证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库.docx
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证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库
A.
1、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规世的主要风险处置措施的有（停业整顿
B.
C.
接管
D.
行政重组
2、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收
购其股权的情形包括（
A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符
合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公
司存续的
证券投资者保护基金的来源有（）
A.
国内外机构、组织及个人的捐赠
B.
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
4、
证券公司中间介绍业务的禁止行为包®（）
A.
证券公司不得代客户下达交易指令
B.
C.
不得代客户接收、保管或者修改交易密码
不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交
D•证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
5.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承
销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与
其他业务在（）方而严格分离。
A.
人员
B.
账户
C.
信息
D.
资金
6.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包拾（
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,
可能误导投资者
7.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）
A.
即证券公司代理客户买卖证券业务
B.
证券公司向客户垫付资金
C.
不承担客户的价格风险
D.
分享客户买卖证券的差价
8.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾
问的情形有（）
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪
律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营
正在被调查
9.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，中请人需提供的材
料有（）
A.
继承公证书
B.
证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.
继承人身份证原件及复印件
D.
证券账户卡原件及复印件
10、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）
A.
真实.合法的资金和账户
B.
明确授权
C.
业务隔离
D.
风险监控
11.经办人查验证券开户中请人所提供资料的（）＞在中请表单上
签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.
真实性
B.
有效性
C.
完整性
D.
一致性
12.财务与会计人员禁止从事（）
A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将木人工作委托他人代为
履行
C.XX动用本单位的资金、财产
D.损坏.隐匿或丢弃凭证.账簿、印章等财务资料13、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复
核应当留痕的是（）
A.
证券账户的开立
B.
资金》户的注销
C.
建立及变更客户资金存管关系
D.
客户证券账户转托管和撤销指定交易
14、股份有限公司的董事会成员可以是（
）人。
A.
5
B.
15
C.
20
D.
25
15、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）
A.
证券账户、结算账户的设立和管理
B.
证券的存管和过户
C.
证券持有人名册登记及权益登记
D.
证券交易所上市证券交易的清算.交收及相关管理
16、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业
务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等
信息，证券公司应当提供的查询方式有（）
A.
电话查询
B.
网上查询
C.
书面查询
D.
在营业场所公示
17、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息
优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应了立案追诉。
A.
高级管理人员
B.
实际控制人
C.
董事
D.
控股股东
18、中请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具
体类别选择注册登记为（
A.
证券投资师
B.
证券投资顾问
C.
证券分析师
D.
证券分析顾问
19、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.国债
B.在证券交易所上市的企业债券
C.股票型证券投资基金
D.国家重点建设债券
20、虚假陈述和信息误导的行为人主要包扌舌（）
A.
国家工作人员
B.
证券交易所从业人员
C.
证券业协会工作人员
D.
新闻传播媒介从业人员
21.非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
22、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A.
不符合一般证券业从业人员有关规定
B.
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.
被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.
3年内没有管理客户委托资产
23、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）
A•公司可以根据具体情况以公司资产为木公司股东或者实际控制人提
供担保
B•公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为
有效
24、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息
优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应了立案追诉。
A.
高级管理人员
B.
实际控制人
C.
董事
D.
控股股东
25、参与转融通业务应当遵循的原则有（
A.
平等
B.
C.
公平
D.
诚实信用
26、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）
A.
证券公司不得代客户下达交易指令
B.
C.
不得代客户接收、保管或者修改交易密码
不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交
D•证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保27、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会
有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A•证券业从业资格考试办法
A.
被实行特别处理和被暂停上市的A股
B.
基金
C.
债券
D.
央行票据
32、（
）应当对月度报告签署确认意见。
A.
董事
B.
高级管理人员
C.
经营管理的主要负责人
D.
财务负责人
33、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相
关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B•证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统
进行中报，由交易系统予以确认
C•中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提
供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委
托进行交易中报
34、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人
提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规
定的限额。
A.
监事会
B.
C.
董事会或股东大会
D.
股东大会或股东会
35、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券
投资咨询业务活动时，禁止事项有（）
A.
代理投资人从事证券、期货买卖
B.
向投资人承诺证券.期货投资收益
C.
利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.
与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
36、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）
A.
客户基本资料
B.
投资经验
C.
诚信记录
D.
融资融券需求
37、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书而或者电子方式记载、留存。
A•证券专业知识
B•证券投资经验和风险偏好
c.年龄
D.财务与收入状况
38、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（
A.
证券账户、结算账户的设立和管理
B.
证券的存管和过户
C.
证券持有人名册登记及权益登记
D.
证券交易所上市证券交易的清算.交收及相关管理
39、证券经纪业务的禁止行为包扌舌（）
A.可以为客户股票中购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C•不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券
借与他人或者作为担保物
40、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（）＞并以书面和
电子方式了以记载、保存。
A.
身份
B.
财产与收入状况
C.
证券投资经验
D.
风险偏好
41、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，中请人需提供的
材料有（
A.继承公证书
B•证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D•证券账户卡原件及复印件
42、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）
A.
当事人的名称
B.
代销证券的种类、数量.金额及发行价格
C.
包销的期限及气质R期
D.
违约责任
43、证券承销的方式有（）
A.
代销
B.
包销
C.
助销
D.
直销
44.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息
包括（
A.
自营业务账户
B.
风险限额
C.
