广西基金法律法规第四章公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题.docx

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广西基金法律法规第四章公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题

广西基金法律法规第四章：

公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售业务信息管理平台主要包括。

A．前台业务系统

B．后台管理系统

C．监管系统信息报送

D．应用系统的支持系统

2、考察基金经理投资哲学的要点有。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

3、我国第一只开放式基金是，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新

B．富岛基金

C．南方积极配置基金

D．华安现金富利基金

4、着重对管理公司本身素质的衡量属于

A：

基金衡量

B：

公司衡量

C：

微观衡量

D：

绝对衡量

5、根据投资目标的不同，基金可以分为。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动（指数）型基金

D．交易型开放式指数基金（与上市开放式基金（

6、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．道-琼斯指数

D．詹森指数

7、公募基金的会计责任主体是。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

8、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为。

A．以长期投资的权益投资工具为主

B．以偏进取的平衡资产配置为主

C．以偏保守的平衡资产配置为主

D．以固定收益工具为主

9、下列职权中，应该由股东会行使的是

A：

主持公司的生产经营管理工作

B：

决定公司内部管理机构的设置

C：

修改公司章程

D：

制定公司的具体规章

10、下列说法不正确的是。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

11、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货

C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的

12、下列债券中，的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

13、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是

A：

30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B：

30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C：

20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D：

20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

14、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式

B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利

D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有。

A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成

C．是行业自律组织

D．以营利为目的

16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

17、下列关于的说法，不正确的有。

A．上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，1日即可到账

18、下列说法正确的是

A：

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：

我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：

我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

D：

股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

19、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金

20、下列关于股票性质的描述正确的是。

A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

21、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

22、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有。

A．继承

B．捐赠

C．司法强制执行

D．赎回

23、基金托管协议是明确与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金注册登记机构

D．基金销售代理人

24、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

25、基金组织在契约型证券投资基金中是一个

A：

代理机构

B：

中介机构

C：

无形机构

D：

有形机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金份额持有人大会的第一召集人是。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．中国证监会

2、下列哪项不是基金合同需明确的内容

A．基金收益分配原则

B．募集基金的目的

C．基金交易价格

D．基金运作方式

3、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金总份额

4、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

5、下列关于基金分类标准的说法，正确的有。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

6、下列机构中，不属于基金代销机构的是。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．基金管理公司

7、在我国，负责对基金活动实施监管。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国保监会

D．中国证券业协会

8、普通股票股东的权利不包括。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

9、按投资主体可以将股票划分为。

A．国家股

B．法人股

C．社会公众股

D．外资股

10、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

11、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有。

A．识别原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

12、的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：

私募基金

B：

被动型基金

C：

公募基金

D：

收入型基金

13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。

A：

10

B：

15

C：

20

D：

30

14、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有。

A．选择合适的投资方式

B．选择合适的营销时机

C．提供便利条件

D．降低客户成本

15、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

16、是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A：

资本证券

B：

有价证券

C：

货币证券

D：

商品证券

17、基金管理人不得免收持有期低于年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．1

B．2

C．3

D．5

18、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是

A：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B：

预测该基金的证券投资业绩

C：

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D：

夸大单位或者个人的推荐性文字

19、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%

B：

30%

C：

40%

D：

50%

20、2007年6月18日，中国证监会颁布的规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》

B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C：

《中华人民共和国证券投资基金法》

D：

《开放式证券投资基金试点方法》

21、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括。

A．对基金投资范围、投资对象的监督

B．对基金投融资比例的监督

C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

22、下列费用中不由基金资产承担的有。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

23、基金监管的有效性原则要求处理好的关系。

A．监管成本和监管效益

B．基金投资人和基金管理人

C．监管力度和监管强度

D．监管投入和市场调节

24、在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．固定利率债券

25、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险

B．基金管理人的预测能力

C．基金的分析研究及投资咨询

D．基金管理人的管理能力