基金从业资格考试模拟试题及答案私募股权投资备考15.docx
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基金从业资格考试模拟试题及答案私募股权投资备考15
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：
私募股权投资（备考15）
导读：
本文2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：
私募股权投资（备考15），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
A.基金管理人和基金托管人
B.基金管理人和基金份额持有人
C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
D.基金托管和基金份额持有人
【答案】C
【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合
同的承认和接受，此时基金合同成立。
2.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
【答案】A
【解析】内部控制的主要内容为：
①前、中、后台控制;②投资管理业务控制;③信息披露控制;④信息技术系统控制;⑤会计系统控制;⑥监察稽核控制。
3.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
【答案】D
【解析】研究业务控制的主要内容有：
研究工作应保持独立、客观;建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。
4.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。
A.办理基金赎回
B.办理基金申购
C.办理基金清算
D.办理基金认购
【答案】C
【解析】基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回
的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
5.中国证券投资基金业协会职责不包括（）。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求
【答案】A
【解析】基金业协会履行下列职责：
①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。
6在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
A.部门业务规章
B.内部控制大纲
C.内部控制制度
D.业务操作手册
【答案】B
【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
其中，内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
7.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。
A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
【答案】A
【解析】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
公开披露的基金信息包括：
①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、
基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑪中国证监会规定应予披露的其他信息。
8.私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
【答案】C
【解析】在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
9.根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
【答案】C
【解析】根据运作方式不同可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ.经济
Ⅱ.社会
Ⅲ.文化
Ⅳ.自然]
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，有外部风险和内部风险。
其中，外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等
11.以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ.承诺收益
Ⅲ.对货币基金低风险的评估
Ⅳ.登载其他组织的的推荐性文字
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
12.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
A.专业规范
B.有效沟通
C.安全第一
D.客户至上
【答案】C
【解析】安全第一原则是指基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息。
A项，专业规范原则是指基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则;B项，有效沟通原则是指每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务;D项，客户至上原则是指企业的生存离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标。
13.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
【答案】B
【解析】基金业协会履行下列职责：
①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。
B项属于中国证监会的职责。
14.以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。
A.汇率变动
B.变更投资顾问
C.变更境外托管人
D.境外诉讼
【答案】A
【解析】当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
15.关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。
A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格
D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
【答案】C
【解析】C项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
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