资产配置
D.
席位情况
45、有权对存放在木机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担
保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（
A.指定商业银行
B•证券登记结算机构
C.资产托管机构
D•证券交易所
46、下列属于证券投资顾问服务的是（）
A.
热点分析
B.
买卖时机
C.
证券选择
D.
风险提示
47、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制,
认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和
制止公司内部（）行为的发生。
A.
内幕交易
B.
操纵市场
C.
恶性竞争
D.
欺诈客户
48、下列属于合格投资者的是（
A.
个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.
个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C.
公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D.
公司.企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
49、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
50、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A.
变更公司名称
B.
增加注册资本
C.
制定公司章程
D.
签订业务合同
51、5%〜5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，中购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
52、证券经纪商是证券市场的中坚力星，其作用主要表现在（）
A.
充当证券买卖的媒介
B.
提供咨询服务
C.
直接买卖证券
D.
擅自改变委托人的意愿
53、机构或者其管理人员对从业人员发岀指令涉嫌违法违规的，从业
人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A.
高级管理人员
B.
中国证监会
C.
董事会
D.
中国证券业协会
54、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）
A.
股东以自身财产对公司债务承担责任
B.
公司以全部财产对公司债务承担责任
C.
股东以认购股份对公司债务承担责任
D.
公司以未分配利润对公司债务承担责任
55、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息
包括（
A.
自营业务账户
B.
风险限额
C.
资产配置
D.
席位情况
A.
B.
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.
负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.
具有证券从业资格
56、财务顾问主办人应具备的条件包括（）
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
57、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）
A.
基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.
部门基金业务负责人
C.
基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.
基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
58、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品
合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全而、公正、准确地
介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特
征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.
信用风险
B.
购买人风险
C.
市场风险
D.
流动性风险
59、中请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括
A.
中国证监会统一卬制的中请表
B.
企业法人营业执照
C.
公司章程
D.
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
60、5%〜5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，中购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入61、有权对存放在木机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担
保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）
A.
指定商业银行
B.
证券登记结算机构
C.
资产托管机构
D.
证券交易所
62、会员、从业人员诚信状况评估可采取（
）的方式。
A.
自评
B.
他评
C.
自评与他评相结合
D.
以上均正确
63、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不
得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.
准确
B.
客观
C.
完整
D.
公平
64、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（
A.
战略投资者的名称
B.
认购数量
C.
市盈率
D.
持有期限
65、下列选项中，属于诱躺投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的
A.客体要件
B.客观要件
c.主体要件
D.主观要件
66、下列属于证券经纪业务特点的有（）
A.
证券经纪商的中介性
B.
业务对象的针对性
C.
客户指令的权威性
D.
客户资料的保密性
67、基金销售机构应当建立完善的（）
A.
基金份额持有人账户
B.
资金账户管理制度
C.
基金份额持有人资金的存取程序
D.
授权审批制度
68、诚信信息查询记录包括（
A.
查询者
B.
查询对象
C.
查询原因
D.
查询时间
69、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）
A•对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徙刑
或者拘役
B•对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徙刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金70、上市公司就并购重组事项岀具在相关并购重组活动完成后，凡不
属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采
（）等监管措施。
A.
监管谈话
B.
岀具警示函
C.
责令改正
D.
责令定期报告
71、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）
A.
客体要件
B.
客观要件
C.
主体要件
D.
主观要件
72、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）
A.
明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.
解释期货交易的方式.流程及风险
C.
作获利保证、共担风险等承诺
D.
作虚假宣传
73、设立有限责任公司或者股份有限公司时，中请名称预先核准应当
提交的文件包括（）
A•有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公
司名称预先核准中请书
B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C.部分股东或者发起人指定代表的证明
D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
74、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B•上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C•上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投
资者作岀的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事.高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
75、上市公司就并购重组事项岀具在相关并购重组活动完成后，凡不
属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采
（）等监管措施。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
责令改正
D.
责令定期报告
76、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司
A.
融资融券业务管理制度
B.
决策与授权体系
C.
操作流程和风险识别
D.
评估与控制体系
77、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易
中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）
A.
发行人
B.
上市公司的董事
C.
能够证明自己没有过错的财务负责人
D.
有过错的实际控制人
78、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及
证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万
元以下的罚款
D•证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚79、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做
岀说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅.复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或
者毁损的文件.资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料80、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会.分析会等
B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论.报告，以及通过
电台.电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式81、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这
个标的物可以是（）
A.
黄金
B.
原油
C.
农产品
D.
金融工具
82、中请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具
体类别选择注册登记为（
A•证券投资师
B•证券投资顾问
C•证券分析师
D•证券分析顾问
83、参与转融通业务应当遵循的原则有（
A.
平等
B.
自愿
C.
公平
D.
诚实信用
84、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等
基木情况，客户应当如实提供相关信息。
A.
风险承受能力
B.
资产与收入状况
C.
投资偏好
D.
身体状况
85、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客
户岀示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）
A.
委托代理关系
B.
代理期间
C.
执业地域范围
D.
代理权限
86、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业
人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会87、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产
管理.证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立
运行。
A.
机构
B.
人员
C.
信息
D.
账户
88、非法集资在形式上表现为一种资木的运作过程，即以发行（
或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A.
股票
B.
债券
C.
投资基金证券
D.
彩票
升级会员 