎性原则
17证券交易所组织形式涉及（AE）
A会员制B合伙制C个人独资D无限责任E公司制
18股票流通组织形式涉及（ABCD）
A场内交易B场外交易C第三市场
D第四市场E第五市场
19依照价格决定特点，证券交易制度可分为（AE）
A做市商交易制度B询价交易制度C议价交易制度
D混合交易制度E竞价交易制度
20证券交易委托类型涉及（ABCD）
A市价委托B限价委托C停止损失委托
D停止损失限价委托E议价委托
21机构投资者个个人投资者相比，具备特点涉及（ACE）
A投资管理专业化B投资管理灵活化
C投资构造组合化D投资构造多样化E投资行为规范化
22股票交易过程涉及（ABCDE）
A开户B委托C成交D清算E交割
23．国内《证券法》对股票发行条件规定，下列描述对的是（ABDE）150
A．公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元
B．向社会公众发行某些不少于公司拟发行股本总额25％，发行总股本超过4亿元，最低不少于15％
C．初次发行公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占比例不低于20％
D．对于配股发行公司，在近来三个完整会计年度净资产收益率平均在10％以上
E．公司财务会计文献在近来三年内无虚假记载或重大漏掉
24.股票流通市场交易方式涉及（BDE）152
A.信汇B.现货交易
C.掉期交易D.信用交易
E.期货交易
25．场外交易重要形式有（ ACE ）148
A．柜台交易B．垫头交易
C．第三市场交易D．现货交易
E．第四市场交易
26股票价值涉及（ABCD）
A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值
第六章证券基金市场客观题
单选题
1、证券投资基金来源于（A）
A.英国B.美国C.日本D.加拿大
2.按其投资目的不同，证券投资基金可分为（D）
A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金
C.股票基金和公司型基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
3.ETF是指（A）
A.交易型开放式指数基金B.上市型开放式基金
C.封闭式基金D.社保基金
4.依照运作方式不同，可将证券投资基金划分为（A）
A.封闭式基金与开放式基金B.私募基金和公募基金
C.在岸基金与离岸基金D.股票基金与债券基金
5.依照投资对象不同，可将基金分为（D）
A.封闭式基金与开放式基金B.契约型基金和公司型基金
C.在岸基金与离岸基金D.股票基金、债券基金、、货币市场基金、混合基金
6．基金分为积极型基金和被动型基金根据原则是（C）
A.法律形式不同B.募集方式不同C.投资理念不同D.基金来源和用途不同
7.LOF是指（B）
A.交易型开放式指数基金B.上市型开放式基金
C.封闭式基金D.社保基金
8.某封闭式基金认购费率为2%，某投资者以10000元认购该基金，请拟定该投资者认购基金份额数量（A）
A.9800B.9900C.5000D.4900
9.PE是指（C）
A.合格境外机构投资者B.合格境内投资者
C.私人资本资金D.社保基金
10.某投资者持有开放式F基金10000份，基金单位份额净值为3元，基金赎回费率为2%，该投资者与赎回其持有1000份F基金，请问该投资者可以收回（A）
A.2940元B.2960元C.3000元D.980元
11.在美国、英国、中华人民共和国香港和中华人民共和国台湾基金市场中，90％以上是（A）162
A.开放式基金B.封闭式基金
C.货币市场基金D.债券型基金
12.指数型基金是（B）165
A.积极型基金B.被动型基金
C.货币市场基金D.债券型基金
13.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取价差收益是（C）170
A.股利收入B.利息收入
C.资本利得D.资本增值
14.国内《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金收益分派比例不得低于基金年度收益（D）
A.60％B.70％
C.80％D.90％
15．在英国，投资基金被称为（C）158
A．共同基金B．互助基金
C．单位信托基金D．证券投资信托基金
16．按照风险由小到大进行排列，对的是（A）165
A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金
B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金
C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金
D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金
17．某基金认购费率为1％，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金
份额数量为（B）169
A．9800份B．9900份
C．10000份D．11000份
18．国内封闭式基金收益分派（B）
A．每年只能分派一次B．每年不得少于一次
C．每年不得少于两次D．没有规定
19.QFII是指（A）163
A.合格境外机构投资者B.合格境内投资者
C.私人资本基金D.产业投资者
20．A开放式基金资产净值为每份额2元，基金申购费率为2％，某投资人欲申购10万元A基金，试问该投资者可申购A基金份额为（B）171
A．49019份B．49050份
C．50000份D．51020份
21．国内证券投资基金都属于（C）163
A．开放式基金B．封闭式基金
C．契约型基金D．公司型基金
22．下列选项中，负责详细运营基金机构是（C）158
A．基金托管人B．基金发起人
C．基金管理人D．基金投资人
23.投资基金按其组织形式不同可分为（B）162
A.开放型基金和封闭型基金
B.契约型基金和公司型基金
C.股票基金和债券基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
24.基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额应达到核准规模（D）
A.50％以上B.75％以上
C.70％以上D.80％以上
25.基金持有人与基金管理人和托管人之间法律契约是（A）167
A.基金合同B.招募阐明书
C.托管合同D.申请报告
26．在本国募集资金并投资于本国证券市场基金称为（ A ）165
A．在岸投资基金B．离岸投资基金
C．私募基金D．公募基金
27.被称为证券投资基金雏形是（B）
A.马赛诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金
C.永泰基金D.台湾基金
28.世界上首只公司型开放式基金是（A）
A.马赛诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金
C.永泰基金D.台湾基金
29.重要把股票作为投资对象是（A）
A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.股票基金
30.（C）是以谋求获得超越市场体现为目的一种基金。
A.成长性基金B.收入型基金C.积极型基金D.被动型基金
31.下列关于证券基金
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